中泰证券股份有限公司第三届董事会第四次会议决议公告
中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议于2024年8月30日在公司19楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材料于2024年8月27日以电子邮件方式发出。会议应出席董事11名，实际出席董事11名（其中，以视频、电话方式出席会议的董事5名）。会议由董事长王洪先生召集和主持。全体监事及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开、主持符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。会议形成以下决议：
一、审议通过了《关于制定公司“十四五”中期调整规划的议案》。同意《公司“十四五”中期调整规划》。
本议案事先经公司第三届董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会审议通过。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《公司2024年半年度总经理工作报告》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《公司2024年半年度报告》及摘要。
本议案事先经公司第三届董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2024年半年度报告》《中泰证券股份有限公司2024年半年度报告摘要》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《公司2024年中期利润分配方案》。
根据公司2023年度股东大会授权，综合考虑公司发展、资金需求和股东利益等因素，公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税）。截至2024年6月30日，公司总股本6,968,625,756股，以此计算合计拟派发现金红利69,686,257.56元（含税）。此外，公司不进行送红股及资本公积金转增股本。
本议案事先经公司第三届董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过。
具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2024年中期利润分配方案公告》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《公司2024年上半年净资本等风险控制指标报告》。
本议案事先经公司第三届董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《关于公司董事2023年度绩效考核及薪酬情况的议案》。
本议案事先经公司第三届董事会薪酬与考核委员会审议通过。
（一）与董事王洪相关的2023年度绩效考核及薪酬情况
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票，关联董事王洪回避表决。
（二）与董事冯艺东相关的2023年度绩效考核及薪酬情况
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票，关联董事冯艺东回避表决。
（三）与董事吕祥友相关的2023年度绩效考核及薪酬情况
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票，关联董事吕祥友回避表决。
（四）与其他董事相关的2023年度绩效考核及薪酬情况
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东会审议。
七、审议通过了《关于修订〈公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度〉的议案》。
具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
八、审议通过了《关于修订〈公司董事会秘书工作细则〉的议案》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
九、审议通过了《关于修订〈公司关联交易管理制度〉的议案》。本议案事先经公司第三届董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过。表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交公司股东会审议。
十、审议通过了《关于修订〈公司投资者关系管理制度〉的议案》。具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司投资者关系管理制度》。表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
十一、审议通过了《关于召开公司2024年第二次临时股东会的议案》。同意召开公司2024年第二次临时股东会，并授权董事长确定会议召开的具体时间和地点。会议通知和会议材料另行公告。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2024年8月30日