证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－011
国元证券股份有限公司第十届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第十二次会议通知于2025年4月2日以电子邮件等方式发出，会议于2025年4月12日在黄山以现场方式召开，本次会议应出席的监事5人，实际出席的监事5人，其中监事张辉先生因事不能亲自出席本次监事会，委托监事刘炜先生代为行使表决权及签署相关文件。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘炜先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
（一）审议通过《公司2024年度经营管理层工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《公司2024年度监事会工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司2024年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（四）审议通过《公司2024年度利润分配预案》。
同意公司2024年度利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（五）审议通过《公司2024年年度报告及其摘要》。
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2024年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（六）审议通过《公司2024年度可持续发展报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（七）审议通过《公司2024年度内部控制评价报告》。
监事会认为，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设计
或运行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（八）审议通过《公司2024年度合规报告》。
监事会认为，公司通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。报告期内，公司在合规管理制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不存在重大偏差。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（九）审议通过《公司2024年度反洗钱工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十）审议通过《公司2024年度全面风险管理工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十一）审议通过《公司2024年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十二）审议通过《公司2024年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十三）审议通过《公司2024年度反洗钱工作审计情况报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十四）审议通过《公司2024年度内部审计工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十五）审议通过《公司2024年度监事薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
（十六）审议通过《关于废止<国元证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。
《国元证券股份有限公司2024年度监事会工作报告》《国元证券股份有限公司2024年度财务决算报告》《国元证券股份有限公司2024年年度报告》《国元证券股份有限公司可持续发展报告》《国元证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》《国元证券股份有限公司监事会对公司2024年度内部控制评价报告出具的审核意见》《国元证券股份有限公司2024年度监事薪酬及考核情况专项说明》详见2025年4月15日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2024年年度报告摘要》详见2025年4月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.第十届监事会第十二次会议决议；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司监事会2025年4月15日