控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
天职业字[2025]21521号国元证券股份有限公司董事会：
我们审计了国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2025年4月12日签署了无保留意见的审计报告。
根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，国元证券编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是国元证券管理层的责任。我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核，我们认为，国元证券汇总表在所有重大方面与已审计财务报表保持了一致。除复核外，我们并未对汇总表所载信息执行额外的审计或其他工作。
为了更好地理解国元证券2024年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。
| 中国·北京 二○二五年四月十二日 | 中国注册会计师 （项目合伙人）： | 丁启新 |
| 中国注册会计师： | 户永红 | |
| 中国注册会计师： | 周任阳 |
2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
| 编制单位：国元证券股份有限公司 | 单位：人民币万元 | |||||||||
| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2024年期初占用资金余额 | 2024年度占用累计发生金额（不含利息） | 2024年度占用资金的利息（如有） | 2024年度偿还累计发生金额 | 2024年期末占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
| 控股股东、实际控制人及其附属企业 | ||||||||||
| 小计 | ||||||||||
| 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | ||||||||||
| 小计 | ||||||||||
| 其他关联方及附属企业 | ||||||||||
| 小计 | ||||||||||
| 总计 | ||||||||||
| 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2024年期初往来资金余额 | 2024年度往来累计发生金额（不含利息） | 2024年度往来资金的利息（如有） | 2024年度偿还累计发生金额 | 2024年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 |
| 控股股东、实际控制人及其附属企业 | ||||||||||
| 上市公司的子公司及其附属企业 | 国元投资管理（上海）有限公司 | 子公司 | 应收款项 | 38,000.00 | 32,000.00 | 532.54 | 43,532.54 | 27,000.00 | 借款 | 非经营性往来 |
| 其他关联方及其附属企业 | ||||||||||
| 总计 | 38,000.00 | 32,000.00 | 532.54 | 43,532.54 | 27,000.00 | |||||
| 法定代表人：沈和付 | 主管会计工作的负责人：司开铭 | 会计机构负责人：朱金一 | ||||||||