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珠海光库科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2444号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司向珠海华发科技产业集团有限公司（曾用名：
珠海华发实体产业投资控股有限公司）和长沙晟农私募股权基金合伙企业（有限合伙）发行股票16,888,677股，每股面值1元，每股发行价人民币42.04元。截至2020年12月1日止，本公司共募集资金70,999.998万元，扣除发行费用1,294.59万元，募集资金净额69,705.41万元。
截止2020年12月1日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000728号”验资报告验证确认。
根据《珠海光库科技股份有限公司2020年创业板向特定对象发行股票募集说明书》，公司募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟投入募集资金 |
| 1 | 铌酸锂高速调制器芯片研发及产业化项目 | 58,500.00 | 54,000.00 |
| 2 | 补充流动资金 | 17,000.00 | 17,000.00 |
| 合计 | 75,500.00 | 71,000.00 | |
截止2024年6月30日，公司对募集资金项目累计投入51,355.95万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币300.72万元；于2020年12月1日起至2024年6月30日止使用募集资金人民币51,355.95万元；截至2024年6月30日，本公司使用7,300.00万元闲置募集资金临时补充流动资金尚未归还。其余尚未使用的募集资金在公司募集资金专用账户存储，截止2024年6月30日，募集资金余额为人民币14,208.56万元（含利息收入、理财收益扣除手续费）。
2、经中国证券监督管理委员会《关于同意珠海光库科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕320号）核准，并经深圳证券交易所同意，珠海光库科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）4,488,778股，募集资金总额179,999,997.80元，扣除发行费用总额人民币4,685,842.27元，募集资金净额为人民币175,314,155.53元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2024年3月15日对以简易程序向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“大华验字[2024]0011000109号”《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
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根据《珠海光库科技股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》披露的以简易程序向特定对象发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟募集资金投资额 |
| 1 | 泰国光库生产基地项目 | 21,540.00 | 12,610.00 |
| 2 | 补充流动资金 | 5,390.00 | 5,390.00 |
| 合 计 | 26,930.00 | 18,000.00 | |
截止2024年6月30日，公司对募集资金项目累计投入9,347.39万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币2,756.08万元；于2024年3月15日起至2024年6月30日止使用募集资金人民币9,347.39万元；截止2024年6月30日，募集资金余额为人民币8,117.52万元（含利息收入、理财收益、汇兑损益和扣除手续费）。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《珠海光库科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2015年第一届第五次董事会审议通过，并业经2015年第三次临时股东大会表决通过，并于2023年第三届董事会第二十七次会议、2023年第三次临时股东大会会议对其进行修改。
1、根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在广发银行股份有限公司珠海高新支行、平安银行股份有限公司珠海分行和中信银行股份有限公司珠海分行开设募集资金专项账户，并于2020年12月7日与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、广发银行股份有限公司珠海高新支行、平安银行股份有限公司珠海分行和中信银行股份有限公司珠海分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与中信证券签订的《募集资金三方监管协议》，本公司单次或12个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币5,000.00万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金净额的20%（以孰低为准），本公司及银行应在付款后1个工作日内及时以传真或邮件方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。公司的《募集资
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金三方监管协议》与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2024年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 广发银行股份有限公司珠海高新支行 | 9550880222786900128 | 697,999,981.08 | 2,018,299.11 | 活期存款 |
| 广发银行股份有限公司珠海高新支行 | 9550880222786900218 | --- | 414.87 | 活期存款 |
| 平安银行股份有限公司珠海分行 | 15389173990003 | --- | 131.59 | 活期存款 |
| 中信银行股份有限公司珠海五洲花城支行 | 8110901013201237061 | --- | 38,914.80 | 活期存款 |
| 厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行 | 8078340000021183 | --- | 30,000,000.00 | 定期存款 |
| 厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行 | 8078340000021248 | --- | 50,000,000.00 | 定期存款 |
| 厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行 | 8078340000021302 | --- | 50,000,000.00 | 定期存款 |
| 厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行 | 8078100000004849 | --- | 10,027,851.20 | 活期存款 |
