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证券代码：920098 证券简称：科隆新材 公告编号：2025-002
陕西科隆新材料科技股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
一、超额配售选择权实施情况
陕西科隆新材料科技股份有限公司（以下简称“科隆新材”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于2025年1月3日行使完毕。国新证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”、“国新证券”）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市之日起30个自然日内，国新证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格
14.00元/股，在初始发行规模1,500.00万股的基础上新增发行股票数量225.00万股，由此发行总股数扩大至1,725.00万股，发行后总股本扩大至8,132.0369万股，发行总股数占发行后总股本的21.21%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于2025年1月6日在北交所网站（http://www.bse.cn/）披露的《陕西科隆新材料科技股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2025-001）。
二、超额配售股票和资金交付情况
科隆新材于2024年12月5日在北交所上市，超额配售选择权已于2025年1月3日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的225.00万股股票，已于2025年1月8日登记于国新证券股份有限公司、上海晨鸣私募基金管理有限公司、开源证券股份有限公司及复利汇通（深圳）私募股权投资基金管理有限公司的股票账户名下。上述战略投资者获配股份的限售期均为12个月，限售期自本次公开发行股票在北交所上市之日（2024年12月5日）起开始计算。
2025年1月3日，保荐机构（主承销商）将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给公司。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于2025年1月6日出具了致同验字（2025）第410C000002号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
一、限售流通股
一、限售流通股
邹威文
| 邹威文 | 17,620,557 | 22.28% | 17,620,557 | 21.67% | 1、自本次公开发行并上市之日起12个月内； 2、自本次公开发行并上市之日起6个月内，若公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有或控制的本次公开发行并上市前的股份锁定期限自动延长6个月； 3、若公司上市后，发生资金占用、违规担保等严重违法违规行为的，自前述违规行为发生之日起，至违规行为发现后6个月内，本人自愿限售所持有公司的股份；若公司上市后，本人发生内幕交易、操纵市场、虚假陈述等严重违法违规行为的，自前述违规行为发生之日起，至违规行为发现后12个月内，本人自愿限售所持有公司的股份； 4、本人在担任公司董事或高级管理人员期间内和任职届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人持有公司股份总数的25%； 5、如公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑50%以上，延长本人届时所持股份锁定期限24个月；如公司上市第二年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑50%以上，在前项基础上延长本人届时所持股份锁定期限12个月；如公司上市第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑50%以上，在前项基础上延 | 控股股东、实际控制人、董事长 |
长本人届时所持股份锁定期限12个月
长本人届时所持股份锁定期限12个月
穆倩
| 穆倩 | 15,274,314 | 19.32% | 15,274,314 | 18.78% | 1、自本次公开发行并上市之日起12个月内； 2、自本次公开发行并上市之日起6个月内，若公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有或控制的本次公开发行并上市前的股份锁定期限自动延长6个月； 3、若公司上市后，发生资金占用、违规担保等严重违法违规行为的，自前述违规行为发生之日起，至违规行为发现后6个月内，本人自愿限售所持有公司的股份；若公司上市后，本人发生内幕交易、操纵市场、虚假陈述等严重违法违规行为的，自前述违规行为发生之日起，至违规行为发现后12个月内，本人自愿限售所持有公司的股份； 4、本人在担任公司董事或高级管理人员期间内和任职届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人持有公司股份总数的25%； 5、如公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑50%以上，延长本人届时所持股份锁定期限24个月；如公司上市第二年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑50%以上，在前项基础上延长本人届时所持股份锁定期限12个月；如公司上市第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑50%以上，在前项基础上延 | 控股股东、实际控制人、董事 |
长本人届时所持股份锁定期限12个月
长本人届时所持股份锁定期限12个月合恩伟业（深圳）资产管理中心（有限合伙）
| 合恩伟业（深圳）资产管理中心（有限合伙） | 6,234,413 | 7.88% | 6,234,413 | 7.67% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
上海秉原旭股权投资发展中心（有限合伙）
| 上海秉原旭股权投资发展中心（有限合伙） | 4,332,918 | 5.48% | 4,332,918 | 5.33% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
财通创新投资有限公司
| 财通创新投资有限公司 | 2,495,899 | 3.16% | 2,495,899 | 3.07% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
王军会
| 王军会 | 1,932,664 | 2.44% | 1,932,664 | 2.38% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
珠海市汇垠德擎股权投资基金管理有限公司－珠海德擎新材料产业股权投资合伙企业（有限合伙）
| 珠海市汇垠德擎股权投资基金管理有限公司－珠海德擎新材料产业股权投资合伙企业（有限合伙） | 1,890,833 | 2.39% | 1,890,833 | 2.33% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
