包头天和磁材科技股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意包头天和磁材科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1465号）核准，并经上海证券交易所同意，包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）6,607万股，发行价格为12.30元/股，本次发行募集资金总额为人民币812,661,000.00元，扣除各项发行费用人民币82,321,410.00元后，实际募集资金净额为人民币730,339,590.00元。上述募集资金已于2024年12月26日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（XYZH/2024BJAA8B0276）。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，公司已同申港证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司包头分行、中国银行股份有限公司包头市开发区支行、中信银行股份有限公司包头分行、内蒙古银行股份有限公司包头分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2024年12月26日，公司募集资金专户的开立和存储情况具体如下：
| 开户银行 | 银行账号 | 账户余额（元） | 募集资金用途 |
| 中国建设银行股份有限公司包头三江支行 | 15050171669400001488 | 0.00 | 高性能钕铁硼产业化项目 |
| 中国银行股份有限公司包头市开发区支行 | 155687274406 | 0.00 | 高性能稀土永磁材料生产线智能化改造项目 |
| 中信银行股份有限公司包头 | 8115601012100474579 | 0.00 | 高性能稀土永磁材料研发 |
| 分行 | 中心升级改造项目 | ||
| 中国银行股份有限公司包头市开发区支行 | 149287257253 | 754,774,730.00 | 年产3,000吨新能源汽车用高性能钕铁硼产业化项目 |
| 内蒙古银行包头青山支行 | 861026101421004813 | 0.00 | 补充流动资金 |
注：1、公司募集资金专项账户余额与实际募集资金净额存在差异，系部分发行费用尚未支付所致。
2、“中国建设银行股份有限公司包头三江支行”系“中国建设银行股份有限公司包头分行”下属支行，其对外签订募集资金三方监管协议以“中国建设银行股份有限公司包头分行”名义签署；“内蒙古银行包头青山支行”系“内蒙古银行股份有限公司包头分行”下属支行，其对外签订募集资金三方监管协议以“内蒙古银行股份有限公司包头分行”名义签署。
三、《三方监管协议》的主要内容
根据协议，公司简称“甲方”，开户银行简称“乙方”，申港证券股份有限公司简称“丙方”。《三方监管协议》的主要内容如下：
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》及有关法律法规，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
第一条 甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
第二条 甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
第三条 丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》以及甲方制定的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理和使用履行保荐职责，做好持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查甲方募集资金的存放和使用情况。
第四条 甲方授权丙方指定的保荐代表人李强、佘飞飞可以随时到乙方查询、复印
甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
第五条 乙方按月（每月3日前）向甲方出具真实、准确、完整的募集资金专户银行对账单，并抄送给丙方。
第六条 甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方和乙方应当及时以传真、邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
第七条 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
第八条 乙方三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
第九条 丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
第十条 本协议各方在业务往来活动中，应严格遵守法律法规、职业道德和行为规范，遵循自愿、公平、诚实信用原则，保证在协议签署、履行过程中不得以不正当方式输送或谋取不正当利益，不得干扰监管工作及干预影响审核等，遵守廉洁从业相关规定。
第十一条 本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方督导期结束之日起失效。
第十二条 本协议一式 10 份，甲、乙、丙三方各持二份，向上海证券交易所、中国证监会内蒙古监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、备查文件
1、《三方监管协议》
特此公告。
包头天和磁材科技股份有限公司董事会
2025年1月11日