中信博：关于调整2022年度向特定对象发行A股股票发行数量上限的公告

江苏中信博新能源科技股份有限公司关于调整2022年度向特定对象发行A股股票发行

数量上限的公告

重要内容提示：

● 江苏中信博新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属登记完成、2023年年度权益分派实施完毕，公司总股本由135,819,480股变更为202,462,150股。现拟将公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行数量上限由不超过4,074.58万股（含本数）调整为不超过6,073.8645万股（含本数）。

一、本次向特定对象发行A股股票事项情况

公司于2022年11月9日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，并于2022年11月29日召开2022年第七次临时股东大会会议，审议通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等相关议案，关于本次向特定对象发行A股股票发行数量的情况如下：

本次向特定对象发行股票的股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算，且不超过本次发行前公司总股本的30%，即本次发行不超过4,071.46万股（含本数）。最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据中国证监会相关规定及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

若公司股票在董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本、新增或回购注销限制性股票等导致股本总额发生变动的，本次向特定对象发行股票的数量将进行相应调整。

若本次向特定对象发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或调减的，则本次向特定对象发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。

二、公司股本变动情况

公司于2023年6月在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了公司2022年限制性股票激励计划预留第一类限制性股票的授予登记工作，公司总股本由135,715,480股变更为135,819,480股。详见公司于2023年6月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中信博关于2022年限制性股票激励计划预留第一类限制性股票授予结果公告》（公告编号：2023-021）。公司于2024年5月在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了公司2022年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属登记工作，公司总股本由135,819,480股变更为136,295,000股。详见公司于2024年5月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中信博关于2022年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-032）。

公司于2024年7月11日完成2023年年度权益分派，以资本公积金方式向全体股东每10股转增4.9股。本次转增完成后公司总股本由136,295,000股变更为202,462,150股。详见公司于2024年7月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中信博2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-037）。

三、本次向特定对象发行A股股票数量上限的调整情况

公司于2023年6月在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了公司2022年限制性股票激励计划预留第一类限制性股票的授予登记工作，公司总股本由135,715,480股变更为135,819,480股，公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行数量上限由不超过4,071.46万股（含本数）调整为不超过4,074.58万股（含本数）。详见公司于2023年7月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中信博关于调整向特定对象发行A股股票方案的公告》（公告编号：2023-026）。

鉴于公司2022年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属登记完成、2023年年度权益分派实施完毕，公司总股本由135,819,480股变更为202,462,150股，公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行数量上限由不超过4,074.58万股（含本数）调

整为不超过6,073.8645万股（含本数）。特此公告。

江苏中信博新能源科技股份有限公司董事会

2024年8月28日