优彩环保资源科技股份有限公司
股权激励计划自查表
公司简称：优彩资源 股票代码：002998
| 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ 不适用） | 备注 |
| 上市公司合规性要求 | |||
| 1 | 意见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | |
| 2 | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | 是 | |
| 3 | 公开承诺进行利润分配的情形 | 是 | |
| 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | |
| 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | |
| 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | |
| 激励对象合规性要求 | |||
| 7 | 控制人及其配偶、父母、子女 | 是 | |
| 8 | 是否未包括独立董事、监事 | 是 | |
| 9 | 是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选 | 是 | |
| 10 | 当人选 | 是 | |
| 11 | 派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 | 是 | |
| 12 | 员情形 | 是 | |
| 13 | 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 | 是 | |
| 14 | 激励名单是否经监事会核实 | 是 | |
| 激励计划合规性要求 | |||
| 15 | 数累计是否未超过公司股本总额的10% | 是 | |
| 16 | 票是否未超过公司股本总额的1% | 是 | |
| 17 | 益数量的20％ | 不适用 |
| 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | 不适用 | |
| 19 | 象行使权益的条件 | 不适用 | |
| 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年 | 是 | |
| 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | |
| 股权激励计划披露完整性要求 | |||
| 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | |
| 合上市条件 | 是 | ||
| （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | ||
| （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比； 若分次实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明 | 是 | ||
| 公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明 | 不适用 | ||
| 授予日、限售期和解除限售锁定期安排等 | 是 | ||
| （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露 | 是 | ||
| （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件； 对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如 | 是 | ||
| 应当充分说明原因及合理性 | |||
| 间 | 是 | ||
| 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | 是 | ||
| 激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | 是 | ||
| （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 |
| 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | 是 | ||
| 机制 | 是 | ||
| 益的计算原则、操作程序、完成期限等。 | 是 | ||
| 绩效考核指标是否符合相关要求 | |||
| 23 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | |
| 24 | 利于促进公司竞争力的提升 | 是 | |
| 25 | 是否不少于 3 家 | 不适用 | |
| 26 | 是否说明设定指标的科学性和合理性 | 是 | |
| 限售期、行权期合规性要求 | |||
| 27 | 个月 | 是 | |
| 28 | 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 | 是 | |
| 29 | 的50% | 是 | |
| 30 | 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 个月 | 不适用 | |
| 31 | 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 | 不适用 | |
| 32 | 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 | 不适用 |
| 33 | 股票期权总额的 50% | 不适用 | |
| 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 | |||
| 34 | 见 | 是 | |
| 35 | 法的规定发表专业意见 | 是 | |
| 件 | 是 | ||
| （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 | 是 | ||
| 办法》的规定 | 是 | ||
| 规的规定 | 是 | ||
| 义务 | 是 | ||
| （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助 | 是 | ||
| 益和违反有关法律、行政法规的情形 | 是 | ||
| 据《管理办法》的规定进行了回避 | 不适用 | ||
| （9）其他应当说明的事项 | 是 | ||
| 36 | 业意见是否完整，符合管理办法的要求 | 不适用 | |
| 审议程序合规性要求 | |||
| 37 | 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 | 不适用 | |
| 38 | 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 | 不适用 | |
| 39 | 是否不存在重大无先例事项 | 是 | |
| 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。 优彩环保资源科技股份有限公司董事会 2024 年11月26日 | |||