杭州集智机电股份有限公司关于持股5%以上股东持股比例被动稀释至5%以下的提示性公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次权益变动系公司可转换公司债券转股使公司总股本增加，致使持股5%以上股东赵磊持股比例被动稀释至5%以下，不涉及持股数量发生变化，不触及要约收购。
2、本次权益变动不涉及公司控股股东及实际控制人，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
一、可转债转股导致股本变动情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345号）同意注册，公司于2024年8月14日向不特定对象发行可转债254.60万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币25,460.00万元，扣除发行费用人民币683.09万元（不含税），实际募集资金净额为人民币24,776.91万元，期限6年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司本次发行的可转债已于2024年8月28日在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称“集智转债”，债券代码“123245”。“集智转债”于2025年2月20日进入转股期，初始转股价格为人民币23.54元/股，当前转股价格为23.54元/股。本次可转债转股的起止日期为2025年2月20日起至2030年8月13日止。
二、股东的基本情况
截至本报告签署日，股东的基本情况如下：
| 姓名 | 赵磊 |
| 身份证号 | 331081198********* |
| 性别 | 男 |
| 国籍 | 中国 |
| 住所 | 浙江省温岭市大溪镇 |
| 通讯地址 | 浙江省衢州市衢江区通波北路1号 |
| 是否取得其他国家或者地区的居留权 | 是 |
三、本次权益变动情况
近日，因“集智转债”转股，公司总股本由81,120,000股增加至83,159,438股，导致公司持股5%以上股东赵磊合计持有公司股份数量不变的情况下，持股比例被动稀释至5%以下。本次权益变动前后，股东赵磊的持股具体情况如下：
| 姓名 | 拥有权益 股份种类 | 本次权益变动前 | 本次权益变动后 | ||
| 持股数量（股） | 持股比例（%） | 持股数量（股） | 持股比例（%） | ||
| 赵磊 | 无限售条件 流通股 | 4,066,668 | 5.01 | 4,066,668 | 4.89 |
注：本次权益变动系公司可转换公司债券转股使公司总股本增加，致使持股5%以上股东赵磊持股比例被动稀释至5%以下，不涉及持股数量发生变化。
四、其他说明
1、本次权益变动不涉及公司控股股东及实际控制人，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
五、报备文件
1、股本结构表。
特此公告。
杭州集智机电股份有限公司董事会
2025 年 3 月 10 日