中船特气：中信建投证券股份有限公司关于中船(邯郸)派瑞特种气体股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司名称：中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司
保荐代表人姓名：曾琨杰	联系方式：010-56051437 联系地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦11层
保荐代表人姓名：史记威	联系方式：010-56052520 联系地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦11层

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2023〕420号文”批准，中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司（简称“公司”或“中船特气”）向社会公开发行人民币普通股79,411,765股。本次公司发行新股的发行价为36.15元/股，募集资金总额为2,870,735,304.75元，扣除发行费用68,004,839.72元（不含税金额）后，实际募集资金净额为2,802,730,465.03元。本次公开发行股票于2023年4月21日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，中信建投证券出具本2024年半年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号	工作内容	持续督导情况
1	建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。	保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。
2	根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。	保荐机构已与中船特气签订《持续督导协议》，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务。
3	通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职	保荐机构通过日常沟通、定期或不定

	调查等方式开展持续督导工作。	期回访等方式，了解公司经营情况，对公司开展持续督导工作。
4	持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。	本持续督导期间，公司未发生按有关规定需要公开发表声明的违法违规情况。
5	持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。	本持续督导期间，公司及相关当事人未发生需要向交易所报告的违法违规或违背承诺等事项。
6	督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。	本持续督导期间，保荐机构督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。
7	督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。	保荐机构督促公司依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。
8	督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。	保荐机构对公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，公司的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。
9	督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。	保荐机构督促公司严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。
10	对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充	保荐机构对公司的信息披露文件进行了审阅，公司未发生相关情况。

	的，应及时向上海证券交易所报告。
11	关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。	本持续督导期间，公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在上述行政处罚、纪律处分或被出具关注函的情形。
12	持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。	本持续督导期间，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况。
13	关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。	本持续督导期间，公司未发生相关情况。
14	发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情形。	本持续督导期间，公司及相关主体未发生该等事项。
15	制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）存在重大财务造假嫌疑； （二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违规担保；（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往来或者现金流存在重大异常；（六）上海证券交易所要求的其他情形。	本持续督导期间，公司不存在需要专项现场检查的情形。
16	持续关注上市公司的承诺履行情况。	本持续督导期间，公司不存在未履行承诺的情况。

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现中船特气存在重大问题。

三、重大风险事项

在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：

（一）核心竞争力风险

1、科技创新风险

电子特种气体主要面向集成电路、显示面板等产业，下游产业具有研发投入大、技术革新频繁、升级换代快速的特点。下游产业技术、工艺不断发展，对电子特种气体的品质要求也逐渐提高，并产生了新产品的需求。电子特种气体的研发和产业化难度较大，需要契合下游产业需要、持续进行研发投入、改进优化生产工艺。若公司未来不能继续加强科技创新能力，巩固并提高技术实力，研发出适应市场需求的新产品，将可能对公司市场竞争地位及经营业绩产生不利影响。

2、技术人才流失的风险

人才是公司生存和发展的重要基石，是公司保持新产品开发和产品持续迭代的关键。国内电子特种气体行业发展迅速，行业内的人才竞争也日益加剧，公司及其前身经过20多年的技术积累和人才培养，打造了一批懂行业、精技术、善管理的骨干队伍，是推动公司持续快速、稳定发展，保持竞争优势的关键因素。若公司未来激励政策不能持续吸引技术人才，或者不能持续向核心人员提供具有市场竞争力的薪酬及福利，公司将面临技术人才流失进而影响公司综合竞争力的风险。

3、知识产权风险

公司所处的行业属于技术密集型、人才密集型行业，产品研发、生产制造过程中涉及大量专利、非专利技术，知识产权数量众多。经过多年的研发投入和技术积累，公司已拥有多项具有自主知识产权的发明、实用新型等授权专利，累积了众多的实验数据、工艺参数、设计图纸等商业秘密。若公司知识产权战略和管理体系未根据外部环境和公司发展战略与时俱进，出现海外专利布局不能满足公

司国际化发展需要，技术开发阶段未能及时做好知识产权的认定和保护，商业秘密没有得到有效的保护或出现专利纠纷等情况，可能导致境外市场开发受阻或出现诉讼、新产品产业化发展不能正常开展、自身权益被竞争对手侵害等情况，进而对公司的品牌形象、竞争地位、盈利能力和正常生产经营造成不利影响。

