年年度报告
披露时间：2013年4月15日
第一章重要提示、目录和释义
一、重要提示
公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人王开学先生及主管会计工作负责人、会计机构负责人魏国声明：保证2012年年度报告中财务报告的真实、完整。
本年度报告经公司第一届第六次董事会审议通过，全体董事出席了本次会议。
董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性均无异议。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
二、目录
第一章重要提示、目录和释义.2
一、重要提示.2
二、目录..3
三、释义..6
四、重大风险提示.7
第二章公司基本情况.8
第三章主要会计数据和财务指标摘要.10
一、公司2012年及2011年主要会计数据和财务指标.10
二、报告期内非经常性损益项目及相关金额.11
第四章管理层讨论与分析.12
一、经营情况分析.12
（一）报告期内公司总体经营情况回顾.12
（二）报告期内主要工作..12
二、报告期内财务状况和现金流量分析..14
（一）报告期内公司资产、负债变动分析.14
（二）报告期内主营业务收入、主营业务利润变动分析.15
（三）报告期内现金流量构成及变动分析.15
三、对公司未来发展的展望..16
（一）行业发展趋势.16
（二）公司未来发展机遇..16
（三）公司未来发展战略和计划...17
（四）未来发展战略中的不确定性.18
四、公司定向增资募集及使用情况...18
五、风险因素...18
（一）未来市场成熟度低，公司技术优势不能完全转换为市场优势的风险.18
（二）政府采购带来的经营风险...18
（三）技术快速发展风险..19
（四）收入时间分布不均衡的风险.19
第五章重要事项.20
一、重大诉讼仲裁事项.20
二、公司对外担保情况.20
三、公司委托理财事项.20
四、重大关联交易情况.20
五、公司收购及出售资产、对外投资，以及本年度内发生的企业合并事项...20
六、公司或股东在申请挂牌时作出相关承诺履行情况.21
七、公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况.21
八、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况.21
第六章股本变动及股东情况..22
一、股本变动情况.22
（一）整体变更前股本结构情况：.22
（二）整体变更设立股份公司后股本变动情况.22
（三）公司挂牌后股本变动情况...23
（四）本年度内股份限售解除情况.23
二、股东情况介绍.23
（一）股东总数情况.23
（二）报告期末公司前十名股东持股情况.23
三、公司控股股东及实际控制人基本情况.24
（一）控股股东、实际控制人基本情况.24
（二）其他持股基本情况..25
（三）公司股东之间的关联关系...26
第七章董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.27
一、董事、监事、高级管理人员、核心员工及其持股情况.27
二、董事、监事、高级管理人员、核心员工的主要工作经历...27
（一）公司董事.27
（二）公司监事.29
（三）核心员工.30
三、董事、监事、高级管理人员及核心员工变动情况.31
四、公司员工情况.31
（一）人员构成.31
（二）教育程度.32
（三）年龄结构.32
第八章公司治理及内部控制..34
一、公司治理基本情况.34
（一）股东大会召开情况..34
（二）董事会召开情况.39
（三）监事会召开情况.41
二、公司治理改进情况.42
三、董事会下设专门委员会意见和建议..42
四、监事会意见.42
（一）监事会对公司重大风险事项的意见.42
（二）监事会对年报的审核意见...42
五、公司在业务、人员、资产、机构、财务方面的独立性.42
六、公司对重大内部管理制度的评价.43
（一）内部控制制度建设情况.43
（二）董事会关于内部控制的说明.43
七、公司年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况...44
第九章财务报告.45
一、审计报告...45
二、财务报表...47
三、报表附注...55
第十章备查文件目录.110
三、释义
本年度报告中，除非本文另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
公司、本公司、股份公司、中科通达
指武汉中科通达高新技术股份有限公司
有限公司指武汉中科通达高新技术有限公司
北京中科指北京中科创新园高新技术有限公司
欧尼普指欧尼普（武汉）新能源技术有限公司
保荐人、保荐机构、长江证券
指长江证券股份有限公司
会计师、审计机构、指致同会计师事务所（特殊普通合伙）
公司法指《中华人民共和国公司法》
公司章程指2012年8月15日股份公司创立大会审议通过的公司章程
元、万元指人民币元、人民币万元
智能交通系统（ITS)
指
将信息技术、数据通讯传输技术、电子传感技术、控制技术及计算机技术等有效地集成运用于综合交通运输管理系统
高清卡口指
公路车辆自动监测记录系统，采用高性能工业摄像机作为前端的信息采集设备，能够在照片上清晰的显示车辆的所有细节信息以及司机的面部特征，并具有很高的车牌自动识别率的系统
移动警务通指
公安信息综合业务系统的无线延伸，依托公用移动通信网络为通道，通过多媒体(包括文本、图片、语音、视频等数据)形式，在保障安全的前提下，实现公安综合业务信息的无线沟通和无线传递
BT模式指
项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的模式
CMMI指
软件能力成熟度模型集成（Capability Maturity
Model Integration）是应用于软件业项目的管理方法，其目的是帮助软件企业对软件工程过程进行管理和改进，增强开发与改进能力，从而能按时、不超预算地开发出高质量的软件
四、重大风险提示
随着国家产业政策的鼓励和向导，智能交通行业竞争将日趋激烈，部分城际智能交通企业、移动运营商、安防企业、上游供应商的加入，可能面临因竞争优势减弱而导致经营业绩不能达到预期目标。近些年人力成本费用的增加、产品成本日趋上升，公司产品研发风险问题将对公司经营的稳定性造成潜在的风险。其他风险参见“第四章管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。
第二章公司基本情况
一、公司中文名称：武汉中科通达高新技术股份有限公司
公司中文名称缩写：CITMS
法定英文名称：Wuhan Citms Technology CO.,LTD.
