无锡先导智能装备股份有限公司第五届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“先导智能”或“公司”）第五届监事会第八次会议通知于2025年1月24日以专人送达、电子邮件、电话方式发出，通知了公司全体监事。公司本次监事会会议于2025年1月27日在公司会议室以现场方式召开，由监事会主席卞粉香女士召集和主持，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，公司董事会秘书列席了本次会议。公司本次监事会会议的召集、召开以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《无锡先导智能装备股份有限公司章程》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，通过了以下议案：
（一） 审议通过了《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》
为满足公司在新能源智能装备领域的全球化发展需要，深入推进公司全球化战略布局，打造国际化资本运作平台，进一步提升公司的全球品牌知名度及综合竞争力，巩固行业地位，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）等相关法律、法规的要求，公司拟在境外发行股份（H股）并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市（以下简称“本次发行并上市”）。
具体内容详见同日披露于中国证监会创业板指定信息披露网站的相关公告。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2025-003本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二） 逐项审议通过了《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》
公司监事会逐项审议并通过了本次发行并上市的方案，具体内容如下：
1、发行股票的种类和面值
本次发行的股票为在香港联交所主板挂牌上市的境外上市股份（H股），均为普通股；以人民币标明面值，以外币认购，每股面值为人民币1元。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
2、发行及上市时间
公司将在股东大会决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行并上市，具体发行时间将由股东大会授权董事会及/或其授权人士根据境内外资本市场状况、境内外监管部门的审批、备案进展情况及其他相关情况决定。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
3、发行方式
本次发行方式为香港公开发售及国际配售新股。香港公开发售为向香港公众投资者公开发售，国际配售则向符合投资者资格的国际机构投资者配售。
根据国际资本市场的惯例和情况，国际配售的方式包括但不限于：（1）依据美国1933年《证券法》及其修正案项下144A规则（或其他豁免）于美国向合资格机构投资者进行的发售；和/或（2）依据美国1933年《证券法》及其修正案项下S条例进行的美国境外发行。
具体发行方式将由股东大会授权董事会及/或其授权人士根据法律规定、境内外监管机构批准或备案及国际资本市场状况等加以确定。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
4、发行规模
在符合香港联交所要求的最低发行比例、最低流通比例的规定或要求（或获豁免）的前提下，结合公司自身资金需求/未来业务发展的资本需求确定发行规
模，本次拟发行的H股股数不超过本次发行后公司总股本的10%（超额配售权行使前），并授予整体协调人不超过前述发行的H股股数15%的超额配售权。
最终发行数量、发行比例由股东大会授权董事会及/或其授权人士根据法律规定、监管机构批准或备案及市场情况确定。表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
5、定价方式
本次H股发行价格将充分考虑公司现有股东利益、投资者接受能力、境内外资本市场以及发行风险等情况，根据国际惯例，通过订单需求和簿记结果，采用市场化定价方式，由股东大会授权董事会及/或其授权人士和整体协调人共同协商确定。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
6、发行对象
本次H股发行拟在全球范围进行发售，发行对象包括中国境外（为本次发行并上市之目的，包含香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区及外国）机构投资者、企业和自然人、合格境内机构投资者及其他符合监管规定的投资者。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
7、发售原则
香港公开发售部分将根据接获认购者的有效申请数目决定配发给认购者的股份数目。配发基准可能根据认购者在香港公开发售部分有效申请的股份数目而有所不同，但应严格按照《香港上市规则》指定（或获豁免）的比例分摊。在适当的情况下，配发股份亦可通过抽签方式进行，即部分认购者可能获配发比其他申请认购相同股份数目的认购者较多的股份，而未获抽中的认购者可能不会获配发任何股份。香港公开发售部分与国际配售的部分的比例将按照《香港上市规则》、香港联交所《新上市申请人指南》及香港联交所不时刊发的相关修订和更新中规定的超额认购倍数以及香港联交所可能授予的有关豁免而设定“回拨”机制（如适用）。
证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2025-003国际配售部分占本次发行的比例将根据香港公开发售部分比例（经回拨后，如适用）来决定。国际配售部分的配售对象和配售额度将根据累计订单，充分考虑各种因素决定，包括但不限于：总体超额认购倍数、投资者的质量、投资者的重要性和在过去交易中的表现、投资者下单的时间、订单的大小、价格的敏感度、预路演的参与程度、对该投资者后市行为的预计等。在国际配售分配中，原则上将优先考虑基石投资者（如有）、战略投资者（如有）和机构投资者。
在不允许就公司的股份提出要约或进行销售的任何国家或司法管辖区，关于本次发行并上市的公告不构成销售公司股份的要约或要约邀请，且公司也未诱使任何人提出购买公司股份的要约。公司在正式发出招股说明书后，方可销售公司股份或接受购买公司股份的要约（基石投资者及战略投资者（如有）除外）。表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三） 审议通过了《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》
为本次发行并上市之目的，根据相关法律法规的规定，在取得本次发行并上市的有关批准、备案后，公司将在股东大会授权董事会及/或其授权人士及承销商（或其代表）决定的日期，根据H股招股说明书所载条款及条件向符合监管规定的投资者发行H股股票并在香港联交所主板挂牌上市，公司在本次发行并上市后转为境外募集股份的股份有限公司，成为在深圳证券交易所和香港联交所两地上市的公众公司。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四） 审议通过了《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市决议有效期的议案》
