证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2025-015
中山联合光电科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月17日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。
立信2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户93家。
2、投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被 仲裁）人 | 诉讼（仲 裁）事件 | 诉讼（仲 裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余500万元 | 部分投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由对金亚科技、立信所提起民事诉讼。根据有权人民法院作出的生效判决，金亚科技对投资者损失的12.29%部分承担赔偿责任，立信所承担连带责任。立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 1,096万元 | 部分投资者以保千里2015年年度报告；2016年半年度报告、年度报告；2017年半年度报告以及临时公告存在证券虚假陈述为由对保千里、立信、银信评估、东北证券提起民事诉讼。立信未受到行政处罚，但有权人民法院判令立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月29日期间因虚假陈述行为对保千里所负债务的15%部分承担补充赔偿责任。目前胜诉投资者对立信申请执行，法院受理后从事务所账户中扣划执行款项。立信账户中资金足以支付投资者的执行款项，并且立信购买了足额的会计师事务所职业责任保险，足以有效化解执业诉讼风险，确保生效法律文书均能有效执行。 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次和纪律处分无，涉及从业人员131名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目 合伙人 | 陈华 | 2018年度 | 2015年度 | 2022年度 | 2023年度 |
| 签字注册会计师 | 袁翠娴 | 2023年度 | 2015年度 | 2023年度 | 2023年度 |
| 质量控制复核人 | 周赐麒 | 2001年度 | 2003年度 | 2019年度 | 2023年度 |
2、相关人员近三年从业情况
（1）项目合伙人：
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2022年 | 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 海目星激光科技集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 深圳市金奥博科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 海目星激光科技集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2024年 | 深圳市金奥博科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2024年 | 海目星激光科技集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
（2）签字注册会计师
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2023年 | 中山联合光电科技股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2024年 | 中山联合光电科技股份有限公司 | 签字注册会计师 |
（3）质量控制复核人：
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2022年 | 深圳市民德电子科技股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2023年 | 珠海博杰电子股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2024年 | 珠海博杰电子股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2024年 | 绿色动力环保集团股份有限公司 | 质量控制复核人 |
3、诚信记录
拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
4、独立性
立信及签字项目合伙人、项目质量控制复核人、签字注册会计师等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
5、审计费用
对于立信2025 年度审计费用定价，由董事会提请股东大会授权管理层根据公司业务规模、所处行业、会计处理复杂程度以及审计工作量、市场价格水平等因素与立信协商确定。
二、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
审计委员会对立信的执业情况、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行了审查，认为立信具备从事上市公司审计的资质、经验和专业能力，满足公司的审计工作要求。
公司于2025年4月17日召开第四届董事会审计委员会第六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任立信担任公司2025年度财务审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信为公司2025年度财务审计，聘期一年，同意将该议案提交公司2024年年度股东大会审议，并提请股东大会授权公司管理层根据2025年公司实际业务情况和市场公允、合理的定价原则与立信协商确定其年度审计报酬事宜并签署相关协议。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、第四届董事会第四次会议决议；
2、第四届董事会审计委员会第六次会议决议；
3、立信会计师事务所（特殊普通合伙）相关备查文件。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司董事会二〇二五年四月十七日