证券代码：688570 证券简称：天玛智控 公告编号：2025-006
北京天玛智控科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，主要行业（证监会门类行业，下同）包括：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、采矿业、批发和零售业、建筑业、房地产业及电力、热力、燃气及水生产和供应业，审计收费总额8.54亿元，本公司同行业上市公司审计客户13家。
2.投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
立信近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：
| 起诉 （仲裁）人 | 被诉 （被仲裁）人 | 诉讼（仲裁） 事件 | 诉讼（仲裁） 金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余500万元 | 部分投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由对金亚科技、立信提起民事诉讼。根据有权人民法院作出的生效判决，金亚科技对投资者损失的12.29%部分承担赔偿责任，立信承担连带责任。立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行。 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 1,096万元 | 部分投资者以保千里2015年年度报告，2016年半年度报告、年度报告，2017年半年度报告以及临时公告存在证券虚假陈述为由对保千里、立信、银信评估、东北证券提起民事诉讼。立信未受到行政处罚，但有权人民法院判令立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月29日期间因虚假陈述行为对保千里所负债务的15%部分承担补充赔偿责任。目前胜诉投资者对立信申请执行，法院受理后从立信账户中扣划执行款项。立信账户中资金足以支付投资者的执行款项，并且立信购买了足额的会计师事务所职业责任保险，足以有效化解执业诉讼风险，确保生效法律文书均能有效执行。 |
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次和纪律处分0次，涉及从业人员131名。
（二）项目信息
1.基本信息
| 项目人员 | 姓名 | 注册会计师 执业起始时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在立信执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 石爱红 | 2010年 | 2012年 | 2012年 | 2024年 |
| 签字注册会计师 | 闫保瑞 | 2012年 | 2012年 | 2012年 | 2025年 |
| 项目质量控制复核人 | 谢东良 | 2012年 | 2009年 | 2022年 | 2024年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：石爱红
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2023-2024年 | 国投电力控股股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2024年 | 天地科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2024年 | 北京天玛智控科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2024年 | 中煤新集能源股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2024年 | 晋西车轴股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2024年 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 大金重工股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 北京诺禾致源科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 青岛百洋医药股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 北京爱侬养老科技发展股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 北京泰诚信测控技术股份有限公司 | 项目合伙人 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：闫保瑞
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2023-2024年 | 中煤新集能源股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2022年 | 厦门市美亚柏科信息股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2022年 | 倍杰特集团股份有限公司 | 签字注册会计师 |
（3）项目质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：谢东良
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2023-2024年 | 北京经纬恒润科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023-2024年 | 科德数控股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 内蒙古新华发行集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023-2024年 | 中煤新集能源股份有限公司 | 质量复核合伙人 |
| 2023-2024年 | 国投电力控股股份有限公司 | 质量复核合伙人 |
| 2023-2024年 | 北京爱侬养老科技发展股份有限公司 | 质量复核合伙人 |
| 2023-2024年 | 北京泰诚信测控技术股份有限公司 | 质量复核合伙人 |
时间
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2023-2024年 | 北京阿义玛医疗科技股份有限公司 | 质量复核合伙人 |
| 2023-2024年 | 北京安趣科技股份有限公司 | 质量复核合伙人 |
| 2024年 | 天地科技股份有限公司 | 质量复核合伙人 |
| 2024年 | 北京天玛智控科技股份有限公司 | 质量复核合伙人 |
| 2023年 | 青岛百洋医药股份有限公司 | 质量复核合伙人 |
| 2023年 | 北京诺禾致源科技股份有限公司 | 质量复核合伙人 |
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
立信及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
（1）审计费用及定价原则
2025年度审计费用共计65万元（其中：年报审计费用35万元；内控审计费用30万元）。审计费用主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素确定。
（2）较上一期审计费用变化情况
| 2024年 | 2025年 | 变动比例 | |
| 年报审计费用（万元） | 35 | 35 | 0.00% |
| 内控审计费用（万元） | 30 | 30 | 0.00% |
| 合计 | 65 | 65 | 0.00% |
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的审议意见
公司于2025年3月17日召开第二届董事会审计委员会2025年第一次会议，审议通过了《关于提请审议公司续聘会计师事务所的议案》，审计委员会通过对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行审查，并结合过往的业务合作情况作出专业判断，认为立信具备为上市公司提供审计服务的专业能力、资质和经验，在为公司提供审计服务期间切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司2025年度审计需要，同意续聘立信作为公司2025年度财务报表和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司于2025年3月19日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于提请审议公司续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信作为公司2025年度财务报表和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
北京天玛智控科技股份有限公司董事会
2025年3月21日