证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-029
昆明理工恒达科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2025年3月4日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：本次会议采用现场投票、网络投票相结合方式召开
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事朱承亮先生（董事长郭忠诚先生因其他工作原因不能主持会议，由半数以上董事推举董事朱承亮先生主持）。
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本次股东大会的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共5人，持有表决权的股份总数44,951,210股，占公司有表决权股份总数的41.3947%。参与本次股东大会现场投票表决的股东及股东代表合计4名，持有表决权的股份总数42,967,725股，占公司有表决权股份总数的39.5681%。
其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共1人，持有表决权的股份总数1,983,485股，占公司有表决权股份总数的1.8266%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况
1.公司在任董事9人，出席8人，董事郭忠诚先生因其他工作原因缺席；
2.公司在任监事3人，出席3人；
3.公司董事会秘书出席会议；
二、议案审议情况
审议通过《关于公司〈2025年股权激励计划（草案）〉的议案》 （一）
1.议案内容：
4.公司副总经理列席会议。
为进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，提高员工的积极性、创造性，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、核心员工的积极性，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，确保公司发展战略和经营目标的实现，使各方共同关注公司的长远可持续发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，公司拟定了《昆明理工恒达科技股份有限公司2025年股权激励计划（草案）》，具体内容详见2025年2月12日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2025年股权激励计划（草案）》（公告编号：2025-008）。
2.议案表决结果：
同意股数9,838,910股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。
本议案已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
为进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，提高员工的积极性、创造性，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、核心员工的积极性，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，确保公司发展战略和经营目标的实现，使各方共同关注公司的长远可持续发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，公司拟定了《昆明理工恒达科技股份有限公司2025年股权激励计划（草案）》，具体内容详见2025年2月12日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2025年股权激励计划（草案）》（公告编号：2025-008）。关联股东郭忠诚先生、朱承亮先生回避表决。
审议通过《关于公司〈2025年股权激励计划实施考核管理办法〉的议（二）案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：
同意股数9,838,910股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。本议案已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
为保证公司2025年股权激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》等相关规定并结合公司实际情况，公司特制定《昆明理工恒达科技股份有限公司2025年股权激励计划实施考核管理办法》，具体内容详见2025年2月12日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2025年股权激励计划实施考核管理办法》（公告编号：2025-009）。关联股东郭忠诚先生、朱承亮先生回避表决。
审议通过《关于公司〈2025年股权激励计划激励对象名单〉的议案》 （三）
1.议案内容：
关联股东郭忠诚先生、朱承亮先生回避表决。
公司拟实施2025年股权激励计划，拟定了激励对象名单。本激励计划拟定的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规和规范性文件的规定，不存在不得成为激励对象的情形，符合《昆明理工恒达科技股份有限公司2025年股权激励计划（草案）》规定的激励对象范围及条件，具体内容详见2025年2月12日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2025年股权激励计划激励对象名单》（公告编号：2025-011）。
2.议案表决结果：
同意股数9,838,910股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本
次股东大会有表决权股份总数的0.00%。本议案已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理2025年股权激励计划（四）相关事宜的议案》
1.议案内容：
关联股东郭忠诚先生、朱承亮先生回避表决。
为了具体实施公司2025年股权激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下本激励计划有关的事项：
（1）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本激励计划的以下事项：
①授权董事会确定激励对象参与本激励计划的资格和条件，确定本激励计划的授予日；
②授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法对限制性股票授予数量、回购数量进行相应调整；
③授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本激励计划规定的方法对限制性股票授予价格、回购价格进行相应调整；
④授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所递交授予申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、与激励对象签署《限制性股票授予协议书》等；
⑤授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确认；
⑥授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
⑦授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务等；
⑧授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；
⑨授权董事会根据本激励计划的规定办理本激励计划的变更与终止，包括
2.议案表决结果：
同意股数9,838,910股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本
次股东大会有表决权股份总数的0.00%。本议案已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
审议通过《关于公司拟为嵩明理工恒达新材料科技有限公司提供担保（五）的议案》
