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森霸传感科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南阳森霸光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》证监发行字[2017]1565号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商长江证券有限责任公司于2017年9月4日向社会公众公开发行普通股（A股）股票2,000.00万股，每股面值1元，每股发行价人民币13.14元。截至2017年9月8日止，本公司共募集资金262,800,000.00元，扣除发行费用26,633,265.18元，募集资金净额236,166,734.82元。截止2017年9月8日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）以“天职业字[2017]16623号”验资报告验证确认。截止至2024年6月30日，公司募集资金使用情况及期末余额如下（单位：人民币元）：
| 项目 | 金额 |
| 募集资金净额 | 236,166,734.82 |
| 减：募投项目累计使用募集资金 | 97,226,977.24 |
| 其中：以前年度募投项目使用金额 | 96,182,777.24 |
| 本年度募投项目使用金额 | 1,044,200.00 |
| 加：累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 | 4,969,497.57 |
| 其中：以前年度利息收入扣除银行手续费支出后的净额 | 4,262,170.96 |
| 本年度利息收入扣除银行手续费支出后的净额 | 707,326.61 |
| 加：理财产品收益 | 32,939,426.16 |
| 其中：以前年度理财产品收益 | 32,427,825.11 |
| 本年度理财产品收益 | 511,601.05 |
| 永久补充流动资金 | 142,074,716.70 |
| 减：期末尚未赎回的理财产品 | 30,000,000.00 |
| 期末存放在募集资金专户余额 | 4,773,964.61 |
截止2024年6月30日，公司对募集资金项目累计投入97,226,977.24元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币29,440,509.43元；于2017年9月8日起至2024年6月30日止会计期间使用募集资金人民币67,786,467.81元；本年度使用募集资金1,044,200.00元。截止2024年6月30日，募集资金余额为人民币34,773,964.61元，其中：存放募集资金专户余额为4,773,964.61元，使用闲置募集资金购买理财产品尚未赎回的金额30,000,000.00元。
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二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《森霸传感科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2017年第三次临时股东大会、2020年度股东大会、2021年度股东大会审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司董事会批准在华夏银行股份有限公司深圳分行宝安支行（以下简称“华夏银行深圳宝安支行”）、中国民生银行股份有限公司深圳分行宝城支行（以下简称“民生银行深圳宝城支行”）、宁波银行股份有限公司深圳分行（以下简称“宁波银行深圳分行”）、招商银行股份有限公司南阳分行（以下简称“招商银行南阳分行”）和中信银行股份有限公司深圳分行（以下简称“中信银行深圳分行”）开设了5个专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构长江证券承销保荐有限公司已与各募集资金专户开设所在银行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
2018年3月23日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《变更部分募集资金存储专户的议案》，同意将在招商银行南阳分行开立的“研发中心建设项目”募集资金存储专户变更为中国光大银行股份有限公司深圳新城支行（以下简称“光大银行深圳新城支行”）。监事会、独立董事对此事项发表了同意的意见，保荐机构长江证券承销保荐有限公司发表了同意的核查意见。在招商银行南阳分行开立的“研发中心建设项目”募集资金存储专户已于2018年6月19日销户。
2018年10月24日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于注销部分募集资金存储专户的议案》，同意注销公司在华夏银行深圳宝安支行开设的“营销中心建设项目”募集资金存储专户，监事会、独立董事对此事项发表了同意的意见，该账户已于2018年11月 9 日销户。