| 合 计 | --- | 697,999,981.08 | 142,085,611.57 | --- |
注：①《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系理财收益、利息收入、账户维护费、银行手续费及暂时补充流动资金累计形成的金额。
②厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行8078100000004849账户为理财产品专用结算账户。
2、根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国银行股份有限公司珠海高新科技园区支行、兴业银行股份有限公司珠海高新支行、厦门国际银行珠海五洲支行和中国银行（泰国）股份有限公司拉察达分行开设募集资金专项账户，并于2024年3月22日会同中信证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司珠海高新科技园区支行、兴业银行股份有限公司珠海高新支行和厦门国际银行珠海五洲支行签署了《募集资金三方监管协议》，于2024年3月22日与光库泰国有限责任公司、中信证券、中国银行（泰国）股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与中信证券签订的《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》，本公司单次或12个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币5,000.00万元以上或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金净额的20%（以孰低为准），本公司及银行应在付款后5个工作日内及时以传真或邮件方式通知中信证券，同时提供专户的支
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出清单。公司的《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。
截至2024年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 中国银行股份有限公司珠海高新科技园区支行 | 732878224455 | 176,819,997.80 | 358,472.66 | 活期存款 |
| 兴业银行股份有限公司珠海高新支行 | 399060100100086210 | --- | 43,864.94 | 活期存款 |
| 兴业银行股份有限公司珠海高新支行 | 399060100200028102 | --- | 10,000,000.00 | 结构性存款 |
| 厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行 | 8078400000002157 | --- | 23,000,000.00 | 结构性存款 |
| 厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行 | 8078100000006744 | --- | 59,103.91 | 活期存款 |
| 中国银行（泰国）股份有限公司拉察达分行 | 100000301097442 | --- | 3,931,585.61 | 活期存款 |
| 中国银行（泰国）股份有限公司拉察达分行 | 100000301097453 | --- | 4,389,669.14 | 活期存款 |
| 中国银行（泰国）股份有限公司拉察达分行 | 100000301019032 | --- | 17,900,468.38 | 定期存款 |
| 汇丰银行泰国曼谷分行 | 002-253318-900 | --- | 21,480,562.06 | 定期存款 |
| 汇丰银行泰国曼谷分行 | 002-253318-375 | --- | 11,446.99 | 活期存款 |
| 合 计 | --- | 176,819,997.80 | 81,175,173.69 | --- |
注：1、《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系理财收益、利息收入、账户维护费、银行手续费累计形成的金额。
2、汇丰银行泰国曼谷分行002-253318-375账户为理财产品专用结算账户。
三、2024年半年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
珠海光库科技股份有限公司（盖章） 二〇二四年八月十九日
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附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：珠海光库科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 69,705.41 | 本年度投入募集资金总额 | 1,504.65 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | --- | 已累计投入募集资金总额 | 51,355.95 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | --- | 2024年半年度临时补充流动资金：7,300.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | --- | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 铌酸锂高速调制器芯片研发及产业化项目 | 否 | 54,000.00 | 54,000.00 | 1,504.65 | 35,650.54 | 66.02 | 2024/11/30 | -217.37 | 否 | 否 | |
| 补充流动资金 | 否 | 15,705.41 | 15,705.41 | --- | 15,705.41 | 100.00 | 2020/12/11 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | --- | 69,705.41 | 69,705.41 | 1,504.65 | 51,355.95 | 73.68 | --- | --- | --- | --- | |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 超募资金投向小计 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |
| 合计 | --- | 69,705.41 | 69,705.41 | 1,504.65 | 51,355.95 | 73.68 | --- | --- | --- | --- | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 受宏观经济形势、国际贸易环境及政治局势变化等因素影响，下游客户订单不及预期，具体如下：（1）薄膜铌酸锂调制器在高速数据中心领域的应用尚在验证阶段，下游客户开拓及产品验证进度有所延后；（2）光通讯领域新客户开发进度及产品验证周期受到一定的影响，核心战略客户产品验证进度有所延后；（3）微波光子领域客户整体仍处于消化库存阶段，导致原有下游客户订单需求下降；上述因素影响综合导致募投项目产品的订单情况不及预期。受铌酸锂调制器下游客户订单不及预期影响，公司募投项目截至2024年6月30日的累计产能利用率不及预测达产率。 报告期内，公司加大了新一代薄膜铌酸锂调制器产品的研发投入。同时，因厂房建设及主要设备安装按计划完成并转入固定资产核算，在相关折旧摊销等固定成本不变的情况下，产品未完全满产满销导致实际的项目毛利率低于预期，上述因素综合导致募投项目净利润在2024年半年度未达到预期水平。 报告期内，公司加大了下游客户的开拓，光通讯和数据中心领域的客户开拓均取得一定进展，目前已收到头部通讯设备厂商的验证性质订单。另一方面，随着备货库存的消化，微波光子领域的订单亦呈回升态势。随着未来几年，光模块从800G向1.6T和3.2T升级，薄膜铌 | ||||||||||
