国泰君安证券股份有限公司
关于宿迁联盛科技股份有限公司
2025年度日常关联交易预计的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐人”）作为宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称“宿迁联盛”、“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对宿迁联盛2025年度日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2025年1月，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》，关联董事、关联监事已回避表决。公司第三届独立董事第一次专门会议审议通过该议案，并同意将该议案提交公司董事会审议。宿迁联盛董事会、监事会关于本次日常关联交易预计事项的审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，该事项尚需提交股东会批准，关联股东需回避表决。
（二）
2024年度日常关联交易预计和执行情况
公司2024年日常关联交易预计和执行情况如下：
单位：万元
| 交易类别 | 关联人 | 2024年预计金额 | 2024年实际发生金额[注] | 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 |
| 向关联人采购商品/接受劳务等 | 江苏联新阀门有限公司 | 1,400.62 | 530.97 | 公司子公司项目建设进度调整 |
| 宿迁盛友氢能源科技有限公司 | 1,572.82 | 1,016.19 | 预计能源需求量超过了实际需求 |
| 宿迁时代储能科技有限公司 | - | 157.54 | 设备采购，属于偶发性关联交易 | |
| 小计 | 2,973.44 | 1,704.70 | - | |
| 向关联人销售商品/提供劳务等 | 宿迁时代储能科技有限公司及其子公司 | 21,936.72 | 3,551.49 | 宿迁时代目标客户项目实施进度不及预期 |
| 宿迁联新阀门有限公司及其子公司 | - | 41.41 | 场地租赁、销售边角料等，属于偶发性关联交易 | |
| 宿迁盛友氢能源科技有限公司 | - | 48.47 | 场地租赁、零星采购等，属于偶发性关联交易 | |
| 小计 | 21,936.72 | 3,641.37 | - | |
| 合计 | 24,910.16 | 5,346.07 | - | |
注：2024年数据未经审计，统计截止日期为2024年12月31日，具体数据以2024年年度报告为准。交易金额包括场地租赁、员工食堂餐饮、零星采购、设备转让等。相关数据均不含税，下同。公司2024年度日常关联交易的实际发生金额与预计金额存在一定的差异，主要受项目建设进度和实际业务需求的影响。其中，公司与宿迁时代储能科技有限公司及其子公司（以下简称“宿迁时代”）的实际交易金额与预计交易金额差异较大，主要是由于宿迁时代目标客户项目实施进度不及预期所致。此外，公司与上述关联方之间发生的场地租赁、零星采购、销售边角料、员工食堂餐饮以及其他偶发性交易，金额较小；经调剂后，关联交易实际发生的总金额未超过预计总金额，符合公司董事会和股东会决议的要求。
（三）
2025年度日常关联交易预计情况
结合2024年度公司日常经营性关联交易的实施情况，以及公司目前的经营状况，公司预计2025年度公司及子公司可能发生的日常关联交易总额不超过18,330.00万元，具体如下：
单位：万元
| 交易类别 | 关联人 | 预计金额[注1] | 占同类业务比例[注2] | 年初至披露日累计已发生金额 | 上年实际发生金额[注2] | 占同类业务的比例[注2] | 预计金额与上年实际发生金额较大的原因 |
| 向关联人采购商品/接受劳务 | 江苏联新阀门有限公司 | 400.00 | 4.27% | 0 | 530.97 | 5.67% | / |
| 宿迁盛友氢 | 1,200.00 | 8.60% | 0 | 1,016.19 | 7.29% | / |
| 能源科技有限公司 | |||||||
| 小计 | 1,600.00 | - | 0 | 1,547.16 | - | - | |
| 向关联人销售商品/提供劳务等[注3] | 宿迁时代储能科技有限公司及其子公司 | 16,000.00 | 10.76% | 0 | 3,551.49 | 2.39% | 宿迁时代预计2025年项目需求增加 |
| 宿迁绿能氢创科技有限公司 | 500.00 | 0.34% | 0 | - | - | 宿迁绿氢项目建设需要 | |
| 宿迁盛友氢能源科技有限公司 | 200.00 | 0.13% | 0 | 48.47 | 0.03% | 宿迁盛友项目建设需要 | |
| 江苏联新阀门有限公司 | 30.00 | 0.02% | 0 | 41.41 | 0.03% | / | |
| 小计 | 16,730.00 | - | 0 | 3,641.37 | - | / | |
| 合计 | 18,330.00 | - | 0 | 5,188.53 | - | / | |
注1：宿迁联盛2025年度日常关联交易预计情况可能与实际情况存在差异，公司可根据实际交易情况，在同一控制下的不同关联方之间进行额度调剂（包括不同关联交易类型间的调剂），总额不超过预计金额。注2：2024年数据未经审计，统计截止日期为2024年12月31日，具体数据以2024年年度报告为准。
注3：公司预计2025年与关联方的交易金额中除销售商品/提供劳务外，还包括房租费用、员工食堂费用等，由于该等交易金额较小，对交易不构成实质性影响，因此未单独在表格中罗列。
宿迁时代储能科技有限公司主要从事新能源技术研发、设备制造和储存等，不从事与公司相同或相似业务。该公司分别于2023年9月、2024年12月引入高瓴资本、北京市绿色能源和低碳产业投资（有限合伙）等知名投资机构，目前注册资本为10,650.00万元。该公司根据2025年项目建设需要，预计对原材料、母粒、设备等产品的需求量会大幅增加。因此，公司预计2025年对该关联方的交易金额会大幅增长。
二、关联方介绍和关联关系
（一）江苏联新阀门有限公司
| 企业名称 | 江苏联新阀门有限公司 |
| 公司类型 | 有限责任公司 |
| 住所 | 江苏省宿迁高新技术产业开发区昆仑山路南侧66-68号 |
| 法定代表人 | 项瞻波 |