2020年11月17日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于变更募集资金存储专户的议案》，公司决定在中国工商银行股份有限公司社旗支行（以下简称“工商银行社旗支行”）新开设“智能热释电红外传感器扩产项目”募集资金存储专户；在中国银行股份有限公司社旗支行（以下简称“中国银行社旗支行”）新开设“可见光传感器扩产项目”募集资金存储专户；在中国农业银行股份有限公司社旗县支行（以下简称“农业银行社旗支行”）新开设“研发中心建设项目”募集资金存储专户；在中
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国银行股份有限公司南阳分行（以下简称“中国银行南阳分行”）新开设“营销中心建设项目”募集资金存储专户。截至2021年12月31日，本公司原中国民生银行股份有限公司深圳分行宝城支行、宁波银行股份有限公司深圳分行、中国光大银行股份有限公司深圳新城支行和中信银行股份有限公司深圳分行开设的募集资金账户已经注销，并将募集资金转入新的募集资金存储专户。2024年3月8日召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于新增募集资金存储专户的议案》，同意公司新增募集资金存储专户，公司募集资金投资项目 “智能热释电红外传感器扩产项目”对应的募集资金专用账户为在中国工商银行社旗支行开立，账号为1714022519100097059。为规范公司募集资金管理，结合公司实际情况，进一步提高募集资金使用效率，在保留前述账户的前提下，公司拟在中信银行股份有限公司南阳市府支行新增开立“智能热释电红外传感器扩产项目”的募集资金专用账户一个，新账户在中信银行南阳市府支行开立，账号为8111101011401792659。2024年5 月 24日长江证券承销保荐有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为森霸传感科技股份有限公司（以下简称“公司”、“森霸传感”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对森霸传感终止募集资金投资项目并永久补充流动资金事项进行了核查，经核查，保荐机构认为：
森霸传感终止首次公开发行股票募集资金投资项目中的“智能热释电红外传感器扩产项目”、“可见光传感器扩产项目” 、“营销中心建设项目”和“研发中心建设项目”并将募集资金永久补充流动资金，是根据公司自身发展战略、实际经营情况和当前市场环境所做出的调整，有利于提高公司募集资金使用效率。2024年6月11日公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，相关款项转入一般账户并逐步注销相关账户。其中，“可见光传感器扩产项目” 募集资金账户中国银行社旗支行258573717969于2024年6月24日注销；“研发中心建设项目”募集资金账户农业银行社旗支行16712101040014792于2024年6月21日注销；“营销中心建设项目”募集资金账户中国银行南阳分行263773654561于2024年6月13日注销；“智能热释电红外传感器扩产项目” 募集资金账户中信银行南阳市府支行8111101011401792659于2024年6月18日注销。截至2024年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 截止日余额 | 存储方式 | 募投项目 |
| 华夏银行深圳宝安支行 | 10855000000628329 | / | 已注销 | 营销中心建设项目 |
| 招商银行南阳分行营业部 | 377900005610401 | / | 已注销 | 研发中心建设项目 |
| 民生银行深圳宝城支行 | 603222009 | / | 已注销 | 智能热释电红外传感器扩产项目 |
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| 银行名称 | 账号 | 截止日余额 | 存储方式 | 募投项目 |
| 宁波银行深圳分行 | 73010122001480794 | / | 已注销 | 可见光传感器扩产项目 |
| 中信银行深圳分行 | 8110301012300244969 | / | 已注销 | 营销中心建设项目 |
| 光大银行深圳新城支行 | 39120188000069205 | / | 已注销 | 研发中心建设项目 |
| 中国银行社旗支行 | 258573717969 | / | 已注销 | 可见光传感器扩产项目 |
| 农业银行社旗支行 | 16712101040014792 | / | 已注销 | 研发中心建设项目 |
| 中国银行南阳分行 | 263773654561 | / | 已注销 | 营销中心建设项目 |
| 工商银行社旗支行 | 1714022519100097059 | 4,773,964.61 | 活期 | 智能热释电红外传感器扩产项目 |
| 中信银行南阳市府支行 | 8111101011401792659 | / | 已注销 | 智能热释电红外传感器扩产项目 |
| 合 计 | 4,773,964.61 | |||
注：“可见光传感器扩产项目”募集资金账户中国银行社旗支行258573717969注销前账户内资金22,365,262.62元，“研发中心建设项目”募集资金账户农业银行社旗支行16712101040014792注销前账户内资金51,071,393.92元，“营销中心建设项目”募集资金账户中国银行南阳分行263773654561注销前账户内资金48,595,022.15元，“智能热释电红外传感器扩产项目” 募集资金账户中信银行南阳市府支行8111101011401792659注销前账户内资金20,043,317.51 元已陆续转至公司普通账户，用于永久补充流动资金（账户资金包含募集资金利息收入、理财金额、理财到期收益，不包含募集资金转入自有资金时支付的手续费）。
