证券代码：300448 证券简称：浩云科技 公告编号：2025-020
浩云科技股份有限公司关于续聘公司2025年度审计机构的公告
浩云科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年4月22日召开了第六届董事会审计委员会第三次会议、第六届董事会第二次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2025年度审计机构。该议案尚需提交公司2024年年度股东会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
公司名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年7月18日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号
首席合伙人：钟建国
上年度末合伙人数量：241人
上年度末注册会计师人数：2,356人
上年度签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：904人
2023年经审计的收入总额：34.83亿元
2023年审计业务收入：30.99亿元
2023年证券业务收入：18.40亿元
上年度上市公司审计客户家数：707家
上年度上市公司审计客户所处的主要行业：制造业，信息传输、软件和信息
技术服务业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，租赁和商务服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱乐业，建筑业，综合，住宿和餐饮业，卫生和社会工作等上年度上市公司审计收费：7.20亿元上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：51家（信息传输、软件和信息技术服务业）
2.投资者保护能力
天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2024年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
| 原告 | 被告 | 案件时间 | 主要案情 | 诉讼进展 |
| 投资者 | 华仪电气、东海证券、天健 | 2024年3月6日 | 天健作为华仪电气2017年度、2019年度年报审计机构，因华仪电气涉嫌财务造假，在后续证券虚假陈述诉讼案件中被列为共同被告，要求承担连带赔偿责任。 | 已完结（天健需在5%的范围内与华仪电气承担连带责任，天健已按期履行判决） |
上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对天健履行能力产生任何不利影响。
3.执业记录
天健近三年（2022年1月1日至2024年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次，纪律处分2次，未受到刑事处罚。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚12人次、监督管理措施32人次、自律监管措施24人次、纪律处分13人次，未受到刑事处罚，共涉及67人。
（二）项目信息
1.基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在天健执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 卢玲玉 | 2015年 | 2012年 | 2015年 | 2015年 | 近三年签署过若羽臣、浩云科技、纬德信息3家上市公司审计报告，复核过新澳股份、天奈科技和晋亿实业3家上市公司审计报告。 |
| 项目质量控制复核人 | 连查庭 | 2011年 | 2011年 | 2011年 | 2022年 | 近三年签署过奥锐特、国博电子、浙江东日和敏芯股份等4家上市公司审计报告，复核了浩云科技、蒙娜丽莎和易事特3家上市公司审计报告。 |
| 拟签字注册会计师 | 卢玲玉 | 2015年 | 2012年 | 2015年 | 2015年 | 近三年签署过若羽臣、浩云科技、纬德信息3家上市公司审计报告，复核了新澳股份、天奈科技和晋亿实业3家上市公司审计报告。 |
| 陈玉慧 | 2018年 | 2018年 | 2018年 | 2024年 | 近三年签署过浩云科技1家上市公司审计报告。 |
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况。
3.独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、审计工作的复杂程度、事务所提供审计服务所需配备的审计人员和投入的工作量等因素综合考虑，经双方协商后确定。天健为公司提供2024年度审计费用为73.58万元（不含税）、内部
控制专项审计费用18.87万元（不含税）。2025年度审计费用及内部控制专项审计费用由公司股东会授权公司管理层根据2025年度公司实际业务情况和市场情况等，与天健协商确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况及审查意见
公司董事会审计委员会于2025年4月22日召开了第六届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》。审计委员会对天健的执业情况进行了充分的了解，在查阅了天健及相关人员的资格证照、有关信息和诚信记录等资料后，经审慎核查并进行专业判断，一致认可天健的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性，并同意向董事会提议续聘天健）为公司2025年度审计机构。
（二）董事会对议案审议和表决情况
公司于2025年4月22日召开了第六届董事会第二次会议，全票审议通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，同意公司续聘天健为公司2025年度审计机构，聘期一年。
（三）监事会对议案审议和表决情况
公司于2025年4月22日召开了第五届监事会第六次会议，全票审议通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，监事会认为：天健具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司2025年度审计工作的稳健和连续性，同意公司续聘天健为公司2025年度审计机构。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2024年年度股东会审议，并自公司2024年年度股东会审议通过之日起生效。
三、报备文件
（一）第六届董事会审计委员会第三次会议决议；
（二）第六届董事会第二次会议决议；
（三）第五届监事会第六次会议决议；
（四）天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。特此公告。浩云科技股份有限公司董事会2025年4月23日