证券代码：833171 证券简称：国航远洋 公告编号：2025-025
福建国航远洋运输（集团）股份有限公司关于公司及相关责任主体收到自律监管措施决定书的公
告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称：《关于对福建国航远洋运输（集团）股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2025〕3号）收到日期：2025年1月15日生效日期：2025年1月15日作出主体：北京证券交易所监管执行部措施类别：自律监管措施警示函
（涉嫌）违规主体及任职情况：
| 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 |
| 福建国航远洋运输（集 团）股份有限公司 | 上市公司或其子公司 | 上市公司 |
| 王炎平 | 控股股东/实际控制人 | 董事长 总裁 |
| 薛勇 | 董监高 | 财务总监 |
| 何志强 | 董监高 | 董事会秘书 |
涉嫌违规事项类别：
信息披露违规
二、主要内容
（一）涉嫌违规事实：
根据中国证券监督管理委员会福建监管局出具的《行政监管措施决定书》（〔2024〕104号、〔2024〕105号、〔2024〕106号、〔2024〕107 号）及北京证券交易所查明的事实，公司及相关责任人员存在如下违规行为：
1、2024年6月5日公司收到中国海事仲裁委员会上海总部作出的《撤案决定》，公司未及时履行临时报告信息披露义务；
2、2023-2024年间公司或子公司向江苏海通海洋工程装备有限公司和芜湖造船厂有限公司分别发出选择船通知后，未及时履行临时报告信息披露义务；
3、2023-2024年公司未披露公司或子公司与上海畅隆明航运有限公司、天津中安物流有限公司以及上海乐嘉乐国际旅行社有限公司之间的关联交易；
4、公司存在将2022年17.74万元管理费用跨期确认到2023年的情况；
5、2023-2024年公司子公司存在为4家关联方代付物业费、电费（合计14万元）的情况；
6、2023年公司及子公司存在部分管理费用（合计187.43万元）在未取得相应结算单据的情况下进行支付，公司子公司存在2023年、2024年将预付租房款给员工，再由员工支付给房东等内部控制缺陷情况；
7、2022年至2024年，公司存在与关联方的部分基层员工人员共用、管理混同以及替关联方代付物业费、电费等独立性不足的情况。
（二）处理依据及结果：
年10月30日发布，以下简称《上市规则》（2021））第7.2.5条的规定；内部控制存在缺陷、独立性存在不足且未如实披露，费用确认、关联方等信息披露不准确，违反了《上市规则》（2024年）第5.1.1条，《上市规则》（2023年）第4.1.25条、第4.3.4条、第5.1.1条，《上市规则》（2021年）第4.1.24条、第4.3.4条、第5.1.1条的规定。上述情形构成公司治理和信息披露违规。
董事长、总裁王炎平作为上市公司的主要负责人，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《上市规则》（2024年）第1.5条、第5.1.2条，《上市规则》（2023年）第1.5条、第5.1.2条，《上市规则》（2021年）第1.5条、第5.1.2条的规定，对上述违规行为负有责任。
董事会秘书何志强作为上市公司信息披露事务地具体负责人，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《上市规则》（2024年）第1.5条、第5.1.2条，《上市规则》（2023年）第1.5条、第5.1.2条，《上市规则》（2021年）第1.5条、第
5.1.2条的规定，对上述第一项至第三项、第五项、第六项违规行为负有责任。
财务总监薛勇作为上市公司财务事项的主要负责人，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《上市规则》（2024年）第1.5条、第5.1.2条，《上市规则》（2023年）第1.5条、第5.1.2条，《上市规则》（2021年）第1.5条、第5.1.2条的规定，对上述第三项至第五项违规行为负有责任。
鉴于上述违规事实及情节，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十八条的规定，北京证券交易所作出如下决定：
对公司、王炎平、何志强、薛勇采取出具警示函的自律监管措施。
（三）其他需要说明的情况：
公司对上述违规事项高度重视，已召集相关部门和人员对涉及的问题进行了全面梳理和深入分析总结，以防止类似情况的发生。同时对照有关法律法规以及公司各项管理制度的规定和要求，结合公司实际情况，按照要求逐项梳理上述问题并认真完成整改措施。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
上述自律监管措施不会影响公司的正常运营，不会对公司的经营活动产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：
上述自律监管措施不会对公司的财务方面产生不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。
四、应对措施或整改情况
针对上述事项，公司及相关责任人向全体投资者致以最真诚的歉意。
公司及相关责任人对北京证券交易所采取的措施高度重视，充分吸取教训，加强对相关法律法规的学习，严格按照法律法规和《上市规则》等业务规则的规定履行信息披露义务，进一步完善公司治理机制，诚实守信、勤勉尽责、规范运作，提高公司及相关责任主体合规意识和风险意识，强化信息披露质量，杜绝类似问题再次发生，切实维护公司和全体股东的利益。
五、备查文件目录
《关于对福建国航远洋运输（集团）股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2025〕3号）
福建国航远洋运输（集团）股份有限公司
董事会2025年1月16日