（二）经营风险

1、产品质量的风险

公司电子特种气体的主要客户为集成电路、显示面板等高端制造企业，其生产工艺精细化程度高，对原材料的质量管控要求极为苛刻，尽管公司已掌握产品生产全流程的核心技术并通过了ISO9001质量体系认证，但如果公司产品质量出现波动，可能会使客户的产品良率下降，导致客户投诉或质量纠纷，甚至会针对客户损失支付大额赔偿，从而对公司声誉和经营业绩产生影响。

2、安全生产的风险

电子特种气体产品大多为危险化学品，国家和地方对危险化学品的生产、经营、运输、储存和使用都出台了相关规定，并由市场监督管理、应急管理、营运管理等相关部门进行职能监管；法律法规体系日臻完善，监督执法愈加严格。如果公司在全员安全生产责任制、风险分级管控、隐患排查治理、危险作业管理、应急救援及物资配备等方面不能严格落实和有效执行，则公司可能面临生产中断或被监管部门处罚的风险，将会对公司的稳定生产和经营业绩造成不利影响。

3、环保风险

公司在电解氟化、化学合成过程中伴随少量“三废”排放。随着国家环境污染治理标准日趋提高，以及主要客户对供应商产品品质和环境治理要求的提高，公司的环保治理成本将不断增加。如公司不能保持并相应提高环保标准，严格执行环保相关制度，或环保设施出现故障，导致“三废”排放不达标、污染物外泄等，公司可能受到环保部门处罚，进而对公司的生产经营产生不利的影响。

4、新产品客户认证及市场推广风险

集成电路、显示面板等企业对电子特种气体的产品质量和供货能力十分重视，

为确保产品质量和供应的稳定性，通常采用认证采购的模式。产品通过下游客户验证，是电子特种气体打开销售渠道的前提和保证。若公司新研发产品在客户端的认证进度不及预期，可能存在市场推广风险，将对公司未来的收入增长造成不利影响。

（三）财务风险

1、固定资产投资风险

公司所处的行业属于资本密集型行业，固定资产投资较多。截至2024年6月30日，公司固定资产账面价值为139,697.44万元，占公司总资产比例为23.25%，占比较高。未来，公司将持续扩大生产规模、新增固定资产投资，但由于产能爬升需要经历一定时间，若公司销售增长不及预期，大额固定资产投资新增的折旧费用可能对公司营业利润产生不利影响。

2、毛利率下降的风险

公司2023年综合毛利率为36.81%，本报告期综合毛利率32.63%，毛利率呈下降趋势但整体维持在较高水平。随着主要竞争对手类似产品产能的扩张，市场竞争或将加剧，若公司未来不能通过生产工艺的改进持续降低生产成本或主要原材料价格大幅上涨但无法传递到销售端，则公司毛利率存在下降的风险。

3、税收政策变动风险

公司为高新技术企业，2024年1-6月公司按照15%的优惠税率缴纳企业所得税。公司根据《财政部税务总局关于集成电路企业增值税加计抵减政策的通知》（财税2023年17号）为促进集成电路产业高质量发展，现将集成电路企业增值税自2023年1月1日至2027年12月31日，允许集成电路设计、生产、封测、装备、材料企业（以下称集成电路企业），按照当期可抵扣进项税额加计15%抵减应纳增值税税额。如果未来国家对高新技术企业的所得税优惠政策或集成电路材料企业的税收优惠政策做出调整，或者公司未能被继续认定为高新技术企业，将会对公司的净利润造成不利影响。

4、政府补助政策变动的风险

公司本报告期政府补助金额为4,911.86万元，占利润总额的比例为23.96%。若未来国家补助政策发生不利变动或公司不能持续享受政府补助或补助金额减少，则可能对公司的营业利润造成不利影响。

5、汇率变动的风险

公司外销收入主要结算货币为美元，未来如果人民币出现较大幅度升值，在销售价格不变的情况下，将造成公司利润空间收窄，提高售价则会使公司产品在国际市场上的性价比优势受到一定程度的削弱，影响公司产品的市场竞争力，造成销售量的降低，进而影响经营业绩。

四、重大违规事项

在本持续督导期间，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2024年上半年，公司主要财务数据如下所示：

单位：元

主要会计数据	2024年1-6月	2023年1-6月	本期较上年同期增减（%）
营业收入	913,456,199.92	800,149,210.54	14.16
归属于上市公司股东的净利润	177,854,956.13	172,081,456.46	3.36
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	132,830,936.85	137,038,114.25	-3.07
经营活动产生的现金流量净额	428,538,679.89	220,885,763.13	94.01
主要会计数据	2024年6月30日	2023年12月31日	本报告期末比上年度末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产	5,391,864,932.35	5,312,519,017.18	1.49
总资产	6,008,621,060.23	5,838,923,367.05	2.91

