A股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2025-010港股证券代码：01385 证券简称：上海复旦
上海复旦微电子集团股份有限公司关于持股5%以上股东拟以股份参与换购证券投资
基金份额计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 上海复旦复控科技产业控股有限公司（以下简称“复旦复控”）持有上
海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）A股股票109,620,000股，占公司总股本的13.35%。上述股份来源为IPO之前取得的股份，均为无限售条件流通股。
? 参与换购证券投资基金份额计划的主要内容：复旦复控拟于2025年4
月2日起15个交易日后的3个月内将持有的复旦微电部分股份参与换购上证综指交易型开放式指数证券投资基金份额/中证500交易型开放式指数证券投资基金/中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金份额。复旦复控拟参与换购的股份不超过公司股份总数的1%（含），即不超过8,214,273股（含）。若计划换购期间公司发生送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股、股权激励、回购等导致公司股本数量产生变动的事项，上述换购股份比例保持不变，换购股份数量将进行相应调整。
上海复旦微电子集团股份有限公司于2025年4月1日收到上海复旦复控科技产业控股有限公司出具的《关于以复旦微电股份参与申购证券投资基金份额的告知函》，复旦复控拟于2025年4月2日起15个交易日后的3个月内将持有的复旦微电部分股份参与换购上证综指交易型开放式指数证券投资基金份额/中证
500交易型开放式指数证券投资基金/中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金份额。本次换购股份来源为IPO之前取得的复旦微电A股股份，换购价格根据市场价格确定。具体情况如下：
一、参与换购证券投资基金份额主体的基本情况
| 股东名称 | 上海复旦复控科技产业控股有限公司 |
| 股东身份 | 控股股东、实控人及一致行动人 □是 √否 直接持股5%以上股东 √是 □否 董事、监事和高级管理人员 □是 √否 其他：不适用 |
| 持股数量 | 109,620,000股 |
| 持股比例 | 13.35% |
| 当前持股股份来源 | IPO前取得：109,620,000股 |
上述换购主体无一致行动人。该股东上市以来未换购股份。
二、参与换购证券投资基金份额计划的主要内容
| 股东名称 | 上海复旦复控科技产业控股有限公司 |
| 计划参与换购股份数量 | 不超过：8,214,273股 |
| 计划参与换购股份比例 | 不超过：1% |
| 换购方式及对应数量 | 集中竞价，不超过：8,214,273股 |
| 交易期间 | 2025年4月24日～2025年7月23日 |
| 计划参与换购股票来源 | IPO前取得 |
| 计划参与换购原因 | 为支持ETF市场发展以及上海国资国企改革 |
注1：预披露期间，若复旦微电股票发生停牌情形的，实际开始减持的时间根据停牌时间相应顺延注2、若计划换购期间复旦微电发生送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股、股权激励、回购等导致公司股本数量产生变动的事项，上述换购股份比例保持不变，换购股份数量将进行相应调整。
（一）相关股东是否有其他安排 □是 √否
（二）大股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减
持价格等是否作出承诺 √是 □否经股东自查，复旦复控已严格遵守IPO之前取得复旦微电股份所作出股份限售承诺，未出现违反承诺的情形。复旦复控承诺事项可查阅《复旦微电科创板首次公开发行股票招股说明书》“第十节 投资者保护”之“五、重要承诺”。
本次拟参与换购证券投资基金份额事项与此前已披露承诺是否一致 √是 □否
（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员拟换购首发前股份的情况 □是 √否
（四）本所要求的其他事项
三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份
是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是 √否
四、参与换购证券投资基金份额计划相关风险提示
（一）复旦复控将根据自身实际情况、市场情况等决定是否实施及如何实施本计划，实际换购股份数量和价格等存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）本次计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）其他风险提示
复旦复控本次换购计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件的相关规定及股东承诺的情形。
公司将持续关注本次换购计划的进展情况并督促相关股东及时履行信息披露义务。
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
2025年4月2日