证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-047
拓荆科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了公司2024年半年度（以下简称“报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票31,619,800股，每股面值为人民币1元。本次发行价格为每股人民币71.88元，募集资金总额为人民币227,283.12万元，扣除发行费用人民币14,523.40万元后，募集资金净额为人民币212,759.73万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月14日对资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2022]139号）。公司已依照规定对上述募集资金实施专户存储管理，并与公司相关子公司、保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金报告期内使用金额及期末余额情况
截至2024年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币67,499.45万元。公司首次公开发行股票募集资金使用与结存情况如下表：
单位:人民币万元
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 募集资金净额 | A | 212,759.73 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | B1 | 24,725.53 |
| 用于股份回购金额 | B2 | 19,727.29 | |
| 利息收入净额 | B3 | 924.90 | |
| 完结项目剩余资金永久补充流动资金 | B4 | 5,332.54 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | C1 | 117,094.29 |
| 用于股份回购金额 | C2 | 19,727.29 | |
| 利息收入净额 | C3 | 6,366.57 | |
| 完结项目剩余资金永久补充流动资金 | C4 | 8,802.56 | |
| 期末募集资金余额 | D=A-C1-C2+C3-C4 | 73,502.16 | |
| 减：理财产品余额 | E | 6,000.00 | |
| 减：回购专用证券账户余额 | F | 2.71 | |
| 期末募集资金账户余额 | G=D-E-F | 67,499.45 | |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》，募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理情况的审批及监督等进行了规定，以保证募集资金专款专用、合规使用。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
2022年4月，公司及招商证券分别与中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行、中信银行股份有限公司沈阳分行签署了《募集资金三方监管协议》；公
司与募投项目实施主体全资子公司拓荆科技（上海）有限公司（以下简称“拓荆上海”）、招商证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方监管协议》。2022年11月，公司与超募项目实施主体全资子公司拓荆上海、招商证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方监管协议》。2023年5月，公司与新增募投项目实施主体拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公司（以下简称“拓荆创益”）、招商证券、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行及中信银行股份有限公司沈阳分行签署了《募集资金四方监管协议》。2024年4月，公司与拓荆创益、中信银行股份有限公司沈阳分行、招商证券签署了《募集资金四方监管协议》，并与中信银行股份有限公司沈阳分行、招商证券签署了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司及相关子公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
| 募集资金专户开户行 | 账户名称 | 银行账号 | 募集资金余额 | 存款方式 | 备注 |
| 中信银行股份有限公司沈阳长白岛支行 | 拓荆科技股份有限公司 | 8112901012700838048 | 263,422,747.33 | 活期 | - |
| 中信银行股份有限公司沈阳南站支行 | 拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公司 | 8112901012100914131 | 521,120.09 | 活期 | 于2024年7月1日销户 |
| 中信银行股份有限公司上海中信泰富广场支行 | 拓荆科技（上海）有限公司 | 8110201012401451243 | 10,355.48 | 活期 | 于2024年7月31日销户 |
| 中信银行股份有限公司上海中信泰富广场支行 | 拓荆科技（上海）有限公司 | 8110201012601533201 | 226,588,291.15 | 活期 | - |
| 中信银行股份有限公司 | 拓荆科技股份有限公司 | 8112901012500967954 | 31,258,717.61 | 活期 | - |
| 募集资金专户开户行 | 账户名称 | 银行账号 | 募集资金余额 | 存款方式 | 备注 |
| 沈阳南站支行 | |||||
| 中信银行股份有限公司沈阳南站支行 | 拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公司 | 8112901011600967391 | 153,193,289.10 | 活期 | - |
| 合 计 | 674,994,520.76 | / | / | ||
三、2024年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司2024年半年度募集资金实际使用情况详见“附表1：《2024年半年度募集资金使用情况对照表》”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年7月31日召开的第一届董事会第二十六次会议及第一届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币100,000.00万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构招商证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于2023年8月1日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-042）。
截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币6,000.00万元。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币万元
| 受托方 | 类型 | 金额 | 起止时间 | 收益类型 | 年化收益率 | 是否到期 | 期限（天） | 收益 |
| 中信银行股份有限公司上海中信泰富广场支行 | 结构性存款 | 6,000.00 | 2024年6月21日-7月19日 | 保本浮动收益 | / | 否 | 27 | / |
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