新余秉鸿创业投资管理中心（有限合伙）
| 新余秉鸿创业投资管理中心（有限合伙） | 1,870,324 | 2.37% | 1,870,324 | 2.30% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
任瑞婷
| 任瑞婷 | 1,077,501 | 1.36% | 1,077,501 | 1.33% | 1、自本次公开发行并上市之日起12个月内； 2、自本次公开发行并上市之日起6个月内，若公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者 | 董事会秘书、副总经理 |
上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有或控制的本次公开发行并上市前的股份锁定期限自动延长6个月；
3、前述锁定期满后，本人在担任发行人董事/高级管
理人员期间和任职届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%
上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有或控制的本次公开发行并上市前的股份锁定期限自动延长6个月；
3、前述锁定期满后，本人在担任发行人董事/高级管
理人员期间和任职届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%李利
| 李利 | 1,072,743 | 1.36% | 1,072,743 | 1.32% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
张树英
| 张树英 | 987,581 | 1.25% | 987,581 | 1.21% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
宁波执耳创业投资合伙企业（有限合伙）
| 宁波执耳创业投资合伙企业（有限合伙） | 756,333 | 0.96% | 756,333 | 0.93% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
咸阳市创业投资管理有限公司－陕西原上智谷股权投资合伙企业（有限合伙）
| 咸阳市创业投资管理有限公司－陕西原上智谷股权投资合伙企业（有限合伙） | 689,655 | 0.87% | 689,655 | 0.85% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
李海宁
| 李海宁 | 685,786 | 0.87% | 685,786 | 0.84% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
杨锦娟
| 杨锦娟 | 620,566 | 0.78% | 620,566 | 0.76% | 1、自本次公开发行并上市之日起12个月内； 2、自本次公开发行并上市之日起6个月内，若公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有或控制的本次公开发行并上市前的股份锁定期限自动 | 董事、财务总监 |
延长6个月；
3、前述锁定期满后，本人在担任发行人董事/高级管
理人员期间和任职届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%
延长6个月；
3、前述锁定期满后，本人在担任发行人董事/高级管
理人员期间和任职届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%付奖利
| 付奖利 | 611,721 | 0.77% | 611,721 | 0.75% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
耿睿
| 耿睿 | 540,000 | 0.68% | 540,000 | 0.66% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
朱可人
| 朱可人 | 447,490 | 0.57% | 447,490 | 0.55% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
赵庆
| 赵庆 | 410,368 | 0.52% | 410,368 | 0.50% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
姚瑶
| 姚瑶 | 351,887 | 0.45% | 351,887 | 0.43% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
荣作为
| 荣作为 | 315,511 | 0.40% | 315,511 | 0.39% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
郭巧华
| 郭巧华 | 311,621 | 0.39% | 311,621 | 0.38% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
陕西合智宇能源科技有限公司
| 陕西合智宇能源科技有限公司 | 265,000 | 0.34% | 265,000 | 0.33% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
陕西中际嘉恒工贸有限公司
| 陕西中际嘉恒工贸有限公司 | 264,800 | 0.33% | 264,800 | 0.33% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
司宪林
| 司宪林 | 249,377 | 0.32% | 249,377 | 0.31% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
王晓辉
| 王晓辉 | 240,000 | 0.30% | 240,000 | 0.30% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
师东
| 师东 | 200,000 | 0.25% | 200,000 | 0.25% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
王平
| 王平 | 200,000 | 0.25% | 200,000 | 0.25% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
冯茂森
| 冯茂森 | 193,167 | 0.24% | 193,167 | 0.24% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
王东平
| 王东平 | 189,702 | 0.24% | 189,702 | 0.23% | 1、自本次公开发行并上市之日起12个月内； 2、自本次公开发行并上市之日起6个月内，若公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有或控制的本次公开发行并上市前的股份锁定期限自动延长6个月； 3、前述锁定期满后，本人在担任发行人董事/高级管理人员期间和任职届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25% | 副总经理 |
