厦门厦工机械股份有限公司独立董事2024年度述职报告
本人朱小勤作为厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，依照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章及《厦门厦工机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《厦门厦工机械股份有限公司独立董事制度》等有关制度规定，认真履行独立董事职责，关注公司发展，按时出席公司股东大会、董事会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、独立董事专门会议，认真参与公司重大事项的研究、讨论，了解公司内部运行情况，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，促进公司规范运作，切实维护公司利益，保护股东尤其是中小股东合法权益。现将本人履行职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历及专业背景情况
朱小勤，自2024年6月25日起任公司独立董事。现任厦门大学法学院教授、博士生导师、副院长。
（二）独立性说明
通过对本人及主要社会关系任职情况以及与公司及主要股东之间的持股、业务及服务关系等方面进行自查，本人符合法律法规及监管规则中关于独立董事独立性的要求，不存在任何妨碍本人进行独立客观判断的关系，亦不存在任何影响本人独立性的情况。
二、独立董事2024年度履职概况
（一）2024年度出席会议情况
2024年度，本人如期出席公司股东大会、董事会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及独立董事专门会议等各项会议，不存在委托出席、缺席情况，具体情况如下：
| 会议名称 | 2024年度 召开次数 | 本年应参加 的会议次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 |
| 股东大会 | 4 | 3 | 3 | 0 | 0 |
| 董事会 | 11 | 6 | 6 | 0 | 0 |
| 审计委员会 | 7 | 2 | 2 | 0 | 0 |
| 薪酬与考核委员会 | 3 | 3 | 3 | 0 | 0 |
| 提名委员会 | 3 | 2 | 2 | 0 | 0 |
| 独立董事专门会议 | 2 | 1 | 1 | 0 | 0 |
公司召开董事会会议、董事会提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会会议及独立董事专门会议时，本人均要求公司事先提供会议资料，本人认真审议各项议案，积极参与讨论并结合专业知识与经验提出建议，对公司的提名董事、提质增效重回报、高级管理人员薪酬等事项进行了审查和监督，有效推进董事会的科学决策。
本人对董事会、董事会提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会会议及独立董事专门会议的各项议案均投同意票，未提出异议。本人认为公司董事会、董事会提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会会议及独立董事专门会议在有关议案的表决过程中，决策程序合法有效，未出现损害公司及中小股东利益的情形。
本人通过股东大会、业绩说明会等形式与投资者、中小股东进行沟通交流。本人督促董事会积极落实股东大会决议事项，确保公司严格执行股东大会的各项决策和有关规章制度，有效维护公司利益，保护中小股东合法权益。
（二）行使独立董事职权情况
本人在公司对关联财务公司厦门国贸控股集团财务有限公司出具的风险持续评估报告等事项审核上，依据本人的专业知识、能力和经验做出独立判断，客观公正、审慎发表意见，维护了中小投资者的合法权益。本人作为公司董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，认真审核公司各定期报告、董事候选人、高级管理人员薪酬等事项，同意将上述议案提交公司董事会审议。
（三）与中小股东沟通情况
2024年度，本人作为独立董事参加公司2024年度三季报的业绩说明会，通过股东大会、业绩说明会等多种形式与投资者、中小股东进行现场沟通交流，认真听取投资者的提问与建议，就投资者关心的问题认真予以回复。
（四）现场履职情况
2024年度，本人走访公司，参加股东大会、董事会等各项会议，与相关人员沟通了解公司日常经营、财务管理、内控运行、信息披露等情况，对公司经营管理提出建设性意见。