报告期内，公司调减超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金承诺投资总额人民币5,000.00万元用于投入新建项目“高端半导体设备产业化基地建设项目”（以下简称“新建沈阳二厂项目”），具体内容详见本公告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。除上述事项外，报告期内，公司不存在其他超募资金新建项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司于2024年4月28日召开了第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”及“ALD设备研发与产业化项目”结项并将节余募集资金人民币2,791.59万元及2,540.96万元用于永久补充流动资金（最终转入公司自有资金账户的金额以资金转出当日专户余额为准）。保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）对上述事项出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2024年4月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-027）。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于2024年3月18日召开2024年第二次临时股东大会，同意公司使用首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币12,000.00万元（含），不超过人民币19,730.00万元（含）。具体内容详见公司于2024年3月2日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-013）及其他股份回购的相关公告。截至本报告期末，上述股份回购计划已实施完毕，公司合计使用超募资金19,727.29万元（含交易佣金等中介费用）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2024年3月1日，公司召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项目的议案》，同意投资建设“新建沈阳二厂项目”，调减首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”募集资金承诺投资总额人民币20,000.00万元，同时调减超募资金投资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金承诺投资总额人民币5,000.00万元，并将上述调减的募集资金合计人民币25,000.00万元投入“新建沈阳二厂项目”。具体内容详见公司于2024年3月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于投资建设新项目并变更部分募集资金用途投入新项目的公告》（公告编号：2024-014）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2024年8月28日
附表1：
2024年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额（注1） | 212,759.73 | 本报告期投入募集资金总额 | 44,452.83 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 25,000.00 | 已累计投入募集资金总额 | 136,821.58 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 11.75% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度 (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 一、募集资金承诺投资项目 | ||||||||||||
| 高端半导体设备扩产项目 | 无 | 7,986.46 | 7,986.46 | 7,986.46 | - | 4,591.09 | -3,395.37 | 57.49 | 2023年7月 | 不适用（注2） | 不适用（注2） | 否 |
| 先进半导体设备的技术研发与改进项目 | 是 | 39,948.34 | 19,948.34 | 19,948.34 | 3,510.82 | 18,301.81 | -1,646.53 | 91.75 | 2024年5月 | 不适用（注3） | 不适用（注3） | 否 |
| ALD设备研发与产业化项目 | 无 | 27,094.85 | 27,094.85 | 27,094.85 | 1,422.10 | 24,949.94 | -2,144.91 | 92.08 | 2024年4月 | 不适用（注 | 不适用（注 | 否 |
| 4） | 4） | |||||||||||
| 补充流动资金 | 无 | 25,000.00 | 25,000.00 | 25,000.00 | - | 25,000.00 | - | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 小计 | - | 100,029.65 | 80,029.65 | 80,029.65 | 4,932.92 | 72,842.84 | -7,186.81 | 91.02 | - | - | - | - |
| 二、超募资金投向 | ||||||||||||
| 半导体先进工艺装备研发与产业化项目 | 是 | 93,000.00 | 88,000.00 | 88,000.00 | 13,217.08 | 37,675.91 | -50,324.08 | 42.81 | 2024年12月 | 不适用（注5） | 不适用（注5） | 否 |
| 小计 | - | 93,000.00 | 88,000.00 | 88,000.00 | 13,217.08 | 37,675.91 | -50,324.08 | 42.81 | - | - | - | - |
| 三、新建投资项目 | ||||||||||||
| 新建沈阳二厂项目 | 无 | 25,000.00 | 25,000.00 | 25,000.00 | 6,575.54 | 6,575.54 | -18,424.46 | 26.30 | 2028年4月 | 不适用（注6） | 不适用（注6） | 否 |
| 小计 | - | 25,000.00 | 25,000.00 | 25,000.00 | 6,575.54 | 6,575.54 | -18,424.46 | 26.30 | - | - | - | - |
| 合计 | - | 218,029.65 | 193,029.65 | 193,029.65 | 24,725.54 | 117,094.29 | -75,935.35 | 60.66 | - | - | - | - |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见“三、2024年半年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金节余的金额及形成原因 | 详见“三、2024年半年度募集资金的实际使用情况（七）节余募集资金使用情 | |||||||||||
| 况”。 | |
| 募集资金其他使用情况 | 详见“三、2024年半年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况”。 |
注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。注2：本项目主要在原有半导体薄膜设备研发和生产基地基础上进行二期洁净厂房建设，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。本项目已于2023年7月结项，公司已将上述募投项目的实际节余募集资金合计3,470.02万元（含利息收入）全部转入公司自有资金账户用于补充流动资金并完成相应的募集资金专户销户。注3：本项目主要在原有产品和技术的基础上，进行技术改进与研发，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。本项目已于2024年4月结项，截至本公告披露日，公司已将本项目的实际节余募集资金合计2,843.71万元（含利息收入）全部转入公司自有资金账户用于补充流动资金并完成相应的募集资金专户销户。注4：本项目主要通过拓荆上海实施ALD产品研发及产业化基地建设，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。本项目已于2024年4月结项，截至本公告披露日，公司已将本项目的实际节余募集资金合计2,541.99万元（含利息收入）全部转入公司自有资金账户用于补充流动资金并完成相应的募集资金专户销户。注5：本项目主要通过拓荆上海建设新的研发及产业化基地，实施先进薄膜沉积设备及工艺的研发与产业化，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。注6：本项目主要通过在沈阳市浑南区购置土地建设新的产业化基地，进一步增加公司薄膜沉积设备产能，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。注7:除上述募投项目外，2024年上半年度，公司使用部分超募资金回购公司股份，合计使用超募资金19,727.29万元（含交易佣金等中介费用）。