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| 酸锂调制器的大带宽优势将更加突出，未来光通讯对于成本、功耗、性能等要求会越来越高，而薄膜铌酸锂调制器凭借功耗、成本、性能等多方位优势，有望随着速率升级，迎来份额快速提升。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本公司于2024年4月2日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为满足公司生产经营需要，提高募集资金使用效率，合理降低公司财务费用，董事会同意公司使用不超过15,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时公司及时将该资金归还至募集资金专户。 截至2024年6月30日，本公司使用7,300.00万元闲置募集资金临时补充流动资金尚未归还。其余尚未使用的募集资金在公司募集资金专用账户存储。 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 本公司于2024年4月2日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，拟使用不超过人民币25,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过12个月的银行结构性存款等产品。使用期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。 截至2024年6月30日，本公司尚有厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行定期存款金额为13,000.00万元。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2024年6月30日，公司尚未使用的向特定对象发行的募集资金的余额为14,208.56万元（含利息收入、理财收益扣除手续费），其中，存放在募集资金专户的活期存款1,208.56万元、定期存款13,000.00万元。上述理财产品安全性高，满足保本要求，同时具备较好的流动性，不影响募集资金投资计划正常进行。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
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募集资金使用情况对照表
编制单位：珠海光库科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 17,531.42 | 本年度投入募集资金总额 | 9,347.39 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | --- | 已累计投入募集资金总额 | 9,347.39 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | --- | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | --- | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 泰国光库生产基地项目 | 否 | 12,610.00 | 12,610.00 | 4,425.97 | 4,425.97 | 35.10 | 2025-3-31 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 补充流动资金 | 否 | 4,921.42 | 4,921.42 | 4,921.42 | 4,921.42 | 100.00 | 2024-3-25 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | --- | 17,531.42 | 17,531.42 | 9,347.39 | 9,347.39 | 53.32 | --- | --- | --- | --- | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 超募资金投向小计 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ||
| 合计 | --- | 17,531.42 | 17,531.42 | 9,347.39 | 9,347.39 | 53.32 | --- | --- | --- | --- | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 根据公司2024年4月2日，公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币2,756.08万元。本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项履行了必要的审议程序，保荐机构发表了明确的同意意见，且已经大华会计师事务所 (特殊普通合伙)鉴证，出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2024]0011005830号）。 | |||||||||||
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| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 本公司于2024年4月2日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，拟使用不超过人民币25,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过12个月的银行结构性存款等产品。使用期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。 截至2024年6月30日，本公司尚有厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行结构性存款金额为2,300.00万元，兴业银行股份有限公司珠海高新支行结构性存款金额为1,000.00万元，中国银行（泰国）股份有限公司拉察达分行定期存款250.00万美元，汇丰银行泰国曼谷分行定期存款300.00万美元。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2024年6月30日，公司尚未使用的向特定对象发行的募集资金的余额为8,117.52万元（含利息收入、理财收益、汇兑损益和扣除手续费），其中：存放在募集资金专户的活期存款879.41万元、定期存款550.00万美元，结构性存款3,300万元。上述理财产品安全性高，满足保本要求，同时具备较好的流动性，不影响募集资金投资计划正常进行。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |