证券代码：603207 证券简称：小方制药
上海小方制药股份有限公司2025年第一次临时股东大会会议资料
2025年2月
上海小方制药股份有限公司2025年第一次临时股东大会资料目录
2025年第一次临时股东大会会议须知 ...... 3
2025年第一次临时股东大会会议议程 ...... 5
2025年第一次临时股东大会会议议案一 ...... 7
2025年第一次临时股东大会会议议案二 ...... 8
2025年第一次临时股东大会会议议案三 ...... 9
2025年第一次临时股东大会会议须知为了维护全体股东的合法权益，确保上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《上海小方制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《上海小方制药股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求现场发言的股东及股东代理人，应提前到发言登记处进行登记（发言登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序安排发言。
股东及股东代理人要求现场提问的，应当按照会议议程举手示意，经会议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。发言或提问应与本次股东大会议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过5分钟。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过2次。 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。公司董事、独立董事、监事（指由非职工代表担任的监事）的选举实行累积投票制，与会股东所持每一股份拥有与应选董事、独立董事或监事人数相同的表决权，即股东所拥有的全部有效表决票数等于其持有的股份数乘以待选人数。请与会股东按表决票要求填写表决票。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。 十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理，以平等原则对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2025年1月25日披露于上海证券交易所网站的《上海小方制药股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2025005）。
2025年第一次临时股东大会会议议程
一、 会议时间、地点及投票方式
1、 现场会议时间： 2025年2月13日14:00
2、 现场会议地点：上海市浦东新区东方路877号嘉兴大厦17楼
3、 会议召集人：上海小方制药股份有限公司董事会
4、 会议主持人： 董事长方之光先生
5、 会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
6、 网络投票的系统、起止时期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2025年2月13日至2025年2月13日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、 会议议程
（一） 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二） 主持人宣布会议开始，并宣读股东大会会议须知
（三） 主持人宣布出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（四） 推举计票、监票成员
（五） 逐项审议会议各项议案
议案一 ：关于<上海小方制药股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案；议案二 ：关于<上海小方制药股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案；议案三： 关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案；
（六） 与会股东及股东代理人发言及提问
（七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八） 休会，统计表决结果
（九） 复会，宣布会议表决结果、议案通过情况
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布会议结束
2025年第一次临时股东大会会议议案一关于《上海小方制药股份有限公司2025年限制性股票激励计
划（草案）》及其摘要的议案
各位股东及股东代表：
为进一步建立、健全公司长效激励机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以促进公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象实施限制性股票激励。
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议、第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过。具体内容详见2025年1月4日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海小方制药股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》和《上海小方制药股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
上海小方制药股份有限公司董事会2025年2月13日
2025年第一次临时股东大会会议议案二关于《上海小方制药股份有限公司2025年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》的议案
各位股东及股东代表：
为保证公司2025年限制性股票激励计划的顺利进行，根据有关法律法规以及公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，特制定公司《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议、第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过。具体内容详见2025年1月4日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海小方制药股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
上海小方制药股份有限公司董事会2025年2月13日
2025年第一次临时股东大会会议议案三关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计
划相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
为了具体实施公司2025年限制性股票激励计划，公司提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜，包括但不限于：
1、提请公司股东大会授权董事会，负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确认激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确定限制性股票激励计划的授予日；授权董事会确定本激励计划预留部分限制性股票的激励对象、授予数量、授予价格和授予日等全部事宜；
（2）授权董事会在公司出现资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及/或授予价格进行相应的调整；
（3）授权董事会在向激励对象授予限制性股票前，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分、调整到其他激励对象之间进行分配或直接调减授予数量；
（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署股权激励相关协议书、向证券交易所提出授予申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等事宜；
（5）授权董事会对激励对象的解除限售资格和解除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予董事会薪酬与考核委员会行使；
（6）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售，并授权董事会办理激励对象解除限售时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务；
（7）授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的解除限售及回购等事宜；
（8）授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划的变更与终止事宜，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票
回购注销，办理已身故（死亡）的激励对象尚未解除限售的限制性股票继承事宜；终止本激励计划、办理因回购注销而修改《公司章程》、办理注册资本的变更登记等；
（9）授权董事会对公司2025年限制性股票激励计划进行管理和调整，在与2025年限制性股票激励计划的条款一致的前提下，不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（10）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他文件；
（11）授权董事会实施本次限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，根据相关法律法规及规范性文件的规定，就本次股权激励计划向有关政府、机构（包括但不限于工商登记机关）办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次股权激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次限制性股票激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限制性股票激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
本议案已经公司2025年1月3日召开的第二届董事会第二次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予以审议。
上海小方制药股份有限公司董事会2025年2月13日