中信建投证券股份有限公司关于浙江云中马股份有限公司首次公开发行股票并上市之
保荐总结报告书经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江云中马股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2288号）核准，浙江云中马股份有限公司（以下简称“公司”、“云中马”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票3,500万股。本次公开发行股票于2022年11月18日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）担任云中马首次公开发行股票的保荐人。
截至2024年12月31日，持续督导期限已满。中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
| 保荐人名称： | 中信建投证券股份有限公司 |
| 注册地址： | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
| 主要办公地址： | 北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦 |
| 法定代表人： | 刘成 |
| 本项目保荐代表人： | 邵路伟、陈磊 |
| 项目联系人： | 何晓剑 |
| 联系电话 | 010-56051535 |
| 是否更换保荐人或其他情况 | 否 |
三、上市公司的基本情况
| 上市公司名称： | 浙江云中马股份有限公司 |
| 证券代码： | 603130 |
| 注册资本： | 137,514,200 |
| 注册地址： | 浙江省丽水市松阳县望松街道王村工业区内 |
| 主要办公地址： | 浙江省丽水市松阳县望松街道王村工业区内 |
| 法定代表人 | 叶福忠 |
| 实际代表人： | 叶福忠 |
| 联系人： | 叶卓强 |
| 联系电话： | 0578-8818980 |
| 本次证券发行类型： | 人民币普通股（A股） |
| 本次证券发行时间： | 2022年11月9日 |
| 本次证券上市时间： | 2022年11月18日 |
| 本次证券上市地点： | 上海证券交易所 |
| 年报披露时间： | 2024年年度报告于2025年4月22日披露 |
四、保荐工作概述
在尽职推荐期间，保荐人及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查。提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，并与中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交股票上市的相关文件。在持续督导期间，保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：
1、持续关注发行人的经营情况；
2、督导发行人规范运作，持续关注并督导公司内部控制制度建设和执行情况；
3、督导发行人完善并有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度，督导发行人完善并有效执行关联交易、防止主要控股股东、实际控制人和其他关联方
违规占用发行人资源等相关内部控制制度；
4、持续关注并督导发行人对外担保及其执行情况等事项；
5、持续关注并督导发行人募集资金使用，并对募集资金存放与实际使用情况发表核查意见；
6、对发行人的信息披露进行持续关注，督导发行人履行信息披露义务，审阅其信息披露文件及向上海证券交易所提交的其他文件；
7、督导发行人的股东大会、董事会、监事会召开程序及相关信息披露；
8、持续关注并督导发行人履行相关承诺及约定，并对公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通发表核查意见；
9、定期进行现场检查，对发行人进行走访和核查。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐人履行保荐职责期间未发生重大事项。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
在保荐人履行保荐职责期间，发行人能够按照相关法律法规及时向保荐人及其他中介机构提供本次发行所需文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料及信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照相关法律法规要求，积极配合保荐人的尽职核查工作，为保荐人开展保荐工作提供了必要的条件和便利。
发行人能够根据有关法律法规要求规范运作，并按照相关规定及时、准确地通报相关信息并提供相关文件，按照要求进行信息披露；积极配合保荐人及保荐代表人的现场检查工作；对于重要事项，发行人能够及时通知保荐人、保荐代表人并与之沟通，同时应保荐人要求安排相关人员进行交流，且能够应保荐人要求及时提供相关文件、资料，保证了保荐人有关工作的顺利进行。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
发行人聘请的证券服务机构在尽职推荐、持续督导期间，能够尽职开展证券发行上市的相关工作，按照有关法律法规及时出具相关报告，提供专业、独立的意见和建议，并积极配合保荐机构的协调和核查工作及持续督导相关工作。公司聘请的证券服务机构在证券发行上市相关工作中均能勤勉尽职地履行各自的工作职责。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
本次发行募集资金到位后，公司、保荐人与募集资金存放银行及时签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司在使用募集资金时严格遵照监管协议进行，募集资金的具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形,不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途等情形。保荐人已遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，认真履行尽职调查义务，对公司是否发生重大事项给予持续、必要的关注。
截至2024年12月31日，云中马首次公开发行股票募集资金已使用完毕，募集资金账户已经注销。
九、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
保荐人督导发行人严格履行信息披露的相关程序。保荐人及保荐代表人审阅了持续督导期间发行人的信息披露文件。保荐人认为，持续督导期内，发行人按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
十、中国证监会、证券交易所要求的其他事项
公司不存在中国证监会和上海证券交易所其他要求报告的事项。