根据本次发行并上市的需要，公司本次发行并上市的相关决议有效期为该等决议经公司股东大会审议通过之日起18个月。如果公司已在该等有效期内取得
证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2025-003相关监管机构对本次发行并上市的备案/批准文件，则决议有效期自动延长至本次发行并上市完成日。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五） 审议通过了《关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案》公司本次发行H股股票募集资金在扣除相关发行费用后将用于（包括但不限于）以下方面：进一步推进公司全球化战略及业务布局、加大研发投入、提升公司数字化和服务能力、补充营运资金及其他一般企业用途等。同时，监事会同意提请股东大会授权董事会及/或其授权人士在经股东大会批准的募集资金用途范围内根据本次发行并上市申请核准和备案过程中政府部门、监管机构或证券交易所的相关意见、公司运营情况及实际需求等情况对募集资金用途进行调整（包括但不限于调整及确定具体投向及使用计划、对募集资金投向项目的取舍、顺序及投资金额作个别适当调整、确定募集资金项目的投资计划进度、签署本次募集资金投资项目运作过程中的重大合同、根据招股说明书的披露确定超募资金的用途（如适用）等）。具体募集资金用途及投向计划以经董事会及/或其授权人士批准的H股招股说明书最终版的披露为准。表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六） 审议通过了《关于公司发行H股股票前滚存利润分配方案的议案》为完成本次发行并上市，按照相关要求，公司拟定本次发行并上市前滚存利润分配方案如下：
为兼顾现有股东和未来H股股东的利益，董事会同意在扣除公司本次发行并上市前根据中国法律法规及《公司章程》的规定、并经公司股东大会审议批准的拟分配股利（如适用）后，本次发行并上市前的滚存未分配利润由本次发行并上市完成后的新、老股东按本次发行并上市完成后的持股比例共同享有。表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议。
（七） 审议通过了《关于制定公司于H股发行上市后适用的<监事会议事规则（草案）>的议案》基于本次发行并上市的需要，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港上市规则》等境内外有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况及需求，公司拟订了本次发行并上市后适用的《无锡先导智能装备股份有限公司章程（草案）》之附件《无锡先导智能装备股份有限公司监事会议事规则（草案）》（以下简称“《监事会议事规则（草案）》”）。
同时，提请股东大会授权董事会及/或其授权人士，为本次发行并上市之目的，根据境内外法律、法规及规范性文件的规定，境内外有关政府机关和监管机构的要求与建议以及本次境外上市的实际情况，对经公司股东大会审议通过的《监事会议事规则（草案）》不时进行调整和修改（包括但不限于对其文字、章节、条款、生效条件、注册资本、股权结构等进行调整和修改）。该等调整和修改须符合中国有关法律法规、《香港上市规则》和有关监管、审核机关的规定。
《监事会议事规则（草案）》在提交股东大会审议通过后，将于本次发行并上市之日起生效。在此之前，除另有修订外，现行《监事会议事规则》继续有效，直至《监事会议事规则（草案）》生效之日起失效。
具体内容详见同日披露于中国证监会创业板指定信息披露网站的相关公告。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（八） 审议《关于投保董事、监事、高级管理人员及招股说明书责任保险的议案》
为合理控制公司董事、监事及高级管理人员及其他相关责任人员的风险，根据境外相关法律、法规及规范性文件并根据行业惯例，公司拟购买董事、监事、高级管理人员及其他相关责任人员的责任保险（含招股说明书责任保险，以下称“董监高责任险”）。
监事会同意提请股东大会授权董事会及/或其授权人士在遵循经不时修订的《香港上市规则》附录C1《企业管治守则》及行业惯例的前提下办理董监高责
任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
鉴于公司全体监事与该议案存在利害关系，因此全体监事均回避表决，本议案直接提交股东大会审议。
（九） 审议通过了《关于聘请H股发行并上市审计机构的议案》
根据公司本次发行并上市的需要，公司拟聘请德勤?关黄陈方会计师行（Deloitte Touche Tohmatsu）作为本次发行并上市的审计机构。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十） 审议通过了《关于终止境外发行全球存托凭证事项的议案》
监事会认为：公司终止境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所挂牌上市事项系综合考虑多方面的实际变化并结合公司实际情况做出的审慎决策，相关决策的程序符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，不会对公司的生产经营造成重大影响。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
（十一） 审议通过了《关于向银行申请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》
监事会认为：该事项有助于满足公司及子公司经营发展中的资金需求，促进公司及子公司经营发展和业务规模的扩大。本次被担保人均为公司合并报表范围内的子公司，公司对其经营及财务状况具有较强的监督和管理能力，为其提供担
保的风险处于可控范围，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十二） 审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告》监事会认为：公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品，是本着坚持股东利益最大化的原则，提高资金的使用效率，节约财务费用；监事会同意公司及子公司使用最高额度不超过55亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品，上述最高额度可由公司及子公司在决议有效期内滚动使用。如单笔交易的存续期超过了决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至单笔交易终止时止。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
特此公告。
无锡先导智能装备股份有限公司监事会2025年1月28日