公司主要财务指标如下表所示：

主要财务指标	2024年1-6月	2023年1-6月	本期较上年同期增减（%）
基本每股收益（元／股）	0.34	0.36	-5.56

稀释每股收益（元／股）	0.34	0.36	-5.56
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.25	0.29	-13.79
加权平均净资产收益率（%）	3.29	5.19	减少1.90个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	2.46	4.14	减少1.68个百分点
研发投入占营业收入的比例（%）	6.98	7.84	减少0.86个百分点

2024年上半年，公司主要财务数据及指标变动的原因如下：

1、2024年上半年公司营业收入较上年同期增长14.16%，主要系受经济环境等因素影响，公司主要产品电子特种气体下游集成电路、液晶显示行业市场回暖，需求增长，公司以市场为导向，以客户需求为中心，拓展客户群体，致使公司本期营业收入较上年同期增长。

2、2024年上半年公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长94.01%，主要系公司本期营业收入增长，客户回款增加，本期取得政府补助和利息收入较上年同期增加，致使经营活动产生的现金流量净额增长。

六、核心竞争力的变化情况

报告期内，公司的核心竞争力主要体现在以下几个方面：

（一）创新能力突出，打造电子特气研发新高地

公司起源于国家级化工研究所，持续创新能力强。公司近三年累计研发费用投入超过4.4亿元，其中2023年投入超1.6亿元。截至2024年6月30日，公司拥有专兼职研发人员169名，其中专职研发人员为109名，高级工程师44人、研究员18人、国务院政府特殊津贴专家2人，研发团队实力雄厚。自成立以来，公司及其前身先后承担了省部级以上20余项研发项目。2013年，公司前身七一八所特气工程部牵头实施了国家重大专项（02专项）中的“高纯电子气体研发与产业化项目”，完成19种产品的研发及产业化。截至报告期末，公司承担了3个国家级重点项目、2个河北省重点研发计划、4个河北省科技重大专项，获得“河北省技术创新示范企业”“河北省科学技术奖”“河北省专利三等奖”“2023年度国家知识产权优势企业”“河北省科技进步一等奖”“河北省‘专精特新’示范企业”“2021年度河北省科技领军企业”、2次集成电路材料产业技术创新联盟“技

术攻关奖”、三氟化氮产品获得国家级制造业“单项冠军”等。公司已成为国内电子特种气体领域研发攻关和科技创新的骨干力量。

（二）技术水平先进，锻造科技创新硬实力

公司经过多年的持续创新，掌握了多项拥有自主知识产权的核心技术，包含电解氟化技术、化学合成技术、精馏技术、化学纯化技术、吸附技术、混配技术、痕量杂质分析技术、充装技术、环保处理技术等，涵盖产品合成、纯化、分析检测、充装等全过程步骤。截至2024年6月30日，公司拥有境内已获得授权的发明专利167项、实用新型专利159项、国际专利3项，形成了一定的技术壁垒，部分产品品质已达到国际领先水平，已进入集成电路3nm先进制程。公司先后通过了CNAS认证、ISO9001、IATF16949质量管理体系认证并多次获得省、市质量管理小组称号，主导或参与制定了国家标准18项、地方标准10项、团体标准55项，科技成果显著，科技影响力突出。

（三）创新平台搭建，推进特气产业跃升式发展

公司深耕电子特气领域多年，为推动电子特种气体产业技术攻关，推进产业协同，牵头和参与多个电子特气领域创新平台。目前，公司拥有国家级研发平台1个，河北省电子特种气体高能级技术创新中心、河北省集成电路用含氟新材料重点实验室、电子气体河北省工程实验室、河北省企业技术中心、河北省工业企业研发机构-技术研发中心（A级）等省级研发平台5个。创新平台聚集高校、研究所、企业等优势力量，以全面满足集成电路等下游产业需求为导向，加速现有研发成果的成果转化，满足国内集成电路企业现有电子特气需求。同时，关注集成电路行业的未来发展动向，以及先进技术更新迭代，充分考虑满足未来发展的更窄线宽以及非硅基集成电路工艺的电子特气需求，建立良好的沟通机制和联合研发的合作关系，实现我国特气产业整体跃升式发展。