三、2024年半年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司2024年半年度不存在变更募集资金投资项目的情形。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
根据《上市公司监管指引第2号—上市募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和制度的规定，2017年10月25日，经公司第二届董事会第十二次会议审议，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金29,440,509.43元，募集资金投资项目预先投入自筹资金情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2017ZZA10005号鉴证报告，独立董事和保荐机构长江证券承销保荐有限公司对公司使用募集资金置换先期投入的事项发表了同意的核查意见。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
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和管理不存在违规情况。
森霸传感科技股份有限公司董事会
二〇二四年八月二十六日
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附表1
募集资金使用情况对照表编制单位：森霸传感科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 23,616.67 | 本年度投入募集资金总额 | 104.42 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 9722.70 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1.智能热释电红外传感器扩产项目 | 否 | 10,934.74 | 10,934.74 | 50.02 | 6,973.03 | 63.77 | 已终止 | 不适用 | 不适用 | 是 | |
| 2.可见光传感器扩产项目 | 否 | 2,457.41 | 2,457.41 | 629.87 | 25.63 | 已终止 | 不适用 | 不适用 | 是 | ||
| 3.研发中心建设项目 | 否 | 6,234.83 | 6,234.83 | 54.40 | 2,119.80 | 34.00 | 已终止 | 不适用 | 不适用 | 是 | |
| 4.营销中心建设项目 | 否 | 3,989.69 | 3,989.69 | 已终止 | 不适用 | 不适用 | 是 | ||||
| 承诺投资项目小计 | 23,616.67 | 23,616.67 | 104.42 | 9,722.70 | 41.17 | ||||||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 超募资金投向小计 | |||||||||||
| 合计 | 23,616.67 | 23,616.67 | 104.42 | 9,722.70 | 41.17 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 1、智能热释电红外传感器扩产项目 智能热释电红外传感器扩产项目大约十年前开始筹划，项目可行性研究阶段及建设初期，消费电子行业快速发展，产品市场需求持续增加，热释电红外传感器的市场需求大幅上升，因此本项目的实施符合上述时期市场需求及预期。但由于项目规划时间较早，项目所需设备及生产工艺在不断迭代更新，且项目所面对的市场环境也发生了一定的变化，公司在推进项目建设的同时，也在现有生产线上不断探索新的生产工艺技术，通过优化生产工艺并使用效率更高的设施设备，目前产能能够满足客户的需求。 | ||||||||||
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| 2、可见光传感器扩产项目 可见光传感器扩产项目原计划募集资金投资总额2,457.41万元，项目拟购买生产厂房和办公场地，购置先进的生产设备，主要是为公司提升现有光敏三极管及CMOS线性可见光传感器的产能提供场地及设备支持，进一步提升公司生产能力。 可见光传感器扩产项目项目规划时间较早，项目所需设备及生产工艺在不断迭代更新，且项目所面对的市场环境也发生了较大的变化，公司在推进项目建设的同时，也在现有生产线上不断探索新的生产工艺技术，通过优化生产工艺并使用效率更高的设施设备，目前产能能够满足客户的需求。 3、营销中心建设项目 营销中心建设项目计划募集资金投资总额3,989.69万元，项目拟通过购置场地的方式建设新的营销中心，在深圳购置办公场所、购买办公和电子检测设备、扩编营销团队等。项目建成后公司营销网络将以深圳分公司为中心，并结合公司在宁波、温州分别设立的分支机构，负责公司整体营销职能，以此提高企业系列产品在珠三角、长三角国内两大电子行业集聚区域的品牌知名度。 营销中心建设项目实施地位于深圳，在项目实施初期公司先以租赁的形式进行实施，并同步开展对拟建设的营销中心区位优势、房屋类型、购置方式、产业政策支持等进行对比论证。