京北·国中 ) 号[2025]200Z0294容诚专字钜泉光电科技（上海）股份有限公司 伙合通普殊特(所务事师计会诚容 告报证鉴况情用使际实与放存金资集募 目录序号 | 序号 | 内容 | 页码 | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 1-11 |
| 3（此页无正文，为钜泉光电科技（上海）股份有限公司容诚专字[2025]200Z0294号报告之签字盖章页。） | | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） | 中国注册会计师：何双中国注册会计师：叶春 | | 中国·北京 | 中国注册会计师：潘祖立 | |
| 2025年4月15日 | |
| 钜泉光电科技（上海）股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告1钜泉光电科技（上海）股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称本公司或公司）2024年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1523号文《关于同意钜泉光电科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，由主承销商国金证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股股票1,440.00万股，每股发行价格为人民币115.00元。截至2022年9月7日止，本公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票1,440.00万股，募集资金总额为人民币165,600.00万元，扣除各项发行费用合计人民币16,362.97万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币149,237.03万元。截至2022年9月7日止，公司本次募集资金净额149,237.03万元已全部到位，上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]200Z0053号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。截至2024年12月31日，本公司募集资金余额为人民币21,237.31万元，具体情况如下表： | | 项目 | 金额（万元） | | 募集资金总额 | 165,600.00 | | 减：支付发行费用 | 16,362.97 | | 募集资金净额 | 149,237.03 | | 加：未通过募集资金账户支付的发行费用 | 37.32 | | 减：募投项目累计支出金额（包含以自筹资金预先投入置换金额） | 15,842.13 | |
| 二、募集资金管理情况根据有关法律法规及中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。根据相关规定和公司管理制度，公司和公司的子公司钜泉微电子（上海）有限公司开设了银行募集资金专户，并与银行、保荐机构国金证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。募集资金监管协议情况如下： | |
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| 序号 | 签署日期 | 签署方 | 协议名称 | 银行账户 | | 1 | 2022/8/18 | 公司及其子公司、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、国金证券股份有限公司（注1） | 募集资金专户存储四方监管协议 | 455983234345 | | 2 | 2022/8/18 | 公司及其子公司、上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行、国金证券股份有限公司 | 募集资金专户存储四方监管协议 | 98840078801700004365 | | 3 | 2022/8/18 | 公司、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、国金证券股份有限公司（注1） | 募集资金专户存储三方监管协议 | 439083232952 | | 4 | 2022/8/18 | 公司、上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行、国金证券股份有限公司 | 募集资金专户存储三方监管协议 | 98840078801500004366 | |
| 注1：因中国银行股份有限公司上海市张江支行无直接对外签署本次募集资金监管协议的授权，其上级单位中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行与公司、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与公司及其子公司、保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。注2：因招商银行股份有限公司上海张江支行无直接对外签署本次募集资金监管协议的授权，其上级单位招商银行股份有限公司上海分行与公司及其子公司、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。注3：因中国光大银行股份有限公司上海临港新片区支行无直接对外签署本次募集资金监管协议的授权，其上级单位中国光大银行股份有限公司上海分行与公司及其子公司、保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。 | |
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| 钜泉光电科技（上海）股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告4截至2024年12月31日止，公司及子公司共有12个募集资金专户，9个募集资金理财户，分别存放募集资金情况如下：金额单位：人民币万元 | | 开户单位 | 银行名称 | 银行帐号 | 余额 | 备注 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 中国银行股份有限公司上海市张江支行 | 455983234345 | 210.50 | 募集资金专户 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 宁波银行股份有限公司上海长宁支行 | 70090122000490414 | 639.63 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行 | 98840078801700004365 | 475.42 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 富邦华一银行有限公司上海徐汇支行 | 50300003130007265 | 37.00 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 中国银行股份有限公司上海市张江支行 | 439083232952 | 16.47 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 招商银行股份有限公司上海张江支行 | 121910414310602 | 498.29 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行 | 98840078801500004366 | 50.41 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 中国银行股份有限公司上海市张江支行 | 454683631395 | 600.28 | | 钜泉微电子（上海）有限公司 | 中国银行股份有限公司上海市张江支行 | 435183226897 | 245.32 | | 钜泉微电子（上海）有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行 | 98840078801300004367 | 1,420.91 | | 钜泉微电子（上海）有限公司 | 招商银行股份有限公司上海张江支行 | 121941142810909 | 192.21 | | 钜泉微电子（上海）有限公司 | 中国光大银行股份有限公司上海临港新片区支行 | 36970180806805055 | 1,175.97 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 宁波银行股份有限公司上海张江支行 | 70120122000532833 | 0.36 | 募集资金理财户 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 兴业银行股份有限公司上海卢湾支行 | 216120100100249138 | 5,567.07 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 杭州银行股份有限公司上海分行营业部 | 3101040160002358601 | 7.75 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 盛京银行股份有限公司上海杨浦支行 | 0880160102000006424 | 0.39 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 50300003130007272 | 1.84 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 渤海银行上海虹口支行 | 2078170207000101 | 2.26 | | 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 | 江苏银行上海分行 | 18200188000613782 | 7.06 | | 钜泉微电子（上海）有限公司 | 兴业银行股份有限公司上海卢湾支行 | 216120100100249520 | 10,088.02 | | 钜泉微电子（上海）有限公司 | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 50300003830212213 | 0.15 | | 合计 | 21,237.31 | |
