证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-111
江苏华兰药用新材料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“华兰股份”）于2024年11月29日召开第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十七次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币130,000万元的闲置募集资金（含超募资金，下同）和自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过95,000万元、自有资金不超过35,000万元。现金管理有效期为股东大会审议通过之日起12个月内，上述额度在有效期内可循环滚动使用。现将具体情况公布如下：
一、募集资金基本情况：
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华兰药用新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3020号）注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票33,666,667股，每股发行价格为人民币58.08元，募集资金总额为人民币1,955,360,019.36元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币1,804,031,948.87元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《江苏华兰药用新材料股份有限公司验资报告》（大华验字[2021]000714号）。上述募集资金已全部存放于公司开立的募集资金专项账户，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》，共同监管募集资金的使用。
二、募集资金使用情况
根据《江苏华兰药用新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称《招股说明书》），公司首次公开发行股票募集资金投资项目具体情况如下：
单位：万元
| 序号 | 募集资金投资项目 | 项目投资金额 | 募集资金拟投入金额 |
| 1 | 自动化、智能化工厂改造项目 | 35,432.10 | 35,000.00 |
| 2 | 研发中心建设项目 | 6,016.24 | 5,000.00 |
| 3 | 补充流动资金项目 | 15,000.00 | 15,000.00 |
| 合计 | - | 55,000.00 | |
2021年12月15日，公司召开了第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。为了保障募集资金投资项目的顺利推进，公司在募集资金到位前，根据募集资金投资项目的实际进展情况使用自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。截至2021年11月18日，公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为9,198.14万元，本次拟置换金额为9,198.14万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《江苏华兰药用新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2021]0012703号）。具体内容详见公司于2021年12月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-005）。2021年12月15日，公司召开了第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用不超过人民币180,000万元的闲置募集资金（含超募资金）和自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过160,000万元、自有资金不超过20,000万元。公司将按照相关规定严格控制风险，选择安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款、其他保本型理财产品、通知存款、固定收益凭证、协议存款等），且该等现金管理产品不得用于质押、担保。具体内容详见公司于2021年12月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-006）。2022年3月2日，公司召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资扩大预充式医用包装材料产能项目的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币30,000万元（最终项目投资总额以实际投资为准）投资扩大预充式医用包装材料产能项目。具体内容详见公司于2022年3月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金投资扩大预充式医用包装材料产能项目的公告》（公告编号：2022-010）。
2022年7月21日，公司召开了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于全资子公司投资华兰股份年产60亿只新型药用密封弹性体项目暨使用部分超募资金对全资子公司增资的议案》。同意公司使用部分超募资金对全资子公司重庆市涪陵三海兰陵有限责任公司（以下简称“三海兰陵”）增资57,639.65万元人民币，增资资金57,142万元计入注册资本，三海兰陵注册资本由2,858万元增至60,000万元，其余497.65万元计入资本公积，用于投资“华兰股份年产60亿只新型药用密封弹性体项目”。具体内容详见公司于2022年7月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金对全资子公司增资用于投资华兰股份年产60亿只新型药用密封弹性体项目的公告》（公告编号：2022-055）。
2023年1月6日，公司召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。同意公司及子公司使用不超过人民币175,000万元的闲置募集资金和自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过145,000万元、自有资金不超过30,000万元。具体内容详见公司于2023年1月6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-004）。
2023年4月3日，公司召开了第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，该议案已经公司于2023年5月26日召开的2023年第三次临时股东大会逐项审议通过。同意公司使用超募资金通过集中竞价交易的方式回购公司股份，本次用于回购的资金总额不低于人民币1亿元（含）且不超过人民币2亿元（含），回购价格不超过人民币49.50元/股（含）。回购期限自公司股东大会审议通过回购方案之日起不超过12个月。公司2022年年
度权益分派实施后，本次回购股份价格上限由不超过人民币49.50元/股（含）调整为不超过人民币49.20元/股（含）。具体内容详见公司分别于2023年4月3日、2023年6月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分超募资金以集中竞价方式回购公司股份的公告》（公告编号：2023-026）、《关于2022年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2023-056）。2023年12月15日，公司召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币155,000万元的闲置募集资金和自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过120,000万元、自有资金不超过35,000万元。现金管理有效期为股东大会审议通过之日起12个月内，上述额度在有效期内可循环滚动使用。独立董事发表了明确同意意见，保荐机构发表了核查意见。2024年1月4日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了上述议案。具体内容详见公司2023年12月16日于指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2023-085）。