一直未能寻找到能够满足营销中心建设需求的合适场地。公司目前采用租赁方式已解决营销部门的办公问题，经过多年运营及投入已完全能够满足要求。且伴随房地产市场产业政策发生的变化，以及从节省运营成本各方面综合考量，公司专门购置场地组建营销中心的必要性大幅降低。 4、研发中心建设项目 研发中心建设项目于2015年度开始筹划建设，项目规划时间较早，近年来由于传感器相关行业技术及下游应用领域的快速发展，市场需求出现一定变化，对研发设备和技术工艺的改进提出了更高的要求，因此公司对于研发设备的选择和采购上更为谨慎。公司在积极开展新型产品及相关技术的研发的同时也密切关注行业发展和市场动态，积极寻求合适的并购或者合作机会，力争实现企业外延式快速发展，打造综合型传感器品牌。 经公司于2024年6月11日召开第二次临时股东会审议，决定对上述项目予以终止并将剩余募集资金永久补充流动资金。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 综合考虑公司的财务状况、发展规划和资金需要等因素，本着提高资金使用效率的原则，经公司股东会审议，决定将上述募集资金投资项目终止后剩余募集资金共计约17,669.70万元（含募集资金专户累计产生的利息收入、现金管理收益、扣减手续费净额等，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准），进行永久补充流动资金。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2017年10月25日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，全体董事一致同意使用募集资金2,944.05万元置换预先投入募投项目自筹资金，截至2017年12月31日已置换完成。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 详见附表2 |
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| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 报告期末尚未使用的募集资金477.40万元存放于募集资金专户，3000.00万元用于购买理财产品，已终止的募集资金项目因相关账户销户转入一般账户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
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附表2报告期内，公司使用募集资金进行现金管理的情况：
金额单位：人民币万元
| 序号 | 委托方 | 受托方 | 产品名称 | 产品收益类型 | 理财金额 | 起息日 | 到期日 | 预期年化收益率 | 是否到期 |
| 1 | 森霸传感 | 中国工商银行股份有限公司社旗支行 | 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2023年第412期B款 | 保本浮动收益型 | 5,000.00 | 2023-11-15 | 2024-2-22 | 1.2%至2.79% | 是 |
| 2 | 森霸传感 | 中国银行股份有限公司社旗支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）CSDVY202406821 | 保本保最低收益型 | 1,050.00 | 2024-4-30 | 2024-6-5 | 1.2%至2.7533% | 是 |
| 3 | 森霸传感 | 中国银行股份有限公司社旗支行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）CSDVY202406822 | 保本保最低收益型 | 950.00 | 2024-4-30 | 2024-6-3 | 1.19%至2.7589% | 是 |
| 4 | 森霸传感 | 中国银行股份有限公司南阳分行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）CSDVY202406821 | 保本保最低收益型 | 2,450.00 | 2024-4-30 | 2024-6-5 | 1.2%至2.7533% | 是 |
| 5 | 森霸传感 | 中国银行股份有限公司南阳分行 | 挂钩型结构性存款（机构客户）CSDVY202406822 | 保本保最低收益型 | 2,350.00 | 2024-4-30 | 2024-6-3 | 1.19%至2.7589% | 是 |
| 6 | 森霸传感 | 中信银行股份有限公司南阳市府支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款02983期C24U80102 | 保本浮动收益、封闭式 | 2,000.00 | 2024-5-13 | 2024-6-14 | 1.05%至2.35% | 是 |
| 7 | 森霸传感 | 中国工商银行股份有限公司社旗支行 | 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2024年第182期C款 | 保本浮动收益型 | 3,000.00 | 2024-5-15 | 2024-7-15 | 0.95%至2.29% | 否 |