| 三、2024年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2024年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币63,843.20万元（其中包括永久补充流动资金的超募资金28,000万元和回购股份资金20,001.07万元），具体使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。（二）募投项目先期投入及置换情况2024年度，公司不存在预先投入募投项目的自筹资金置换情况。（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 | |
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| 钜泉光电科技（上海）股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告6（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2023年4月27日，本公司分别召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，拟使用不超过人民币125,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金（包括部分超募资金）进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等），使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司于2022年9月15日召开的第五届董事会第三次会议和于2022年10月27日召开的第五届董事会第四次会议审议的额度同时废止。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。2024年3月21日，本公司分别召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，拟使用不超过人民币120,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金（包括部分超募资金）进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等），使用期限自公司第五届董事会第六次会议审议通过该事项授权到期之日起12个月内（即2024年4月27日-2025年4月26日），在上述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对该事项出具了明确同意的核查意见。公司及其子公司使用闲置募集资金购买未到期的银行产品具体情况如下： | | 产品发行机构 | 产品名称 | 类型 | 投资金额（万元） | 起息日 | 到期日 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 3,000.00 | 2022/11/16 | 2025/11/16 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 3,000.00 | 2022/11/16 | 2025/11/16 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2022/11/16 | 2025/11/16 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2022/11/16 | 2025/11/16 | |
| 钜泉光电科技（上海）股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告7 | | 产品发行机构 | 产品名称 | 类型 | 投资金额（万元） | 起息日 | 到期日 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2022/11/16 | 2025/11/16 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2022/11/16 | 2025/11/16 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/2/6 | 2026/2/6 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/2/6 | 2026/2/6 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/2/6 | 2026/2/6 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/2/6 | 2026/2/6 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/2/6 | 2026/2/6 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/2/6 | 2026/2/6 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/2/6 | 2026/2/6 | | 富邦华一银行上海徐汇支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/2/6 | 2026/2/6 | | 盛京银行杨浦支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/3/9 | 2026/3/9 | | 盛京银行杨浦支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/3/16 | 2026/3/16 | | 盛京银行杨浦支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/3/16 | 2026/3/16 | | 盛京银行杨浦支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/3/16 | 2026/3/16 | | 盛京银行杨浦支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/3/16 | 2026/3/16 | | 盛京银行杨浦支行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 1,000.00 | 2023/3/16 | 2026/3/16 | | 招商银行上海分行 | 可转让大额存单 | 保本保息 | 5,121.23（注4） | 2022/12/30 | 2025/4/21 | | 杭州银行股份有限公司上海分行营业部 | 结构性存款 | 保本浮动收益型 | 1,000.00 | 2024/10/15 | 2025/4/15 | | 杭州银行股份有限公司上海分行营业部 | 结构性存款 | 保本浮动收益型 | 1,000.00 | 2024/10/18 | 2025/4/18 | | 杭州银行股份有限公司上海分行营业部 | 结构性存款 | 保本浮动收益型 | 1,500.00 | 2024/10/18 | 2025/4/18 | | 渤海银行上海虹口支行 | 结构性存款 | 保本浮动收益型 | 2,500.00 | 2024/10/31 | 2025/5/6 | |
| 注4：投资金额中包含转手购买可转让大额存单支付的利息。（五）用超募资金永久补充流动资金情况或归还银行贷款情况2024年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金情况或归还银行贷款情况。（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况经公司2022年第二次临时股东大会审议通过，同意公司本次使用部分超募资金投资建设张江研发中心建设项目，投资总额21,746.64万元（全部使用超募资金进行投资）；同意公司本次使用部分超募资金投资建设临港研发中心建设项目，投资总额29,304.85万元（全部使用超募资金进行投资）。具体内容详见附表：募集资金使用情况对照表。（七）节余募集资金使用情况截至2024年12月31日止，公司不存在节余募集资金使用情况。（八）募集资金使用的其他情况①使用超募资金回购情况公司于2024年2月5日召开第五届董事会第九次会议，于2024年2月26日召开2024年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》。同意公司以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司 | |
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| 保荐机构发表了无异议的核查意见。本次部分募投项目延期事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。④使用募集资金向全资子公司增资情况2022年10月27日，本公司分别召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于追加募投项目实施主体及向全资子公司增资的议案》，同意追加募集资金投资项目的实施主体，追加公司为“双芯模组化智能电表之计量芯研发及产业化项目”和“智能电网双模通信SoC芯片研发及产业化项目”的实施主体，追加钜泉微电子为“双芯模组化智能电表之管理芯研发及产业化项目”的实施主体，并向全资子公司钜泉微电子增资人民币6,000.00万元实施募投项目。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。具体内容详见2022年10月31日披露的《关于追加募投项目实施主体及向全资子公司增资的公告》（公告编号：2022-005）。2024年4月25日，本公司分别召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募集资金投资项目的议案》，同意使用募集资金向全资子公司钜泉微电子（上海）有限公司增资人民币4,000.00万元，其中分别使用2,000.00万元实施募集资金投资项目“双芯模组化智能电表之计量芯研发及产业化项目”和“智能电网双模通信SoC芯片研发及产业化项目”。本次增资完成后，钜泉微电子的注册资本将由人民币18,000.00万元增至人民币22,000.00万元，公司仍持有其100%股权。 | |
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