2024年，本人在公司现场工作时间累计达10.5天。
（五）公司配合独立董事工作的情况
公司为独立董事履行职责提供了必要的工作条件和人员支持。公司设置了独立董事办公室，方便独立董事现场履职。公司指定董事会秘书、证券事务部为独立董事日常联络人，沟通公司经营管理相关事项，传递相关资料，发送监管信息简报，为独立董事报名参加监管机构或上市公司协会组织的培训，协助独立董事掌握最新的监管动态。公司建立了董监高微信群，及时传递和分享公司信息和监管动态，并方便独立董事与其他董监高的交流。公司积极组织并配合独立董事开展实地考察走访等现场履职工作。
公司为独立董事投保了董监高责任险，降低独立董事履职风险，促进独立董事发挥应有作用。
公司按股东大会审议通过的标准向独立董事支付津贴，并报销独立董事履职发生的交通费等费用。
（六）参加培训情况
2024年度，本人积极参加中国证监会、厦门证监局及上海证券交易所等监管机构组织的合规培训，认真学习公司提供的《每周法规速递及监管动态》及合规培训材料，及时了解监管动态，提高履职能力。本人积极参加2024年11月监管机构组织的“厦门资本市场财务造假综合惩防暨上市公司并购重组专题培训”等。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2024年度，本人根据相关法律法规、《公司章程》等关于独立董事履职要求的规定，持续关注公司发生的重大事项，特别是关系到中小股东合法权益的重大事项。具体如下：
（一）关联交易
公司对关联财务公司厦门国贸控股集团财务有限公司出具的风险持续评估报告等关联交易事项的决策和表决程序均符合《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》等制度规定。公司与关联人的交易有利于公司的生产经营和长远发展，交易价格公允，不损害其他股东尤其是中小股东的利益。关联董事在董事会审议关联交易议案时均回避表决，关联股东在股东大会审议关联交易议案时均回避表决。公司按《上海证券交易所股票上市规则》及公告格式指引等规定对关联交易进行了信息披露。
（二）定期报告
本人作为公司董事会审计委员会委员，根据自身专业知识，认真审核了公司
2024年半年度报告和2024年第三季度报告，对定期报告的编制和披露过程进行了监督，认为：定期财务会计报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面反映出公司的经营成果和财务状况等事项，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
（三）内部控制建设
2024年，本人参与审核了公司制订或修订的《公司章程》《股东大会议事规则》《总裁办公会议事规则》《经营风险管理制度》《投资管理制度》《战略管理制度》等规章制度，促进规范公司治理和完善内部控制建设。
（四）董事提名
公司董事会2024年度提名黄朝晖先生为非独立董事候选人。本人作为董事会提名委员会主任委员，会同提名委员会其他委员，认真审核了黄朝晖先生作为董事候选人等任职资格，认为候选人均具备行使岗位职责所必备的专业知识、任职条件，相关提名程序均符合有关法律法规的规定，同意董事会提名其为董事候选人。
（五）高级管理人员薪酬
公司第十届董事会第二十四次会议审议了《关于公司高管2024年基本年薪及考核方案的议案》，公司第十届董事会第二十五次会议审议了《关于公司高级管理人员2023年度绩效考核结果的议案》，公司第十届董事会第二十六次会议审议了《关于调整公司部分高管2024年考核指标的议案》。本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，认真核查公司《高级管理人员薪酬管理制度》的执行情况，以及2024年度薪酬方案设定和考核结果等环节，认为：公司高级管理人员均能够勤勉履职，高级管理人员的薪酬方案设定及薪酬发放程序符合相关法律法规及公司薪酬管理制度的有关规定。
四、总体评价
2024年，本人作为公司独立董事，本着客观、公正、独立的原则，参与公司重大事项的决策，并发挥了独立董事监督制衡、专业咨询的重要作用，为公司董事会的科学决策和规范运作提供意见和建议，维护了公司的整体利益和广大股东尤其是中小股东的合法权益。2025年，本人将继续严格遵守有关法律法规和监管规则关于独立董事的相关规定，不断提升履职能力，进一步加强与公司董事及管理层的沟通，关注公司的治理和经营情况，勤勉、公正、独立地履行职责，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多建设性建议，维护公司整体利益和中小股东合法权益，促进公司持续稳定发展。
特此报告。
厦门厦工机械股份有限公司独立董事：朱小勤
2025年4月16日