二、公司法定代表人：王开学
三、公司董事会秘书：谢晓帆
联系地址：武汉市东湖新技术开发区关山大道1号软件产业三期A3栋10层
邮政编码：430074
电话：027-87788721
传真：027-87788720
电子信箱：citms@sina.cn
四、公司注册地址:武汉市东湖新技术开发区关山大道1号软件产业三期A3栋10层
办公地址：武汉市东湖新技术开发区关山大道1号软件产业三期A3栋10层
邮政编码：430074
公司网址：www.citms.com.cn
公司邮箱：citms@sina.cn
五、公司登载年度报告指定网站的网址：http://www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室
六、股票挂牌情况
公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统
股票简称：中科通达
股票代码：430154
挂牌时间：2012年10月25日
七、公司注册信息变更情况
（一）有限公司成立日期：2007年6月8日
（二）股份公司成立日期：2012年8月18日
（三）报告年度股份变化：
报告年度期初，公司注册资本2720万元。2012年8月15日，股份公司召开了创立大会暨第一次股东大会，全体股东一致同意作为发起人，以2012年6月30日为变更基准日，以不高于经审计的账面净资产值且不高于经评估的净资产值折股，共折合3000万股，剩余净资产计入资本公积金。2012年8月18日，公司取得了武汉市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，注册资本3000万元。
（四）企业法人营业执照注册号：42010173143
（五）税务登记证号码：420101663459576
（六）组织机构代码：66345957-6
八、其他有关资料
（一）公司聘请的履行持续督导职责的主办券商名称：长江证券股份有限公司
办公地址：武汉市江汉区新华路特8号
（二）公司聘请的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
【致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货从业资格】
会计师事务所办公地点：北京朝阳区建外大街22号赛特广场五层
签字会计师姓名：王怀发、金鑫
第三章主要会计数据和财务指标摘要
一、公司2012年及2011年主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
项目（单位）2012年12月31日2011年12月31日同比增减(%)
营业收入63,531,521.47 53,483,079.52 18.79
利润总额6,218,757.92 2,117,400.45 193.70
归属于挂牌公司股东的净利润5,356,897.04 1,925,527.10 178.20
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
4,927,995.60 1,559,959.88 215.91
经营活动产生的现金流量净额-13,633,315.38-8,221,583.43-65.82
加权平均净资产收益率（%）15.46 6.21 148.95
基本每股收益（元/股）0.18 0.06 200.00
稀释每股收益（元/股）0.18 0.06 200.00
每股经营活动产生的现金流量净额
-0.45-0.27-98.33
项目（单位）2012年12月31日2011年12月31日同比增减(%)
总资产94,968,860.91 69,000,419.21 37.64
股本30,000,000.00 27,200,000.00 10.29
归属于挂牌公司股东的净资产37,338,842.81 31,981,945.77 16.75
归属于挂牌公司股东的每股净资产
1.25 1.18 5.93
二、报告期内非经常性损益项目及相关金额
单位：人民币元
非经常性损益项目2012年
非流动资产处置损益32,078.47
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
326,600.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益225,717.27
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
除上述各项之外的其他营业外收支净额-79,805.81
其他符合非经常性损益定义的损益项目
非经常性损益总额504,589.93
减：所得税影响数75,688.49
非经常性损益净额428,901.44
其中：归属于母公司股东非经常性损益净额428,901.44
第四章管理层讨论与分析
一、经营情况分析
（一）报告期内公司总体经营情况回顾
公司是专业从事智能交通（信息技术产业）的研发、销售与服务的高新技术企业。以电子警察、高清卡口、智能交通管理平台、平安城市为核心产品，向客户提供一系列公路智能监控、平安城市项目系统解决方案及客户端应用软件委托开发。
