第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的核查
意见江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟以发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式购买绍兴署辉贸易有限公司等13名股东持有的衡所华威电子有限公司（以下简称“衡所华威”、“标的公司”）70%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条的规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为上市公司独立财务顾问，就本次交易相关主体是否存在不得参与任何上市公司重大资产重组的情形说明如下：
经核查，本独立财务顾问认为，本次交易涉及的《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第六条规定的相关主体，不存在因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或立案侦查的情况，最近36个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。因此，本次交易相关主体均不存在依据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于关于本次交易相关主体是否存在依据<上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的核查意见》之签字盖章页）
| 财务顾问协办人签名： | |||||
| 董书源 | 周建朋 | 代士涛 | |||
| 王一飞 | |||||
| 财务顾问主办人签名： | |||||
| 王家海 | 宣 言 | ||||
| 业务部门负责人签名： | |||||
| 常 亮 | |||||
| 内核负责人签名： | |||||
| 张耀坤 | |||||
| 法定代表人或授权代表签名： | |||||
| 刘乃生 | |||||
| 中信建投证券股份有限公司 | |||||
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