华泰联合证券有限责任公司关于华融化学股份有限公司2024年现场检查报告根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为华融化学股份有限公司（以下简称“华融化学”或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于2025年1月20日对华融化学股份有限公司2024年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华融化学保荐代表人姓名：桂程 联系电话：0755-8190 2000保荐代表人姓名：易桂涛 联系电话：0755-8190 2000现场检查人员姓名：易桂涛现场检查对应期间：2024年度现场检查时间：2025年1月20日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否
不适用现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、董事会、监事会会议决议及会议记录等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所
相关业务规则履行职责
√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
息披露义务
√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务
√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
部门（如适用）
√
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立
内部审计部门（如适用）
√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
用）
√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
用情况进行一次审计（如适用）
√（内审部
门按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号—创业板上市公司规范运作》第5.18条规定，每半年对募集资金的存放与使用情况进行一次审
计）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告（如适用）
√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
建立了完备、合规的内控制度
√
（三）信息披露现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系活动记录表等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
展
√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定
√
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互
动易网站刊载
√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度，检查关联交易的情况；查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、信息披露文件等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
露义务
√
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务
√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形
√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务
√
（五）募集资金使用现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度、募集资金管理制度有关的三会文件；查阅公司定期报告；查阅募投项目相关的信息披露文件等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
等情形
√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符
√（与公司已
披露情况一致；与招股书
相比存在调整，公司已履
行相应的审
批程序及信息披露义务）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈高级管理人员了解公司财务状况；查阅同行业上市公司的定期报告等
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
√（受市场周
期波动影响，公司主要产品的市场价格出现一定幅度的下降，导致公司净利润出现一定幅度的下滑）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常
√
（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈高级管理人员了解公司及公司股东履行相关承诺的情况；查阅信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项现场检查手段：与发行人相关人员进行现场沟通、实地查看募投项目实施地点、对发行人负责信息披露人员进行访谈、查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分红相关的三会决议及信息披露文件、查阅了大额资金往来所对应的销售、采购合同等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
化或者风险
√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险
公司主营产品价格受到市场周期影响出现一定幅度的下跌，该影响非永久性变化，属于市场周期波动，不属于行业前景、国家产业政策或法规变化
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改
√
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）