报告期内，公司管理团队围绕公司中长期发展战略，在核心技术研发、业务平台建设、资质建设、品牌推广及人力资源管理等方面获得较大提升。根据公安、交管部门交通监控工程建设、后台应用管理需求，通过研发产品的推陈出新、销售渠道的整合，推动公司业绩的持续增长。
报告期内，公司共实现营业总收入6,353.15万元，同比增长18.79%；实现利润总额
621.88万元，同比增长193.70%；实现归属于挂牌公司股东的净利润535.69万元，同比增
长178.20%。2012年公司综合毛利率为34.78%，比上年增加1.64%。截止2012年12月
31日，公司注册资本3,000.00万元，净资产3,733.88万元，总资产9,496.88万元，资产
负债率60.69%。
（二）报告期内主要工作
报告期内公司完成了股份制改造及新三板申报工作，作为发起人设立了武汉中国光谷智能交通创新产业联盟，将公司的知名度及行业影响力进一步提升。在2012年城市智能交通（ITS）最具影响力品牌评选活动中荣获“2012年最具影响力电子警察品牌奖”和“2012年智能交通行业优秀成长型企业奖”。
根据产品的发展规划及对公司业务规范化的要求，公司在2012年进行了能力成熟度模型集成（CMMI）培训认证工作，并于10月取得了CMMI-3级认证。同时不断完善公司的组织结构、管理制度，提高公司整体管理水平，实现了销售业绩、营业收入和利润的持续而显著的增长。
1、研发情况
公司在2012年加大了研发力度，共投入研发费用3,659,028.17元，占主营业务收入
的5.76%。公司推出了第三代移动警务通，顺应了未来警用平台的全方位移动化趋势；研
发了城市智能交通综合管理平台，解决因平台统一及对各地区分散数据集中整合带来对海量数据处理、分析的技术问题；与高校合作研发智能交通视频检测算法，推出了有竞争力的视频电子警察产品；开发了公安特种行业管理系统，进一步丰富了公司产品线。
2、人才建设
根据公司发展规划，2012年公司加大了研发、管理、项目管理等人才的引进。公司从2012年3月开始根据年度招聘计划大力引进高端技术管理人才，截至报告期末，技术及中层管理人员同比去年增加22%，为实现公司战略规划、构架公司发展平台储备了充足的人力资本。2012年公司完成了《中科通达薪酬管理体系》的调整，打通全员晋升通道，采用不定期、多方位、循环增值等激励模式带动优秀员工，为保证人员梯队建设奠定基础。
3、营销推广
公司致力于提高城市交通管理水平、实现节能减排并提高出行效率，在湖北省内占据领先地位，同时也开辟了省外市场，其中包括天津、济南、河南、深圳等；设立企划部门，负责行业信息收集、品牌推广工作，公司全年签订订单金额突破亿元大关。
4、内控管理
公司在2012年加强日常工作内控管理，从制度上规范治理结构、机构设置及权责分配，并对日常经营中风险管理、预算管理设置有效的控制环节。从流程上对业务系统管理、项目管理系统、软件开发系统、财务管理系统上进行了梳理，为公司中长期发展奠定基石。
二、报告期内财务状况和现金流量分析
（一）报告期内公司资产、负债变动分析
1、公司主要资产构成及变动情况
单位：人民币元
项目
2012.12.31 2011.12.31
变动幅度
（%）
变动原因
金额
占总资产的比重（%）
金额
占总资产的比重（%）
货币资金7,562,262.66 7.96 12,004,031.71 17.4-37.00
在建项目总量增加，垫资加大
应收账款24,730,408.63 26.04 14,748,651.58 21.38 67.68工程结算增加
其他应收款5,241,287.91 5.52 8,714,720.59 12.63-39.86个人借款收回
存货47,636,349.63 50.16 22,904,028.43 33.19 107.98
在建项目总量增加
长期股权投资
278,680.78 0.29 428,802.79 0.62-35.01联营企业亏损
固定资产8,370,962.09 8.81 8,619,060.68 12.49-2.88
递延所得税资产
261,362.62 0.28 184,546.26 0.27 41.62
计提坏账准备所致
2、公司主要负债构成及变动情况
单位：人民币元
项目
2012.12.31 2011.12.31
变动幅度
（%）
变动原因
金额
占总资产的比重（%）
金额
占总资产的比重（%）
短期借款20,000,000.00 21.06 20,000,000.00 28.99 0.00
应付账款22,280,293.69 23.46 6,770,096.28 9.81 229.10
工程项目增加导致采购增加
其他流动负债1,056,964.05 1.11 69,115.38 0.10 1429.28计提售后维护费
长期借款9,300,000.00 9.79 4,800,000.00 6.96 93.75向银行借款增加
（二）报告期内主营业务收入、主营业务利润变动分析
单位：人民币元
主营业务产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)
营业收入比上年同期增减（%）
营业成本比上年同期增减（%）
毛利率比上年同期增减（%）
