旭升集团：关于可转债转股结果暨股份变动公告

宁波旭升集团股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 转股情况：截至2024年12月31日，累计共有人民币217,000元“升24转

债”已转换为公司A股股票，累计转股数量为16,767股，占可转债转股前

公司已发行股份总额的0.0018%。

? 未转股可转债情况：截至2024年12月31日，尚未转股的可转债金额为

2,799,783,000元，占可转债发行总量的99.9923%。

一、可转债发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024] 764号），宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月14日向不特定对象发行面值总额为人民币280,000.00万元的可转换公司债券，期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2024]90号文同意，公司本次发行的280,000.00万元可转换公司债券于2024年7月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“升24转债”，债券代码“113685”。

根据有关法律法规的规定和《宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“升24转债”自2024年12月20日起可转换为公司股份，转股价格为12.89元/股。

二、可转债本次转股情况

升24转债的转股期为：2024年12月20日至2030年6月13日。

截至2024年12月31日，累计共有人民币217,000元“升24转债”已转换

为公司A股股票，累计转股数量为16,767股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0018%。其中，自2024年12月20日至2024年12月31日期间转股金额为217,000元，因转股形成的股份数量为16,767股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0018%。

截至2024年12月31日，尚未转股的可转债金额为2,799,783,000元，占可转债发行总量的99.9923%。

三、股本变动情况

单位：股

股份类别	变动前 （2024年12月19日）	本次可转债转股	变动后 （2024年12月31日）
有限售条件流通股	0	0	0
无限售条件流通股	933,214,933	16,767	933231700
总股本	933,214,933	16,767	933231700

四、其他

联系部门：证券部联系电话：[phone]特此公告。

宁波旭升集团股份有限公司董事会

2025年1月3日