楚环科技：2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

杭州楚环科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州楚环科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1382号），本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票20,093,500股，发行价为每股人民币22.96元，共计募集资金46,134.68万元，坐扣承销和保荐费用4,010.60万元后的募集资金为42,124.08万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2022年7月19日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,767.26万元，以及扣除公司以自有资金预付的100.00万元承销及保荐费后，公司本次募集资金净额为38,256.82万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕372号）。

（二）募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元

项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	38,256.82
截至期初累计发生额	项目投入	B1	21,656.83
	利息收入净额	B2	507.74
本期发生额	项目投入	C1	2,179.11
	利息收入净额	C2	133.55
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	23,835.94
	利息收入净额	D2=B2+C2	641.29
应结余募集资金		E=A-D1+D2	15,062.17

项 目	序号	金 额
实际结余募集资金	F	15,062.17
差异	G=E-F	0.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州楚环科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2022年8月2日分别与中国工商银行股份有限公司杭州半山支行、杭州银行股份有限公司西溪支行、杭州联合农村商业银行股份有限公司宝善支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2022年8月10日与杭州银行股份有限公司西溪支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。签订的监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年6月30日，本公司有2个募集资金专户和1个通知存款账户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
中国工商银行股份有限公司杭州半山支行	1202020029900117770	50,665,670.53	募集资金专户，活期
杭州银行股份有限公司西溪支行	3301040160021358968	86,366,044.69	募集资金专户，活期
杭州银行股份有限公司西溪支行	3301040160021808947	13,590,000.00	通知存款账户，活期
合 计		150,621,715.22

三、2024年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：1.募集资金使用情况对照表

杭州楚环科技股份有限公司董事会

2024年8月31日

附件1

募集资金使用情况对照表

2024年半年度编制单位：杭州楚环科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额			38,256.82		报告期投入募集资金总额			2,179.11
报告期内变更用途的募集资金总额			不适用		已累计投入募集资金总额			23,835.94
累计变更用途的募集资金总额			不适用
累计变更用途的募集资金总额比例			不适用
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额（1）	报告期 投入金额	截至期末累计投入金额（2）	截至期末投资进度（%）（3）＝（2）/（1）	项目达到预定可使用状态日期	报告期实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
废气治理设备系列产品生产线项目	否	16,830.42	16,830.42	1,619.68	7,150.97	42.49	2025年9月20日	不适用	不适用	否
技术研发中心及信息协同平台建设项目	否	7,163.50	7,163.50	559.43	2,326.57	32.48	2025年10月12日	不适用	不适用	否
补充营运资金项目	否	14,262.90	14,262.90	－	14,358.40	100.67[注1]	不适用	不适用	不适用	否
合 计	－	38,256.82	38,256.82	2,179.11	23,835.94	－	－	－	－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				公司于2024年3月18日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意在项目实施主体、募集资金投资用途及募集资金投资规模均不发生变更

	的情况下，将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“废气治理设备系列产品生产线项目”达到预定可使用状态的时间由2024年3月20日延长至2025年9月20日，“技术研发中心及信息协同平台建设项目”达到预定可使用状态的时间由2024年4月12日延长至2025年10月12日。 1、废气治理设备系列产品生产线项目：公司为控制项目投入风险，提高了项目设计、验证标准，逐步投入，导致投入周期较原计划延长。为提高募集资金使用效率，根据目前该募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、募集资金用途及项目投资总规模不发生变更的情况下，公司决定将“废气治理设备系列产品生产线项目”达到预定可使用状态的时间延期至2025年9月20日。 2、技术研发中心及信息协同平台建设项目：公司为对项目建设形成更加成熟的考虑，控制项目投入风险，募投项目的采购调研、设备选型、项目建设等环节进度逐步开展，从而导致该项目投入未达到计划进度。根据目前该募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、募集资金用途及项目投资总规模不发生变更的情况下，公司决定将“技术研发中心及信息协同平台建设项目”达到预定可使用状态的时间延期至2025年10月12日。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于2022年8月25日召开公司第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币46,150,860.08元置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金，其中置换预先投入募投项目的自筹资金金额为44,011,237.44元，其中：置换预先投入废气治理设备系列产品生产线项目的自筹资金42,816,937.44元，置换预先投入技术研发中心及信息协同平台建设项目的自筹资金1,194,300.00元；上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于杭州楚环科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕第9313号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
用闲置募集资金进行现金管理情况	1、公司于2023年4月13日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于2023年度使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用总额度不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。

	2、公司于2024年4月25日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2024年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用总额度不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用额度及期限范围内，资金可循环滚动使用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2024年6月30日，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户及7天通知存款账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

[注1]超过部分为募集资金利息收入净额投入