上证科创公监函〔2024〕0057号
关于对亚信安全科技股份有限公司及有关责任
人予以监管警示的决定
当事人：
亚信安全科技股份有限公司，A股证券简称：亚信安全，A股证券代码：688225；
汤虚谷，亚信安全科技股份有限公司时任财务总监。
根据中国证监会江苏监管局《关于对亚信安全科技股份有限公司、汤虚谷采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕214号）（以下简称《警示函》）查明的事实及相关公告，2022年2月25日，亚信安全科技股份有限公司（以下简称公司）董事会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高不超过10.10亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。2023年2月25日董事会决议期限届满，公司未及时赎回5.65亿元闲置募集资金购买的理财产品，直到2023年4月7日才召开董事会审议未来12个月的现金管理额度。对于2023年2月25日至2023年4月6日之间的现金管理情況，公司未履行审议程序和信息披露义务。
综上，公司董事会审议通过的募集资金现金管理期限届满后，未及时履行相应审议及信息披露程序，募集资金现金管理不规范，
违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第八条第二款，《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第1.4条、第9.3.3条和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第1.3条、第5.3.5条等有关规定。
责任人方面，公司时任财务总监汤虚谷作为公司财务事项具体负责人，根据《警示函》认定，未勤勉尽责，督促上市公司规范使用募集资金，违反了《科创板股票上市规则》第4.2.1条、第4.2.5条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第
14.2.1条、第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对亚信安全科技股份有限公司及时任财务总监汤虚谷予以监管警示。
根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。
公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《科创板股票上市规则》的规定规范
运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所科创板公司管理部
二〇二四年十二月十一日