郑州捷安高科股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
郑州捷安高科股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2024年上半年募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可（2020）377号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股2,309万股新股，每股面值人民币1元，发行价格为每股人民币17.63元，募集资金总额为人民币407,076,700.00元，扣除发行费用人民币66,905,500.00元，实际募集资金净额为人民币340,171,200.00元。以上募集资金已于2020年7月17日划转至募集资金专用账户。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《郑州捷安高科股份有限公司验资报告》“天健验（2020）6-43号”对上述募集到账情况进行审验确认。
（二）本年度募集资金使用情况及期末余额
截至2024年6月30日止，募集资金余额为176,504,030.28 元，其中募集资金专户余额16,504,030.28 元，购买的未到期大额存单150,000,000.00元,未到期结构性存款10,000,000.00元，具体明细如下表所示：
单位：元
| 时间 | 金额 |
| 2020年7月17日募集资金总额 | 407,076,700.00 |
| 减:发行费用 | 66,905,500.00 |
| 2020年7月17日募集资金净额 | 340,171,200.00 |
| 加:以前年度利息收入 | 7,520,431.17 |
| 减:以前年度己使用金额 | 139,673,404.16 |
| 截至2021年12月31日募集资金专户余额 | 208,018,227.01 |
| 加：以前年度利息收入 | 2,478,296.22 |
| 减：以前年度己使用金额 | 15,127,880.91 |
| 截至2022年12月31日募集资金专户余额 | 195,368,642.32 |
| 加：本年度利息收入 | 1,587,505.43 |
| 减：本年度己使用金额 | 18,836,089.45 |
| 减：购买的大额存单 | 150,000,000.00 |
| 截至2023年12月31日募集资金专户余额 | 28,120,058.30 |
| 加：本年度利息收入 | 11,356,146.04 |
| 减：本年度己使用金额 | 12,972,174.06 |
| 减：购买的未到期的结构性存款 | 10,000,000.00 |
| 截至2024年6月30日募集资金专户余额 | 16,504,030.28 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及《郑州捷安高科股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，在中信银行股份有限公司郑州中原路支行、广发银行股份有限公司郑州分行营业部、交通银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。公司于2020年7月17日分别与中信银行股份有限公司郑州分行、广发银行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司河南省分行及保荐机构民生证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户储蓄情况
1、募集资金存放情况
截至2024年6月30日，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：元
| 开户行 | 账户 | 募集项目 | 截止2024年06月30日余额 |
| 中信银行股份有限公司郑州中原路支行 | 8111101012700371667 | 轨道交通虚拟仿真实训系统技术改造项目 | 5,235,443.31 |
| 广发银行股份有限公司郑州分行营业部 | 9550880032861400517 | 研发中心项目、安全作业仿真产业化项目 | 11,268,586.97 |
| 合计 | 16,504,030.28 |
注1：鉴于“补充流动资金”项目的资金已经按照相关规定使用完毕，为规范募集资金账户的管理，公司已完成相关账户销户工作。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2024年6月30日，公司已累计使用募集资金总额为186,609,548.58元，各募投项目的投入情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式等变更情况
报告期内，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2020年7月22日，公司第三届董事会第二十九次会议及第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付的发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，合计金额为3,049.54万元。上述置换事项及置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天健审〔2020〕6-249号鉴证报告。
2024年4月18日，公司第五董事会第六次会议及第五届监事会第六次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，通过自有资金支付募投项目部分款项，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户及一般户。
报告期内，共置换394.69万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生闲置募集资金暂时性补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募募集资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2024年6月30日，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专用账户。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司无变更使用募集资金的情况。
五、募集资金使用及披露存在的问题
公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确及完整地进行了披露，本年度募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附件1：募集资金使用情况对照表
郑州捷安高科股份有限公司董事会
2024年8月28日
募集资金使用情况对照表
| 募集资金使用情况对照表 | |||||||||||
| 单位：万元 | |||||||||||
| 募集资金总额 | 34,017.12 | 本年度投入募集资金总额 | 1,297.21 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 累计投入募集资产总额 | 18,660.95 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 轨道交通虚拟仿真实训系统技术改造项目 | 否 | 11,553.25 | 11,553.25 | 823.16 | 5,774.36 | 49.98% | 2024年12月30日 | 否 | 否 | ||
| 安全作业仿真产业化项目 | 否 | 9,665.00 | 9,665.00 | 268.10 | 3,468.42 | 35.89% | 2024年12月30日 | 否 | 否 | ||
| 研发中心项目 | 否 | 4,798.87 | 4,798.87 | 205.95 | 1,367.42 | 28.49% | 2024年12月30日 | 否 | 否 | ||
| 补充流动资金 | 否 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,050.75 | 100.63% | 注：超额部分为利息收入 | 否 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | - | 34,017.12 | 34,017.12 | 1,297.21 | 18,660.95 | -- | -- | -- | -- | ||
| 超募资金投向 | 不适用 | ||||||||||
| 合计 | -- | 34,017.12 | 34,017.12 | 1,297.21 | 18,660.95 | -- | -- | -- | -- | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 自募集资金到位以来，公司董事会和管理层积极推进项目相关工作，并结合实际需要，审慎规划募集资金的使用，本次募投项目在前期虽经过充分的可行性论证，但实际执行过程中受经济下行、大气管控、政策变动、市场环境等多方面因素的影响，无法在计划时间内达到预定可使用状态。 1、 轨道交通虚拟仿真实训系统技术改造项目 规划形成时间较早，其可行性方案系根据当时的生产技术及预计的未来发展需要做出的，近年来，受宏观经济波动等因素的影响，经济下行压力加大，叠加下游市场变化的因素，公司调整了部分产品线路。为保证项目的顺利完成，提高募集资金使用效率，公司结合市场环境变化，对项目进行了再梳理及统筹优化，确保募集资金使用的高效化及规范化，加之建筑主体完工延期，因此导致项目推进进度与原计划存在差异。 2、 研发中心项目 随着近几年虚拟仿真行业技术的快速更迭，公司对研发人员架构进行了优化调整，加之自2020年以来经济下行、大气管控等不可控因素，项目的主体建筑主体施工进度缓慢，因此导致项目推进进度与原计划存在差异。 3、 安全作业仿真产业化项目 可行性方案系根据公司当时生产技术条件及对应急安全行业布局需求而做出的，因受市场环境变化、大气管控等多项因素影响，项目整体进度放缓，近几年来公司结合市场情况对应急安全产品路线进行优化调整，加之建筑主体完工延期，目前项目推进与原计划存在差异，公司将持续分析应急安全市场发展对项目的影响，适时提交三会决策。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 三个项目延期至2024年12月30日，公司将根据市场需求变化、技术路线等多种因素，分析对项目的影响，并适时提交三会决策。 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | ||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2020年7月22日召开的第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付的发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，合计金额为3,049.54万元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止2024年6月30日，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专用账户 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |