天风证券股份有限公司关于北京凯德石英股份有限公司2024年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京凯德石英股份有限公司（以下简称“凯德石英”或“公司”） 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对凯德石英2024年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、 募集资金基本情况
公司自2015年12月挂牌以来共进行了三次股票定向发行、一次股票公开发行。其中，2016年定向发行募集资金已于2017年12月31日前全部使用完毕，2017年定向发行募集资金已于2022年12月31日前全部使用完毕，2020年定向发行募集资金已于2023年12月31日前全部使用完毕，存续至报告期的募集资金为2022年公开发行募集资金。
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
公司于2022年1月10日经北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市委员会2022年第1次会议审议通过，并于2022年1月27日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2022〕245号文批复同意注册。公司本次发行价格20.00元/股，发行股数1,500.00万股，募集资金总额为人民币30,000.00万元，实际募集资金净额为26,952.69万元，2022年2月24日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（容诚验字[2022]100Z0002号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司于2022年2月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金人民币30,000.00万元，扣除与发行有关的费用人民币3,047.31万元后，实际募集资金净额为人民币26,952.69万元，已于2022年2月24日全部到账，不存在提前使用募集资金的情形。截至2024年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币229,973,206.74元，募集资金余额为人民币46,024,434.31元（含利息收入）。
二、募集资金管理和存储情况
（一）募集资金管理情况
凯德石英于2021年11月17日召开第三届董事会第二次会议和2021年12月3日召开的2021年第四次临时股东大会审议通过了《关于制定<募集资金管理制度（北交所上市后适用）>的议案》。2021年11月18日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《募集资金管理制度》（北交所上市后适用）（公告编号：2021-114）。凯德石英于2023年12月11日召开第三届董事会第二十一次会议和2023年12月28日召开2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。2023年12月11日，公司在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露了《募集资金管理制度》（公告编号：2023-097）。
公司2022年度公开发行募集资金已缴存于公司在中国民生银行股份有限公司北京石景山支行开设的募集资金专户内，公司及公司子公司北京凯芯新材料科技有限公司已于2022年3月分别与天风证券及中国民生银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金三方监管协议》，对本次募集资金的使用在三方共同监管下按照规定的用途专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至2024年12月31日，募集资金专户存储情况如下
开户银行 银行账号 币种 存储余额中国民生银行股份有限公司北京石景山支行
634374994 人民币 45,875,889.77中国民生银行股份有限
公司北京石景山支行
634384242 人民币 148,544.54
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
截至2024年12月31日，公司2022年公开发行募集资金使用情况如下：
公司于2022年2月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金净额为人民币26,952.69万元，全部用于公司高端石英制品产业化项目。截至2024年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币229,973,206.74元。单位：元
序号 项目 金额1 募集资金总额 300,000,000.00
2 减：发行费用 30,473,113.22
3 其中：置换已用自筹资金支付的发行费用 2,699,528.324 实际募集资金净额 269,526,886.78
5 加：前期自有资金支付但尚未置换的发行费用 -6 加：尚未支付的发行费用 -7 加：募集资金账户利息收入
6,470,754.27
减：本次募集资金用于高端石英制品产业化项目累计金额
| 6,470,754.27 | |
229,973,206.74
9 截至2024年12月31日募集资金专户余额 46,024,434.31
具体情况详见本报告附表1《2022 年度公开发行募集资金使用情况对照表》。
（二）使用闲置募集资金购买理财产品情况
2024年度，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。
（三） 募集资金置换情况
公司于2022年2月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为人民币30,000.00万元，扣除与发行有关的费用人民币3,047.31万元后，实际募集资金净额为人民币26,952.69万元。2022年4月28日公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金。2022年7月6日，公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金（不含税）金额为2,699,528.32元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2024年度，公司2022年公开发行股票募集资金投资项目未发生变更情况。
五、会计师关于公司募集资金 2024年度存放使用情况的鉴证意见
凯德石英公司2024年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了凯德石英公司2024年度募集资金实际存放与使用情况。
六、结论性意见
经核查，天风证券认为，2024年度公司募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，
不存在违规存放与使用募集资金的情况。
附表1：《2022 年度公开发行募集资金使用情况对照表》
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开
发行并上市）
单位：万元募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）
26,952.69
本报告期投入募集资金总额 2,557.30变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 22,997.32变更用途的募集资金
总额比例
不适用
募集资金用途
是否已变更项目，含部分变更
调整后投资总额（1）
本报告期投入金额
截至期末累计投入金额（2）
截至期末投入进度（%）
(3)＝
(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日
期
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变
化高端石英制品
产业化项目
否26,952.69
2,557.30
22,997.32
85.32%
不适用
产能爬坡期，尚未100%达产
否
合计 - 26,952.69
2,557.30
22,997.32
- - - -募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
不适用可行性发生重大变化的情况说明 不适用募集资金用途变更的情况说明（分
具体募集资金用途）
不适用
募集资金置换自筹资金情况说明
公司于2022年2月向不特定合格投资者公开发行股
票募集资金总额为人民币30,000.00万元，扣除与发行有
关的费用人民币3,047.31万元后，实际募集资金净额为人
民币26,952.69万元。2022年4月28
审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹
资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费
用的自筹资金。
2022年7月6日，公司使用募集资金置换已支付发行
费用的自筹资金（不含税）金额为269.95万元。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产
品情况说明
2024年4月7日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，2024年4月29日，公司召开2023年年度股东大会审议通过上述议案。公司拟使用不超过人民币5,000万元的公开发行的闲置募集资金进行现金管理，拟投资的产品期限最长不超过12个月，不影响募集资金投资计划正常进行，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。本报告期内，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。超募资金投向 不适用用超募资金永久补充流动资金
或归还银行借款情况说明
不适用募集资金其他使用情况说 不适用
注：高端石英制品产业化项目部分工程（生产用）和产线2023年达到预定可使用状态。