智能交通系统集成收入
43,784,314.12 31,617,068.59 27.79 23.07 21.56 0.90
工程收入12,006,405.55 6,877,391.37 42.72 35.33 18.84 7.95
技术服务及开发收入
6,911,485.55 2,423,630.65 64.93-13.73-30.41 8.41
产品销售收入829,316.25 517,076.66 37.65-18.89 7.93-15.50
报告期内，公司业务持续增长，智能交通系统集成收入为43,784,314.12元，同比增
长23.07%，占营业收入的比重为68.92%，为公司的主要盈利板块，其毛利率比上年同期
增加0.9%，主要是本期加强了成本的控制；工程收入毛利率比上年同期增加7.95%，原因
是本期承接的技改项目主要投入人力成本，设备材料投入较少。
（三）报告期内现金流量构成及变动分析
单位：人民币元
项目2012年2011年
变动幅度（%）
变动原因
经营活动现金流入总额50,985,832.21 51,757,528.54-1.49
经营活动现金流出总额64,619,147.59 59,979,111.97 7.74
工程项目增加导致采购增加
经营活动产生的现金流量-13,633,315.38-8,221,583.43-65.82
净额
投资活动现金流入总额45,634,557.87 5,200,000.00 777.59
购买短期银行理财产品所致
投资活动现金流出总额39,550,501.50 9,011,139.32 338.91收回银行理财产品款所致
投资活动产生的现金流量净额
6,084,056.37-3,811,139.32 259.64
筹资活动现金流入总额41,390,000.00 27,558,630.00 50.19新增银行借款
筹资活动现金流出总额38,582,510.04 12,567,695.90 207.00偿还银行到期借款所致
筹资活动产生的现金流量净额
2,807,489.96 14,990,934.10-81.27
现金及现金等价物净增加额
-4,741,769.05 2,958,211.35-260.29
三、对公司未来发展的展望
（一）行业发展趋势
随着我国总体经济状况的持续性发展，城市交通拥堵日益加重，越来越多城市开始进入拥堵状态；除此之外在交通安全、个人生活的出行质量、提高交通管理工作效率等方面的需求下，我国城市智能交通系统市场规模将保持持续增长。据中国技术交通网预测，未来几年的复合增长率将保持在20%左右，2013-2015未来三年城市智能交通市场规模合计将达到约750亿，2015年单年城市智能交通年市场规模有望达到300亿。
（二）公司未来发展机遇
党中央、国务院已经做出发展物联网战略性新兴产业，培育国家经济新的增长点的重大战略决策，在下一阶段，将以治理交通安全和交通堵塞为突破口，重点建设国家汽车移动物联网（车联网）。“治理拥堵”、“交通信号优化”、“ETC建设大跃进”、“3G汽车大发展”、“手机/汽车协同”、“物联网、车联网”等将成为未来十年的发展重点。
在未来的两三年内业务系统的整合与统一将成为趋势，在行业整合过程中各公司都在积极进行技术储备和升级改造以期在行业整合中占据先机。由于中央及各地方政府对优先发展智能公交和智慧城市等概念的推广，智能交通业务即将迎来发展良机。
（三）公司未来发展战略和计划
1、人力资源方面：
引进和培养大量的管理、技术和专业性人才来实现公司发展战略规划，保证公司的运营需求，其中技术研发人员的比例保持在40%以上。建立人才专库，制定有竞争力的薪酬，重点引进营销、研发、管理等专业人员，通过绩效考核、专项激励、内部培训等工作实现员工的优胜劣汰。建立好公司人才储备及退出机制并形成良性循环，为公司长期发展提供人事保障。
2、产品研发方面：
加强产品研发的人才队伍建设，规范产品研发的流程，保证各项工作有序的进行；继续投入研发基于智能交通云的智能交通管理平台，进一步解决智能交通面临的“海量数据”处理及挖掘等问题；推动社会治安监控视频技术研发，推出基于视频流中的行为识别的新一代智能交通设备产品；巩固现有公安行业产品解决方案。
3、市场开发方面：
一方面巩固公司在本省的市场优势，做好现有项目的维护，与客户保持良好的关系并承揽后期项目；另一方面通过建立专门营销渠道，扩大销售区域，加强华北、华南地区的拓展力度。在市场推广上做好品牌宣传与信息收集，为营销提供市场机遇与信息基础；争取省外业务占公司全年业务量的30%以上。
4、营销策略方面：
通过招商大会、电子商务、媒体广告等多种方式在行业内吸引全国各地集成商成为我公司产品的区域代理商，通过渠道的建立将产品在全国市场快速铺开；召开大型产品推介会，同时邀请行业技术专家学者做技术成果鉴定，在某些细分产品上树立全国领先的品牌形象；在与我公司有良好合作的客户方搭建“智能交通样板工程”，通过媒体报道及示范效应来宣传公司的产品及技术实力水平。
（四）未来发展战略中的不确定性
智能交通是更新换代速度最快的行业之一，公司必须适应技术进步快、产品更新快、市场需求变化快的行业特点。如果公司不能准确预测智能交通管理系统技术的发展趋势，或是使用落后、不实用的技术进行产品开发，或公司对新产品和市场需求的把握出现偏差、不能及时调整技术和产品方向，将对公司的持续稳定发展存在一定的不利影响。
