证券代码：835985 证券简称：海泰新能 公告编号：2024-106
唐山海泰新能科技股份有限公司拟变更2024年度会计师事务所公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所应保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）原聘任的会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）服务及收费情况：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供6年审计服务；上期审计收费75万元，本期审计收费75万元。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
公司拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2024年年度的审计机构。
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2011年1月24日组织形式：特殊普通合伙注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼首席合伙人：朱建弟2023年度末合伙人数量：278人2023年度末注册会计师人数：2,533人2023年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693人2023年收入总额（经审计）：500,100万元
2023年审计业务收入（经审计）：351,600万元2023年证券业务收入（经审计）：176,500万元2023年上市公司审计客户家数：671家2023年上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| C-39 | 制造业 | 计算机、通信和其他电子设备制造业 |
| C-35 | 制造业 | 专用设备制造 |
| I-65 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 软件和信息技术服务业 |
| C-26 | 制造业 | 化学原料和化学制品制造业 |
| C-27 | 制造业 | 医药制造业 |
2023年上市公司审计收费：83,200万元2023年本公司同行业上市公司审计客户家数：43家
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：16100万元职业保险累计赔偿限额：125000万元近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。
| 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况： | ||||||
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 | ||
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行。 | ||
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对 | ||
3.诚信记录
立信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次。
75名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：王首一，2008年8月成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2012年开始在立信会计师事务所(特殊普通合伙)执业。近三年累计签署上市公司审计报告9 家次。拟签字注册会计师：张晓光，2020年10月成为注册会计师，2019年开始从事上市公司审计，2019年开始在立信会计师事务所(特殊普通合伙)执业。近三年未签署上市公司审计报告。
拟任项目质量控制复核人：石爱红，2010年11月成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2012年开始在立信会计师事务所(特殊普通合伙)执业。近三年累计签署上市公司审计报告6家次。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
本期2024年度审计收费75万元，其中年报审计收费60万元，内控审计收费15万元。
上期2023年度审计收费75万元，其中年报审计收费75万元。
按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。审计费用以行业标准和市场价格为基础，结合公司的实际情况并经双方友好协商确定。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
前任会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已提供审计服务年限：6年上年度审计意见类型：标准无保留意见不存在已委任前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
□前任会计师事务所被立案调查
□前任会计师事务所主动辞任
□前任会计师事务所审计团队加入拟变更的会计师事务所
√实际控制人、股东或董事提议或自身发展需要
□满足主管部门对会计师事务所轮换的规定
□与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧
□其他原因
估，公司拟聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就变更会计师事务所相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事务所均已明确知悉本项事宜，并均无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关要求，适时做好沟通及配合工作。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
2024年12月25日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于拟变更2024年度会计师事务所的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审计委员会审议意见
公司第三届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于拟变更2024年度会计师事务所的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。审计委员会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的上市公司审计服务经验，能够满足公司财务审计和内部控制的审计要求，同意向公司董事会提议聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
四、备查文件目录
唐山海泰新能科技股份有限公司第三届董事会第二十九次会议决议。
唐山海泰新能科技股份有限公司
董事会2024年12月27日