王雷
| 王雷 | 155,860 | 0.20% | 155,860 | 0.19% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
李静
| 李静 | 150,943 | 0.19% | 150,943 | 0.19% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
谭松青
| 谭松青 | 150,000 | 0.19% | 150,000 | 0.18% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
谈美凤
| 谈美凤 | 150,000 | 0.19% | 150,000 | 0.18% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
刘云
| 刘云 | 149,377 | 0.19% | 149,377 | 0.18% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
曹安科
| 曹安科 | 137,736 | 0.17% | 137,736 | 0.17% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
侯东
| 侯东 | 80,189 | 0.10% | 80,189 | 0.10% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
李文涛
| 李文涛 | 80,000 | 0.10% | 80,000 | 0.10% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
贾伟斌
| 贾伟斌 | 62,344 | 0.08% | 62,344 | 0.08% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
赵大伟
| 赵大伟 | 62,344 | 0.08% | 62,344 | 0.08% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
毋凯
| 毋凯 | 62,344 | 0.08% | 62,344 | 0.08% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
吕娟
| 吕娟 | 62,344 | 0.08% | 62,344 | 0.08% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
李琳
| 李琳 | 62,344 | 0.08% | 62,344 | 0.08% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
白云峰
| 白云峰 | 50,000 | 0.06% | 50,000 | 0.06% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
周万军
| 周万军 | 40,000 | 0.05% | 40,000 | 0.05% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
张练刚
| 张练刚 | 31,172 | 0.04% | 31,172 | 0.04% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
李振
| 李振 | 31,172 | 0.04% | 31,172 | 0.04% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
寇情
| 寇情 | 31,172 | 0.04% | 31,172 | 0.04% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
陈瑜谦
| 陈瑜谦 | 31,072 | 0.04% | 31,072 | 0.04% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
王国虹
| 王国虹 | 30,189 | 0.04% | 30,189 | 0.04% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
刘亚梅
| 刘亚梅 | 30,189 | 0.04% | 30,189 | 0.04% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
屈长春
| 屈长春 | 20,000 | 0.03% | 20,000 | 0.02% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
王敏
| 王敏 | 15,094 | 0.02% | 15,094 | 0.02% | 自本次公开发行并上市之日起1个月 | 自愿限售 |
国新证券股份有限公司
| 国新证券股份有限公司 | 375,000 | 0.47% | 1,500,000 | 1.84% | 本次公开发行的股票在北京证券交易所上市之日起12个月 | 本次发行的战略配售对象 |
上海晨鸣私募基金管理有限公司（代“晨鸣12号私募证券投资基金”）
| 上海晨鸣私募基金管理有限公司（代“晨鸣12号私募证券投资基金”） | 225,000 | 0.28% | 900,000 | 1.11% | 本次公开发行的股票在北京证券交易所上市之日起12个月 | 本次发行的战略配售对象 |
开源证券股份有限公司
| 开源证券股份有限公司 | 75,000 | 0.09% | 300,000 | 0.37% | 本次公开发行的股票在北京证券交易所上市之日起12个月 | 本次发行的战略配售对象 |
复利汇通（深圳）私募股权投资基金管理有限公司（代“复利汇通-锦绣1号私募股权投资基金”）
| 复利汇通（深圳）私募股权投资基金管理有限公司（代“复利汇通-锦绣1号私募股权投资基金”） | 75,000 | 0.09% | 300,000 | 0.37% | 本次公开发行的股票在北京证券交易所上市之日起12个月 | 本次发行的战略配售对象 |
小计
| 小计 | 64,758,616 | 81.90% | 67,008,616 | 82.40% | - | - |
二、无限售流通股
小计
| 小计 | 14,311,753 | 18.10% | 14,311,753 | 17.60% | - | - |
合计
| 合计 | 79,070,369 | 100.00% | 81,320,369 | 100.00% | - | - |
注1：上表中股份比例数值为保留2位小数，若出现各分项数值之和与合计数尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。注2：本次发行后股本结构（超额配售选择权行使前）未考虑战略投资者延期交付部分股票数量；本次发行后股本结构（超额配售选择权全额行使后）包括战略投资者延期交付部分股票数量。注3：发行人不存在表决权差异安排的情况。
特此公告。
陕西科隆新材料科技股份有限公司
董事会
2025年1月8日
（本页无正文，为《陕西科隆新材料科技股份有限公司超额配售选择权实施结果公告》之盖章页）
陕西科隆新材料科技股份有限公司
年 月 日