四、公司定向增资募集及使用情况
在报告期内公司未有定向增资募集情况。
五、风险因素
（一）未来市场成熟度低，公司技术优势不能完全转换为市场优势的风险
我国智能交通行业处于快速发展阶段，市场成熟度较低，这主要表现在三个方面：第一是技术标准缺位，政府采购部门对市场内产品缺乏甄别手段；第二是规划设计不到位，系统建设缺少顶层规划设计，停留在阶段性单项采购、单项应用系统建设的层面；第三是管理理念落后，部分交通管理者只强调硬件的先进性，对软件的管理价值认识不足。虽然随着我国城市化进程加速和智能交通管理需求的发展，越来越多的客户倾向于采用城市“智能交通管理整体解决方案”，但在可预见的一定时期内，公司都面临着技术优势不能完全转化为市场优势的风险。应对措施：积极关注市场及客户需求，同时在产品拓展性、应用性方面可耦合。
（二）政府采购带来的经营风险
本公司主营智能交通管理系统建设业务，主要客户为各地的政府交通管理部门，销售收入主要来自于政府采购。因此，政府采购产品的数量、价格、周期、管理制度等对公司经营的影响较大。同时公司单项政府采购项目的金额较大，若与项目相关的采购政策、回款政策、项目结算政策等发生不利变化，或受制于财政资金预算安排周期等因素的影响，都有可能给公司带来经营风险，比如结算进度延迟、回款滞后等。应对措施：项目运作前对项目风险预计及承担能力是否可控进行计量，同时在合同签订阶段争取对公司有利条件。
（三）技术快速发展风险
信息技术产业是更新换代速度最快的行业之一，公司必须适应技术进步快、产品更新快、市场需求变化快的行业特点。公司核心业务主要面向智能交通管理领域，以软件和系统集成为主要竞争手段，向全国各城市提供“智能交通管理整体解决方案”。如果公司不能准确预测智能交通管理系统技术的发展趋势，或是使用落后、不实用的技术进行产品开发，或公司对新产品和市场需求的把握出现偏差、不能及时调整技术和产品方向，或新技术、新产品不能迅速推广应用，公司有可能丧失技术和市场的领先地位。应对措施，公司将加强与科研院校合作及外部人才引进，同时关注行业产品最新动态，及时更新产品功能、技术，以满足市场需求。
（四）收入时间分布不均衡的风险
公司主要根据建造合同准则确认收入，客户主要为各地政府交通管理部门，项目大多采取政府采购的形式进行。受客户制订计划和政府采购进度影响，每个项目签订时间、实施内容和项目进度的不同会导致收入、利润在年内分布不均衡。政府采购部门一般在上半年制定采购计划，主要在下半年安排实施，因此导致收入、利润较为集中于下半年，特别是第三、四季度的收入明显高于其他季度。公司将严格按照企业会计准则及时、准确计量，
对异常情况及时公告披露。
第五章重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、公司对外担保情况
报告期内，公司无对外担保。
三、公司委托理财事项
公司与汉口银行签订了《“机构理财”人民币理财服务总协议》，2012年7月24日，公司在汉口银行光谷分行签署了《汉口银行机构理财产品交易类业务申请表》，购买其“九通理财12066期”理财产品，期限为2012年7月27日至2012年10月30日，年化收益率4.90%，认购金额1,000.00万元，实现投资收益127,534.25元。
四、重大关联交易情况
除审计报告中关联交易内容外，公司在报告期内无其他关联交易事项。重大关联交易为与北京中科创新高新技术股份有限公司就《济南市治安交通卡口系统前端采集设备》项目签订购销合同2,500万元，报告期末已实现销售收入1,068.38万元。项目合作与北京公
司联合投标，产品销售参考市场价格，不存在关联企业利益输送问题。本项关联交易经过董事会审议并经过股东大会批准，符合法定程序。该合同预计在2013年实现销售收入
1068.38万元；《济南市治安交通卡口系统前端采集设备》项目也预计在2013年将有二期
招投标，公司将与北京公司合作参与，项目实施参与过程中严格按照股东大会议事规则及信息披露相关规定及时公告。
五、公司收购及出售资产、对外投资，以及本年度内发生的企业合
并事项
本年度未有收购及出售资产、对外投资，以及企业合并事项。
六、公司或股东在申请挂牌时作出相关承诺履行情况
公司或股东在申请挂牌时曾做出如下相关承诺：
（一）公司全部股东、公司董事、高级管理人员和核心技术人员做出的避免同业竞争
承诺。公司及股东在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。
（二）公司全体股东已出具承诺函，承诺自股份公司成立后严格履行关联交易决策程
序，保证不利用关联交易损害股份公司和债权人利益。
公司全体股东在报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。
七、公司资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押情况
本公司房屋建筑物－办公楼原值7,999,753.20元，房产证号：武房他证湖字第
201005989号（1632.18平米），已作为本公司与汉口银行股份有限公司光谷分行办理抵押
