中信银行股份有限公司关于“中信转债”转股数量累计达到转股前本行已发行股份总额10%暨股份变动的公告
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重要内容提示：
? 累计转股情况：截至2024年11月28日，累计已有人民币31,293,562,000元中信转债转为本行A股普通股，累计转股股数为5,163,043,393股，占中信转债转股前本行已发行普通股股份总额的10.550863%。
? 未转股可转债情况：截至2024年11月28日，尚未转股的中信转债金额为人民币8,706,438,000元，占中信转债发行总量的比例为21.766095%。
一、中信转债的发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕2168号）核准，中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）于2019年3月4日公开发行了40,000万张A股可转换公司债券（以下简称“可转债”或“中信转债”），每张面值100元，发行总额400亿元，期限6年，可转债票面利率第一年为0.3%、第二年为0.8%、第三年为1.5%、第四年为2.3%、第五年为3.2%、第六年为4.0%。
经上海证券交易所（以下简称“上交所”）自律监管决定书〔2019〕38号文同意，本行400亿元可转债于2019年3月19日起在上交所挂牌交易，债券简称“中信转债”，债券代码“113021”。
根据相关规定和《中信银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集
说明书》的有关约定，本行本次发行的中信转债自2019年9月11日起可转换为本行A股普通股股票，转股期限为2019年9月11日至2025年3月3日，初始转股价格为7.45元/股。因实施2018年度、2019年度、2020年度、2021年度、2022年度、2023年度利润分配方案，目前中信转债的转股价格为人民币元5.77元/股，转股价格历次调整情况详情请参见本行在上交所网站（www.sse.com.cn）和本行网站（www.citicbank.com）披露的相关公告。
二、中信转债本次转股情况
截至2024年11月28日，累计已有人民币31,293,562,000元中信转债转为本行A股普通股，累计转股股数为5,163,043,393股，占中信转债转股前本行已发行普通股股份总额的10.550863%。其中，自2024年10月1日至2024年11月28日期间，共有人民币3,519,874,000元中信转债转为本行A股普通股，转股股数为610,029,432股。
截至2024年11月28日，尚未转股的中信转债金额为人民币8,706,438,000元，占中信转债发行总量的比例为21.766095%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2024年9月30日） | 本次可转债转股 | 变动后 （2024年11月28日） |
| A股 | 38,605,647,557 | 610,029,432 | 39,215,676,989 |
| H股 | 14,882,162,977 | 0 | 14,882,162,977 |
| 总股本 | 53,487,810,534 | 610,029,432 | 54,097,839,966 |
四、其他
联系部门：本行董事会办公室、资产负债部
联系电话：010-6663 8188
联系传真：010-6663 9255
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邮政编码：100020
特此公告。
中信银行股份有限公司董事会
2024年11月29日