1.议案内容：
关联股东郭忠诚先生、朱承亮先生回避表决。
中国银行股份有限公司昆明市西山支行（以下简称“中国银行昆明市西山支行”）已向全资子公司嵩明理工恒达新材料科技有限公司（以下简称“子公司”）发放了短期流动资金贷款人民币1000万元，期限1年，由公司实际控制人郭忠诚先生提供无偿全额连带责任保证担保，不向子公司收取任何担保费用。现中国银行昆明市西山支行要求追加公司提供保证担保，担保为无偿担保，不向子公司收取任何担保费用，具体内容以所签订的合同为准。
在授信额度内，董事会授权公司法定代表人或法定代表人确定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关合同及文件。
2.议案表决结果：
同意股数44,951,210股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。
本议案已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
中国银行股份有限公司昆明市西山支行（以下简称“中国银行昆明市西山支行”）已向全资子公司嵩明理工恒达新材料科技有限公司（以下简称“子公司”）发放了短期流动资金贷款人民币1000万元，期限1年，由公司实际控制人郭忠诚先生提供无偿全额连带责任保证担保，不向子公司收取任何担保费用。现中国银行昆明市西山支行要求追加公司提供保证担保，担保为无偿担保，不向子公司收取任何担保费用，具体内容以所签订的合同为准。
在授信额度内，董事会授权公司法定代表人或法定代表人确定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关合同及文件。
本议案涉及关联交易事项，公司关联股东郭忠诚先生为本次贷款无偿提供连带责任保证担保，根据北交所及公司章程相关规定，无需回避表决。
审议通过《关于公司拟为晋宁理工恒达科技有限公司提供担保的议案》 （六）
1.议案内容：
本议案涉及关联交易事项，公司关联股东郭忠诚先生为本次贷款无偿提供连带责任保证担保，根据北交所及公司章程相关规定，无需回避表决。
中国银行股份有限公司昆明市西山支行（以下简称“中国银行昆明市西山支行”）已向全资子公司晋宁理工恒达科技有限公司（以下简称“子公司”）发
2.议案表决结果：
同意股数44,951,210股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。
本议案已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
放了短期流动资金贷款人民币1000万元，期限1年，由公司实际控制人郭忠诚先生提供无偿全额连带责任保证担保，不向子公司收取任何担保费用。现中国银行昆明市西山支行要求追加公司提供保证担保，担保为无偿担保，不向子公司收取任何担保费用，具体内容以所签订的合同为准。在授信额度内，董事会授权公司法定代表人或法定代表人确定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关合同及文件。
本议案涉及关联交易事项，公司关联股东郭忠诚先生为本次贷款无偿提供连带责任保证担保，根据北交所及公司章程相关规定，无需回避表决。
审议通过《关于子公司拟向中国银行股份有限公司昆明市西山支行申（七）请授信额度并由公司及关联方提供担保的议案》
1.议案内容：
本议案涉及关联交易事项，公司关联股东郭忠诚先生为本次贷款无偿提供连带责任保证担保，根据北交所及公司章程相关规定，无需回避表决。
为补充生产经营所需的流动资金，公司全资子公司昆工恒达（云南）新能源科技有限公司（以下简称“子公司”）拟向中国银行股份有限公司昆明市西山支行申请授信额度人民币1000万元，期限1年，产品为短期流动资金贷款，担保方式为公司提供保证担保，公司实际控制人郭忠诚先生提供全额连带责任保证担保。公司及郭忠诚先生提供的担保为无偿担保，不向子公司收取任何担保费用，具体内容以所签订的合同为准。
在授信额度内，董事会授权公司法定代表人或法定代表人确定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关合同及文件。
2.议案表决结果：
同意股数44,951,210股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占
本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。本议案已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况 （八）
本议案涉及关联交易事项，公司关联股东郭忠诚先生为本次贷款无偿提供连带责任保证担保，根据北交所及公司章程相关规定，无需回避表决。
议案序号
| 议案 序号 | 议案 名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | ||
| （一) | 《关于公司〈2025年股权激励计划（草案）〉的议案》 | 3,728,910 | 100.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
| （二） | 《关于公司〈2025年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》 | 3,728,910 | 100.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
| （三） | 《关于公司 | 3,728,910 | 100.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
| 〈2025年股权激励计划激励对象名单〉的议案》 | |||||||
| （四） | 《关于提请股东大会授权董事会办理2025年股权激励计划相关事宜的议案》 | 3,728,910 | 100.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
| （五） | 《关于公司拟为嵩明理工恒达新材料科技有限公司提供担保的议案》 | 3,728,910 | 100.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
| （六） | 《关于 | 3,728,910 | 100.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
| 公司拟为晋宁理工恒达科技有限公司提供担保的议案》 | |
| （七） |
《关于子公司拟向中国银行股份有限公司昆明市西山支行申请授信额度并由公司及关联方提供担保的议案》
| 3,728,910 | 100.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
涉及公开征集表决权事项的表决情况 （九）
| 议案 序号 | 议案 名称 | 公开征集获得授权情况合计 | 表决结果 | ||
| 股东人数 | 持股数量 | 持股比例 | |||
| （一） | 《关于公司〈2025 | 0 | 0 | 0% | 通过 |
| 年股权激励计划（草案）〉的议案》 | |||||
| （二） | 《关于公司〈2025年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》 | 0 | 0 | 0% | 通过 |
| （三） | 《关于公司〈2025年股权激励计划激励对象名单〉的议案》 | 0 | 0 | 0% | 通过 |
| （四） | 《关于提请股东大会授权董事会办理2025年股权激励计划相关事宜的议案》 | 0 | 0 | 0% | 通过 |
| 征集人是否按照已披露的表决意见和股东授权委托书指示代为行使股东权利 | 是 | ||||
三、律师见证情况
（一）律师事务所名称：北京德恒（昆明）律师事务所
（二）律师姓名：杨杰群律师、李妍律师
（三）结论性意见
四、备查文件目录
公司本次股东会的召集、召开、出席会议的人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及公司《章程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。
（一）《昆明理工恒达科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会会议决议》；
（二）《北京德恒（昆明）律师事务所关于昆明理工恒达科技股份有限公
昆明理工恒达科技股份有限公司
董事会2025年3月5日