借款的抵押物。公司于2010年11月1日与汉口银行股份有限公司光谷分行签订《最高额房地产抵押合同》，双方约定，在2010年11月09日至2013年11月09日止的期间内，本公司可在人民币800.00万元的最高融资余额限度内，向汉口银行股份有限公司光谷分
行借款。截止至2012年12月31日，本公司已向光谷支行申请抵押借款800.00万元，其
中短期借款300.00万元，长期借款500.00万元。该资产账面价值6,824,123.20元，占总
资产的7.19%，对公司日常经营不造成影响。
报告期内，除上述抵押贷款事项外，公司未发生其他资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押事项。
八、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人
处罚及整改情况
报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人未存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选的，也未存在收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。
第六章股本变动及股东情况
一、股本变动情况
（一）整体变更前股本结构情况：
（二）整体变更设立股份公司后股本变动情况
1、股份公司成立的股本情况
2012年7月26日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意以有限公司全体股东作为发起人，以截至2012年6月30的净资产38,276,229.58元为基准，将上述净资产
中的3000万元折为股份公司股份3000万股，每股面值人民币1.00元，剩余净资产
8,276,229.58元计入资本公积，有限公司整体变更为股份公司。
武汉中科通达高新技术股份有限公司
欧尼普（武汉）新能源技术有限公司
王开学
王剑峰
武汉大成天下投资管理有限公司
49.00%
王开能
唐志斌
52.94%11.95%11.40%8.09%7.35%5.51%2.76%
武汉中科通达投资有限公司
新疆融慧股权投资合伙企业
整体变更后，股份公司的股权结构未发生变化。
（三）公司挂牌后股本变动情况
公司挂牌后至报告期末，公司股本没有发生变化，股本总额为3000万股。公司股本情况出资额、出资比率如下：
股东名称持股数（万股）持股比例
王开学1,588.20 52.94
王剑峰358.50 11.95
新疆融慧股权投资合伙企业342.00 11.40
武汉大成天下投资管理有限公司242.70 8.09
武汉中科通达投资有限公司220.50 7.35
王开能165.30 5.51
唐志斌82.80 2.76
合计3,000.00 100%
（四）本年度内股份限售解除情况
2012年度，公司所有股东持有的股份均未解除限售。
二、股东情况介绍
（一）股东总数情况
截至报告期末，公司股东总数为7个，境内自然人股东4名，境内法人股东3人。
（二）报告期末公司前十名股东持股情况
单位：万股
股东姓名
股东性质
期初持股数（万元）
期内增减（万股）
期末持股数（万股）
期末持股
比例
限售股份数（万股）
无限售
股份数
质押或冻结的股份数
王开学境内自然人1440+148.2 1588.2 52.94%1588.2 0
王剑峰境内自然人325+33.5 358.5 11.95%358.5 0
王开能境内自然人150+15.3 165.3 5.51%165.3 0
唐志斌境内自然人75+7.8 82.8 2.76%82.8 0
新疆融慧股权投资合伙企业（有限合伙）
境内非国有法人
310+32 342 11.40%342 0
武汉大成天下投资管理有限公司[大成天下投资]
境内非国有法人
220+22.7 242.7 8.09%242.7 0
武汉中科通达投资有限公司[中科通达投资]
境内非国有法人
200+20.5 220.5 7.35%220.5 0
合计2720 280 3000 100%30 0
三、公司控股股东及实际控制人基本情况
（一）控股股东、实际控制人基本情况
王开学，男，1964年8月25日出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于武汉理工大学，机械工程专业，本科学历，武汉大学经济与管理学院EMBA。1995年8月至2003年12月，任深圳兄联实业有限公司总经理；2004年1月至2007年5月，任北京中科创新园高新技术有限公司副总经理；2007年6月至今，就职于公司，任执行董事兼总经理、董事长兼总经理。现持有公司52.94%的股份，为公司的控股股东、实际控制人。
除本公司外，实际控制人王开学未持有其他公司股份。
（二）其他持股基本情况
王剑峰，男，1973年5月25日出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于北京科技大学，资源选矿工程专业，本科学历。1996年9月至今，就职于北京兄联科技有限公司，任总经理；2009年3月至今，就职于北京中科创新园高新技术有限公司，任副总经理；2012年4月18至今，任公司董事。现持有公司11.95%的股份。
