苏州华源控股股份有限公司关于“华源转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告
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重要内容提示：
股票代码：002787；股票简称：华源控股债券代码：128049；债券简称：华源转债转股价格：人民币7.37元/股转股时间：2019年6月3日至2024年11月27日可转债累计转股情况：自2019年6月3日转股首日起，累计共有243,570,800元“华源转债”转换成公司股票，占发行总量的60.8927%；累计转股数量为33,014,414股，占华源转债转股前公司已发行普通股股份总额的10.6152%。
未转股可转债情况：截至2024年10月23日，尚未转股的华源转债金额为人民币156,429,200元，占华源转债发行总量的比例为39.1073%。
一、可转债上市基本情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1734号”文核准，公司2018年11月27日公开发行了400.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额40,000.00万元。经深交所“深证上[2018]627号”文同意，公司40,000.00万元可转换公司债券于2018年12月20日起在深交所挂牌交易，债券简称“华源转债”，债券代码“128049”。
（二）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2018
关于“华源转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告年12月3日）起满六个月后的第一个交易日（2019年6月3日）起至可转换公司债券到期日（2024年11月27日）止。
（三）可转债转股价格调整情况
公司可转债初始转股价格为7.58元/股，因公司发行股份购买资产并募集配套资金事项向钟玮玮等3名投资者非公开发行的新增股份6,878,900 股于2019年1月24日在深圳证券交易所上市，根据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自2019年1月24日起由原来的7.58元/股调整为7.57元/股。
公司2019年5月22日披露《2018年年度权益分派方案实施公告》（公告编号：2019-063），2018年度权益分派方案为：向全体股东每10股派发0.5元（含税）现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本，除权除息日为2019年5月30日。根据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自2019年5月30日由7.57元/股调整为7.52元/股。
公司2020年5月30日披露《2019年年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-056），2019年度权益分派方案为：以权益分派股权登记日的总股本为基数向全体股东每10股派发1.0元（含税）现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本，除权除息日为2020年6月5日。根据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自2020年6月5日起由原来的7.52元/股调整为7.42元/股。公司2021年6月4日披露《2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-045），2020年度权益分派方案为：以权益分派股权登记日的总股本为基数向全体股东每10股派发0.5元（含税）现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本，除权除息日为2021年6月11日。根据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自2021年6月11日起由原来的7.42元/股调整为7.37元/股。
二、华源转债转股及股份变动情况
截至2024年10月23日，累计共有243,570,800元“华源转债”转换成公司股票，占发行总量的60.8927%；累计转股数量为33,014,414股，占华源转债转股前公司已发行普通股股份总额的10.6152%。
截至2024年10月23日，尚未转股的华源转债金额为人民币156,429,200元，占华源转债发行总量的比例为39.1073%。
公司股份变动情况具体如下:
| 本次变动前 2019年5月31日 | 累计可转债转股 （+，-） | 本次变动后 2024年10月23日 |
关于“华源转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告
| 数量（股） | 比例 | 数量（股） | 比例 | ||
| 一、 限售条件流通股/ 非流通股 | 155,773,727 | 50.09% | - | 84,315,485 | 25.44% |
| 高管锁定股 | 128,319,092 | 41.26% | - | 84,315,485 | 25.44% |
| 首发后限售股 | 27,454,635 | 8.83% | 0 | 0 | |
| 二、无限售条件流通股 | 155,236,908 | 49.91% | 33,014,414 | 247,085,888 | 74.56% |
| 三、总股本 | 311,010,635 | 100% | - | 331,401,373 | 100% |
备注：截至2024年10月23日，“华源转债”累计转股33,014,414股，其中12,623,676股转股来源于公司回购股份。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者联系电话0512-86872787进行咨询。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的按股份性质统计的华源控股、华源转债《发行人股本结构表》。
特此公告。
苏州华源控股股份有限公司
董事会2024年10月24日