| 注册资本 | 10,088万元 |
| 成立时间 | 2017年9月12日 |
| 营业期限 | 2017年9月12日至无固定期限 |
| 经营范围 | 高中低压阀门、泵阀加工、销售，金属、管道配件加工、销售，废旧金属收购、加工，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：普通阀门和旋塞制造(不含特种设备制造）；有色金属铸造；模具制造；模具销售；塑料制品制造；塑料制品销售；五金产品制造；五金产品零售；通用零部件制造；汽车零部件及配件制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） |
| 关联关系 | 公司实际控制人项瞻波、王小红控制的其他企业 |
截至2023年12月31日，总资产28,488.49万元，净资产7,454.95万元；2023年12月31日，实现营业收入19,121.24万元，净利润227.91万元。（以上数据为经审计数据）截至2024年9月30日，总资产28,066.26万元，净资产6,924.82万元；2024年1-9月，实现营业收入12,541.13万元，净利润-530.13万元。（以上数据未经审计）
（二）宿迁盛友氢能源科技有限公司
| 企业名称 | 宿迁盛友氢能源科技有限公司 |
| 公司类型 | 有限责任公司 |
| 住所 | 江苏宿迁生态化工科技产业园光前村 |
| 法定代表人 | 项瞻波 |
| 注册资本 | 300万元 |
| 成立时间 | 2020年4月9日 |
| 营业期限 | 2020年4月9日至无固定期限 |
| 经营范围 | 许可项目：危险化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般 |
| 项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；站用加氢及储氢设施销售；市政设施管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） | |
| 关联关系 | 公司实际控制人项瞻波、王小红控制的其他企业 |
截至2023年12月31日，总资产2,420.62万元，净资产525.08万元；2023年12月31日，实现营业收入2,577.89万元，净利润303.82万元。（以上数据未经审计）
截至2024年9月30日，总资产2,140.13万元，净资产409.89万元；2024年1-9月，实现营业收入1,644.31万元，净利润-151.73万元。（以上数据未经审计）
（三）宿迁时代储能科技有限公司
| 企业名称 | 宿迁时代储能科技有限公司 |
| 公司类型 | 有限责任公司 |
| 住所 | 宿迁高新技术产业开发区华山路67号 |
| 法定代表人 | 项瞻波 |
| 注册资本 | 10,650万元 |
| 成立时间 | 2021年6月24日 |
| 营业期限 | 2021年6月24日至无固定期限 |
| 经营范围 | 一般项目：新兴能源技术研发；电池制造；电池销售；智能输配电及控制设备销售；输配电及控制设备制造；电力设施器材制造；电力设施器材销售；新能源原动设备制造；新能源原动设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口；进出口代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） |
| 关联关系 | 公司实际控制人项瞻波、王小红控制的其他企业 |
截至2023年12月31日，总资产29,186.6万元，净资产20,322.9万元；2023年12月31日，实现营业收入549.4万元，净利润-3,455.6万元。（以上数据为经审计数据）
截至2024年9月30日，总资产31,988.8万元，净资产15,535.9万元；2024年1-9月，实现营业收入878.6万元，净利润-3,663.9万元。（以上数据未经审计）
（四）宿迁绿能氢创科技有限公司
| 企业名称 | 宿迁绿能氢创科技有限公司 |
| 公司类型 | 有限责任公司 |
| 住所 | 宿迁高新技术产业开发区华山路65号 |
| 法定代表人 | 项瞻波 |
| 注册资本 | 1000万元 |
| 成立时间 | 2024年12月18日 |
| 营业期限 | 2024年12月18日至无固定期限 |
| 经营范围 | 一般项目：机械电气设备制造；新兴能源技术研发；新材料技术研发；机械设备研发；机械电气设备销售；气体、液体分离及纯净设备制造；气体、液体分离及纯净设备销售；机械设备销售；电气设备销售；新型催化材料及助剂销售；新型膜材料制造；新型膜材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） |
| 关联关系 | 公司实际控制人项瞻波、王小红控制的其他企业 |
上述关联方依法存续且经营正常，资信情况及前期同类交易执行情况良好，具备相应的履约能力。
三、关联交易的主要内容和定价政策
公司与上述关联方的交易主要为与日常经营相关的出售产品/接受劳务、购买商品/提供劳务、购买燃料和动力等业务，发生的交易均遵循公平、公正、合理原则。如国家有定价的，按照国家定价执行，国家没有定价的按照市场价格、成本加成方式协商确定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与上述关联方的交易主要为与日常经营相关的出售产品/接受劳务、购买商品/提供劳务、购买燃料和动力等业务，属于正常的商业交易行为。交易价格系按照市场价格、成本加成方式协商确定，定价公允合理，并依据双方业务发展情况签署书面协议，未损害公司及其他非关联股东的利益。
五、保荐人核查意见
根据相关规定，保荐人对宿迁联盛2025年度日常关联交易预计进行了审慎核查，包括但不限于相关议案、董事会决议、监事会决议、独立董事专门会议决议等。经核查，本保荐人认为：
宿迁联盛2025年度日常关联交易预计事项已经第三届独立董事第一次专门会议、第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，关联董事、关联监事遵守了回避制度，该事项尚需提交股东会审议，符合有关法律法规和《公司章程》的规定；公司与上述关联方发生的关联交易将按照公开、公平、公正的原则，依据市场价格、成本加成方式协商确定，定价公允合理，不会损害公司和非关联股东的利益，不会对公司的独立性产生影响。
综上，保荐人对宿迁联盛2025年度日常关联交易预计事项无异议。
（以下无正文）