海通证券股份有限公司关于停牌前一个交易日前十大股东和
前十大流通股东持股情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）拟通过向海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“公司”）全体A股换股股东发行A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行H股股票的方式换股吸收合并海通证券并发行A股股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。根据上海证券交易所的相关规定，经公司申请，公司A股股票（证券简称：
海通证券，证券代码：600837）自2024年9月6日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过25个交易日，具体内容详见公司于2024年9月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证券股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：临2024-056）。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌》的相关要求，现将公司停牌前一个交易日（即 2024 年 9月 5日）前十大股东的名称及持股数量、前十大流通股股东的名称及持股数量等信息披露如下：
一、公司前十大股东持股情况
| 序号 | 持有人名称 | 持股数量（股） | 占总股本比例 |
| 1 | 香港中央结算（代理人）有限公司 | 3,409,058,956 | 26.09% |
| 2 | 上海国盛（集团）有限公司 | 862,489,059 | 6.60% |
| 3 | 上海海烟投资管理有限公司 | 635,084,623 | 4.86% |
| 4 | 光明食品（集团）有限公司 | 480,275,000 | 3.68% |
| 5 | 上海电气控股集团有限公司 | 344,546,418 | 2.64% |
| 6 | 申能（集团）有限公司 | 322,162,086 | 2.47% |
| 7 | 香港中央结算有限公司 | 272,465,648 | 2.09% |
| 序号 | 持有人名称 | 持股数量（股） | 占总股本比例 |
| 8 | 中国证券金融股份有限公司 | 258,104,024 | 1.98% |
| 9 | 上海国盛集团资产有限公司 | 238,382,008 | 1.82% |
| 10 | 上海久事（集团）有限公司 | 235,247,280 | 1.80% |
二、公司前十大流通股东持股情况
| 序号 | 持有人名称 | 持股数量（股） | 占总股本比例 |
| 1 | 香港中央结算（代理人）有限公司 | 3,409,058,956 | 26.09% |
| 2 | 上海国盛（集团）有限公司 | 862,489,059 | 6.60% |
| 3 | 上海海烟投资管理有限公司 | 635,084,623 | 4.86% |
| 4 | 光明食品（集团）有限公司 | 480,275,000 | 3.68% |
| 5 | 上海电气控股集团有限公司 | 344,546,418 | 2.64% |
| 6 | 申能（集团）有限公司 | 322,162,086 | 2.47% |
| 7 | 香港中央结算有限公司 | 272,465,648 | 2.09% |
| 8 | 中国证券金融股份有限公司 | 258,104,024 | 1.98% |
| 9 | 上海国盛集团资产有限公司 | 238,382,008 | 1.82% |
| 10 | 上海久事（集团）有限公司 | 235,247,280 | 1.80% |
注1：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司持股数量为持有本公司H股股数，其余股东的持股数量为持有本公司A股股数。
注2：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记 H 股股东所持股份的名义持有人。
注3：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
注4：上表中的上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有公司A股和H股共计135,632.75万股，占公司总股本的10.38%；上表中的上海电气控股集团有限公司持有公司A股和H股共计64,720.88 万股，占公司总股本的4.95%。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2024年10月9日