新疆融慧股权投资合伙企业，成立于2011年5月20日，经乌鲁木齐高新技术产业开发区工商局登记注册，注册号为65079000439。主要经营场所为乌鲁木齐高新区高新街258号数码港大厦2015-81室，执行事务合伙人为乌鲁木齐泰德基业股权投资管理有限合伙企业，合伙企业类型为有限合伙企业，经营范围是无许可经营项目，一般经营项目为从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份以及相关咨询服务。现持有中科通达11.40%的股份。
武汉大成天下投资管理有限公司，成立于2008年6月2日，经武汉市工商行政管理局江汉分局登记注册，注册号为420103036125，注册资本为500万元，法定代表人为陈大勇，住所为武汉市江汉区香港路265号香江新村1-46号商网，公司类型为有限责任公司，经营范围为商务信息咨询服务；企业管理咨询；投资管理，投资咨询（不含证券和期货投资咨询）（国家有专项规定的项目经审批后或凭有效的许可证方可经营），经营期限自2008年6月2日至2018年6月1日。现持有中科通达8.09%的股份。
武汉中科通达投资有限公司，成立于2011年8月8日，经武汉市工商行政管理局登记注册，注册号为42010272613。注册资本200万元，法定代表人张军，住所为武汉东湖开发区关山大道1号软件产业三期A3栋10层1号，公司类型为有限责任公司，经营范围为对高新产业的投资及投资咨询（不含证券及期货的投资咨询），（上述范围中国家有专项规定需经审批的项目经审批后或凭有效许可证方可经营）。现持有中科通达7.35%
的股份。
王开能，男，1958年10月8日出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于黄石教育学院，武汉大学EMBA在读。1988年8月至1999年2月，任湖北省黄石市十五中学教师；1999年3月至2002年5月，任北京中科创新园高新技术有限公司销售经理；2002年5月至今，就职于武汉中科创新园高新技术有限公司，任总经理。2012年4月18日至今，任公司董事。现持有公司5.51%的股份。
唐志斌，董事，男，1981年10月出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于华中师范大学，计算机网络专业，本科学历；华中科技大学工商管理专业，研究生在读。2001年7月至2002年10月，任湖北金达系统集成有限公司网络工程师；2002年10月至2003年10月，任北京中科创新园高新技术有限公司武汉分公司网络工程师；2003年10月至2006年10月，历任北京中科创新园高新技术有限公司系统集成事业部经理、道路监控事业部技术总监；2006年10月至2007年10月，任襄樊中科创新园高新技术有限公司总经理；2007年10月至今，任公司副总经理。现持有公司2.76%的股份。
（三）公司股东之间的关联关系
公司股东中，王开学、王剑峰、王开能系兄弟关系，其他股东之间无关联关系。
第七章董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、董事、监事、高级管理人员、核心员工及其持股情况
姓名职务持股数量（万股）持股比例（％）
王开学
董事长
总经理
1,588.20 52.94
王剑峰董事358.50 11.95
王开能董事165.30 5.51
唐志斌
董事
副总经理
82.80 2.76
周业文董事—
陈大勇董事—
张军
董事
副总经理
—
任永利
副总经理
核心技术人员
—
李鹏监事—
史晋渊监事—
蒋远发
监事
核心技术人员
—
魏国财务负责人—
谢晓帆董事会秘书—
钟峰核心技术人员—
廖红核心技术人员—
合计2,194.80 73.16
二、董事、监事、高级管理人员、核心员工的主要工作经历
（一）公司董事
王开学，男，1964年8月25日出生，中国籍，无境外永久居留权。1986年7月毕业于武汉理工大学，机械工程专业，本科学历，武汉大学经济与管理学院EMBA在读。1986年7月至1992年6月武汉理工大学就职，1995年8月至2003年12月，任深圳兄联实业有限公司总经理；2004年1月至2007年5月，任北京中科创新园高新技术有限公司副总经理；2007年6月至今，就职于公司，任执行董事兼总经理、董事长兼总经理。现持有公司52.94%的股份，为公司的控股股东、实际控制人。2012年8月15日至今，任公司
董事，任期三年。
王剑峰，男，1973年5月25日出生，中国籍，无境外永久居留权。1996年7月毕业于北京科技大学，资源选矿工程专业，本科学历。1996年9月至今，就职于北京兄联科技有限公司，任总经理；2009年3月至今，就职于北京中科创新园高新技术有限公司，任副总经理。现持有公司11.95%的股份。2012年8月15日至今，任公司董事，任期三年。
王开能，男，1958年10月8日出生，中国籍，无境外永久居留权。1988年6月毕业于黄石教育学院。1988年8月至1999年2月，任湖北省黄石市十五中学教师；1999年3月至2002年5月，任北京中科创新园高新技术有限公司销售经理；2002年5月至今，就职于武汉中科创新园高新技术有限公司，任总经理。现持有公司5.51%的股份。2012年8