三、本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况
（一）现金管理目的
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。为进一步提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金和自有资金，在确保不影响公司及子公司正常经营的前提下，公司及子公司结合实际经营情况，计划使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，以更好实现公司资金的保值增值。
（二）投资额度及有效期
公司及子公司拟使用不超过人民币130,000万元的闲置募集资金和自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过95,000万元、自有资金不超过35,000万元，现金管理有效期自公司股东大会审议通过之日起12个月内，上述额度在有效期内可循环
滚动使用。
（三）投资品种
1、公司及子公司闲置募集资金拟用于购买安全性高、流动性好的保本理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、收益凭证、定期存款、大额存单、通知存款等）。投资产品不得用于质押、担保，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
2、公司及子公司自有资金拟用于购买安全性高、流动性好、非高风险的产品，包括但不限于银行理财产品、收益凭证、资产管理计划等，且该等投资产品不得用于质押、担保。
（四）投资决策及实施
在上述额度和有效期内，董事会提请股东大会授权董事长行使现金管理决策权并签署相关合同文件，包括但不限于明确现金管理金额、选择投资品种、确定投资产品期限、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）收益分配方式
公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
（六）关联关系说明
公司及子公司拟向不存在关联关系的主体机构购买投资产品，本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理不会构成关联交易。
（七）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规要求，及时做好信息披露工作。
（八）其他
公司及子公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目的正常实施。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管公司及子公司拟使用闲置募集资金和自有资金投资的品种为安全性高、流动性好的投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
2、公司及子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益难以可靠预计。
（二）风险控制措施
1、公司及子公司利用闲置募集资金和自有资金购买理财产品时，将严格遵守审慎投资原则，明确好理财产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等；
2、现金管理实施过程中，公司管理层及相关财务人员将持续跟踪投资产品进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险；
3、公司审计部负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有投资产品项目进行全面检查；
4、独立董事、监事会不定期对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5、上述使用募集资金进行现金管理产品到期后将及时转入募集资金监管协议规定的募集资金专户进行管理。
五、对公司日常经营的影响
公司及子公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理是在确保公司及子公司日常运营、资金安全和募集资金投资项目正常推进的前提下实施，不影响公司及子公司日常资金周转和主营业务开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，也不影响募集资金投资项目的正常运作。通过适度的现金管理，可以提高公司资金使用效益，获得一定的投资收益，为公司及股东创造更多的投资回报。
六、履行的审议程序及相关意见
公司于2024年11月29日召开了第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十七次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董事专门会议审议通过了上述议案，该议案尚需提交公司2024年第七次临时股东大会审议。相关意见如下：
（一）董事会意见
董事会同意公司及子公司使用不超过人民币130,000万元的闲置募集资金和自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过95,000万元、自有资金不超过35,000万元。董事会提请股东大会授权董事长行使现金管理决策权并签署相关合同文件，现金管理有效期自公司股东大会审议通过之日起12个月内，上述额度在有效期内可循环滚动使用，不得影响募集资金投资计划和公司及子公司生产经营的正常进行。
（二）监事会意见
监事会同意公司及子公司使用不超过人民币130,000万元的闲置募集资金和自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过95,000万元、自有资金不超过35,000万元。现金管理有效期自公司股东大会审议通过之日起12个月内，上述额度在有效期内可循环滚动使用，不得影响募集资金投资计划和公司及子公司生产经营的正常进行，公司将按照相关规定严格执行。
（三）独立董事专门会议审议意见
独立董事认为：在保障资金安全、经营稳定及不影响募集资金投资项目建设计划的前提下，公司及子公司使用暂时闲置的募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效益，且审议程序合法、合规，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。因此，我们一致同意公司及子公司使用总额度不超过130,000万元的闲置募集资金和自有资金进行现金管理，并同意将本议案提交公司董事会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，尚需提交股东大会审议。上述事项符合相关法律、法规的规定，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高募集资金使用效益，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
八、备查文件
（一）《第五届董事会第三十次会议决议》
（二）《第五届监事会第二十七次会议决议》
（三）《第五届董事会第六次独立董事专门会议决议》
（四）《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华兰药用新材料股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
特此公告。
江苏华兰药用新材料股份有限公司董事会
2024年11月30日