（四）信息技术赋能，树立电子特气智能化标杆

公司已实现业务全流程信息化覆盖，通过DCS系统实现工厂运行实时远程监控，逐步引进电解槽自动清渣系统、管道清理机器人、粉体自动化拆包输运装置、钢瓶包装流水线等自动化装备，实现高危、高强度作业清零，努力奔向无人

化工厂。推进5G智能工厂建设，利用AI智能识别技术、建设有轮式、挂轨式巡检机器人、AI视频监控系统、高危作业在线监控系统等，努力实现厂区风险监测智能化，高危区域巡检作业无人化，打造电子特气智能化行业标杆。

（五）管理工具增效，开发稳定生产管理新模式

公司致力于打造最具竞争力的生产制造过程，依托卓越绩效、杜邦安全管理、精益生产等工具，打造以成本、质量、安全、精益为主线，执行计划、监督考核、实施总结的循环提升管理模式，并开展业务流程。通过成本管理、产销平衡管理、试生产管理等维度进行标准化管控，同时结合成本方针分解、TPM管理、SOP优化、班组建设等活动，持续改善生产制造运行绩效和竞争力。在设备管理方面，建立全面的设备完好性管理制度，并从采购、运行、检验、维护、人才赋能等9个方面推进设备完好性管理工作，提升设备运行绩效；在生产异常管理方面，通过引入异常处置标准化、Why-Tree及PHA分析方法等，持续提升异常管理绩效，降低生产运行风险，提升生产稳定性。

（六）知名企业覆盖，形成行业头部客户集群

公司下游客户数量众多，行业范围广、结构层次稳定。公司凭借雄厚的技术实力、优异的产品质量等优势，获得众多客户的广泛认可，并已进入3nm先进制程节点供应链。公司客户覆盖台积电、铠侠、美光、海力士、中芯国际、长江存储、长鑫存储等境内外集成电路代表性企业，京东方、TCL科技、群创光电等面板行业著名企业，服务于强生、默克等医药行业巨头，以及新宙邦、杉杉股份等新能源电池材料企业，并与客户建立了稳定良好的合作关系。公司服务客户多达200余家，涉及集成电路、显示面板、医药、锂电、光纤等多个行业，丰富的客户资源保障了公司业务的稳定性，也体现了公司优秀的品牌影响力。

（七）行业资源聚合，构建全球化销售服务网络

公司依托其在行业内深耕多年的经销渠道，与行业内成员形成了高效协同、合作共赢的战略合作关系，公司全球市占率、品牌影响力和客户忠诚度进一步得到提升。公司将坚持“立足邯郸、面向全国、辐射全球”的方针，结合国内主要半导体客户的生产线布局，在现有“四基地、七仓储、四中心”布局的基础上完

善国内区域服务中心建设，进一步增强服务能力及客户黏性。结合国际半导体市场分布和公司国际化布局，公司在韩国、日本建有销售网络，进一步打开国际市场，提升全球市场占有率和覆盖率。公司将通过持续锤炼自身的产品能力和服务能力，努力做到客户可持续信赖，做大做强“Peric”品牌，将其打造成为具备国际影响力的知名品牌。通过接续奋斗，实现产业规模明显增长、国际排名持续提升、行业地位进一步巩固。

七、研发支出变化及研发进展

2024年半年度，公司研发支出及变化情况如下：

单位：元

	2024年1-6月	2023年1-6月	变化幅度（%）
费用化研发投入	63,748,642.50	62,713,439.68	1.65
资本化研发投入	-	-	-
研发投入合计	63,748,642.50	62,713,439.68	1.65
研发投入总额占营业收入比例（%）	6.98	7.84	减少0.86个百分点
研发投入资本化的比重（%）	-	-	-

2024年半年度，公司获得的专利情况如下：

	本期新增		累计数量
	申请数（件）	获得数（件）	申请数（件）	获得数（件）
发明专利	60	2	480	167
实用新型专利	5	5	167	159
外观设计专利	-	-	-	-
软件著作权	-	-	-	-
其他	-	-	4	3
合计	65	7	651	329

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

截至2024年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：元

项目	金额
募集资金总额	2,870,735,304.75
减：支付保荐及承销费用（不含增值税）	50,644,103.96
实际收到募集资金	2,820,091,200.79
加：募集资金利息收入	46,205,552.19
减：募投项目募集资金使用	251,833,240.81
减：上市发行费用	10,851,886.82
减：募集资金置换	401,825,318.46
募集资金余额	2,201,786,306.89

中船特气2024年上半年募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》等法律法规、公司制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

截至2024年6月末，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

曾琨杰 史记威

中信建投证券股份有限公司

年 月 日