月15日至今，任公司董事，任期三年。
唐志斌，董事，男，1981年10月出生，中国籍，无境外永久居留权。2002年6月毕业于华中师范大学，计算机网络专业，本科学历；华中科技大学工商管理专业，研究生在读。2002年6月至2002年10月，任湖北金达系统集成有限公司网络工程师；2002年10月至2006年10月，任北京中科创新园高新技术有限公司武汉分公司网络工程师、系统集成事业部经理、道路监控事业部技术总监；2006年10月至2007年10月，任襄樊中科创新园高新技术有限公司总经理；2007年10月至今，任公司副总经理。现持有公司2.76%
的股份。2012年8月15日至今，任公司董事，任期三年。
周业文，董事，男，1967年9月出生，中国籍，无境外永久居留权。1991年6月本科毕业于华中科技大学金融与国际贸易专业，1991年9月-1993年6月，研究生毕业于华中科技大学，经济法专业。历任湖北同源实业投资有限公司董事长，湖北天地汇物流发展有限公司董事长，武汉市道路运输协会副会长。2012年8月15日至今，任公司董事，任期三年。
陈大勇，董事，男，1975年9月出生，董事，中国籍，无境外永久居留权。2007年6月毕业于北京京师科技学院，金融学专业，本科学历。2006年至2008年，就职于捷柯房产中介公司，2008年至今，任武汉大成天下投资管理有限公司董事长。2012年4月18日任有限公司董事，2012年8月15日至今，任股份公司董事，任期三年。
张军，董事，男，1979年8月出生，中国籍，无境外永久居留权。2003年7月毕业于武汉理工大学，会计专业，本科学历；2012年至今，华中科技大学工商管理专业，研究生在读。2003年7月至2005年3月，任黄石安信联合会计师事务所审计专员；2005年3月至2009年3月，任北京中科创新园高新技术有限公司财务总监；2009年3月至今，任公司副总经理。2012年8月15日至今，任公司董事，任期三年。
（二）公司监事
李鹏，监事会主席，男，1977年11月9日出生，中国籍，无境外永久居留权。1999年7月毕业于华中理工大学，计算机应用专业，本科学历。1999年7月至2000年12月，自主创业，2000年12月至2008年1月，任北京中科创新园高新技术有限公司武汉分公司系统集成部工程师；2008年2月至至今，历任武汉中科通达高新技术有限公司工程部经理、工程总监、运维事业部总监。2012年8月15日至今，任公司监事，任期三年。
史晋渊，监事，男，1984年7月出生，中国籍，无境外永久居留权。2002年9月-2006年6月，就读于武汉科技学院，电子信息工程，本科，2006年9月-2009年6月毕业于武汉科技大学，电子信息专业，硕士学位。2006年3月至2006年6月，任中船709研究所硬件工程师；2006年6月至2006年9月，任武汉凹凸电子硬件工程师；2007年6月至2007年9月，任武汉奋进电力公司硬件工程师；2007年10月年至今，任武汉中科通达高新技术有限公司研发副主任、市场中心总监；2012年8月15日至今，任公司监事，任期三年。
蒋远发，职工代表监事，男，1979年9月出生，中国籍，无境外永久居留权。2003年6月毕业于湖南省邵阳学院，计算机管理及应用专业，本科学历。2003年8月至2005年10月，任深圳市正普信息科技有限公司系统程序员，2005年11月至2006年2月，任深圳市中卫网信息技术有限公司软件工程师，2006年3月至2007年9月，任深圳市爱华网络科技有限公司软件工程师，2007年9月至今，任公司开发部经理。2012年8月15日至今，任公司监事，任期三年。
（三）核心员工
任永利，副总经理，男，1982年11月出生，中国籍，无境外永久居留权。2001年6月毕业于西南石油学院，信息与计算科学专业，本科学历；2011年至今，华中科技大学工商管理专业，研究生在读。2006年7月至2007年5月，任深圳市讯科网络科技有限公司设计工程师；2007年7月至2009年6月，任金蝶移动互联架构设计师；2009年6月至今，历任武汉中科通达高新技术有限公司研发中心主任、事业部副总裁、公司副总经理。2012年8月15日，被股份公司董事会聘任为副总经理，任期三年。
魏国，财务负责人，男，1969年2月出生，中国籍，无境外永久居留权。1988年9月至1991年7月在中南财经大学湖北财政分校就读，1996年至1997毕孝感学院自修，金融专业，专科学历。1991年7月至2003年10月，就职于中国建设银行安陆市支行，历任会计主管、陨城分理处主任；2003年10月至2007年8月，任深圳巨源会计师事务所高级项目经理；2007年9月至2009年11月，任立信会计师事务所有限公司深圳分所高级项目经理；2009年12月至2011年4月，任中瑞岳华会计师事务所有限公司湖北分所高级项目经理；2011年4月至今，任公司财务负责人。2012年8月15日，被股份公司董事会聘任为财务负责人，任期三年。
谢晓帆，董事会秘书，女，1979年3月出生，中国籍，无境外永久居留权。1996年9月-1999年6月就读于武汉汽车工业大学，涉外会计专业，专科学历；2012年至今华中科技大学工商管理专
