专项报告 第1页
烟台石川密封科技股份有限公司2024年度上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意烟台石川密封科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1058号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票36,600,000股,每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币10.64元，募集资金总额为389,424,000.00元，扣除不含税保荐及承销费用人民币27,603,471.69元，实际收到货币资金人民币361,820,528.31元。上述募集资金已于2021年6月30日划至公司指定账户，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2021]000467号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司募集资金总额为389,424,000.00元，扣除全部发行费用（不含增值税）人民币41,935,620.22元后，实际募集资金净额为人民币347,488,379.78元。截至2024年6月30日止，公司对募集资金项目累计投入9,298.99万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币992.01万元；于2021年7月21日起至2021年12月31日止会计期间使用募集资金人民币4,819.48万元；2022年度使用募集资金1,081.97万元；2023年度使用募集资金1,549.36万元；2024年度上半年使用募集资金856.18万元。2022年7月21日，烟台石川密封科技股份有限公司董事会发布关于部分募集资金专户完成销户的公告，兴业银行烟台分行378010100100728242账户募集资金已按规范要求支付完毕，为便于募集资金专户管理，公司对相应的募集资金专户实施注销手续，并将节余资金（含利息收入）11.26万元转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。2024年3月12日，烟台石川密封科技股份有限公司董事会发布关于部分募集资金专户完成销户的公告，中信银行股份有限公司烟台福山支行8110601013001286578账户募集资金对应的募投项目“石川密封技术中心建设项目”终止，为便于募集资金专户管理，公司对相应的募集资金专户实施注销手续，并将剩余资金（含利息收入）5,087.49万元转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。截至2024年6月30日止，募集资金余额为人民币22,614.32万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司
专项报告 第2页
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《烟台石川密封科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司2018年第一届第二十二次董事会审议通过，并于2022年3月30日经本公司第三届第二次董事会审议修订。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在恒丰银行股份有限公司烟台科技支行、兴业银行股份有限公司烟台分行、中信银行股份有限公司烟台分行开设募集资金专项账户，并于2021年7月16日和2021年7月19日与海通证券股份有限公司和恒丰银行股份有限公司烟台科技支行、兴业银行股份有限公司烟台分行、中信银行股份有限公司烟台分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人至少每半年对募集资金管理和使用情况进行现场调查一次。根据《募集资金专户存储三方监管协议》，公司单次或十二个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币3,000万元或募集资金净额的20%时（按孰低原则确定），银行应当以传真方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。
截至2024年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 恒丰银行烟台科技支行 | 853552010122600057 | 120,377,689.77 | 85,412,842.44 | 活期、定期存款 |
| 恒丰银行烟台科技支行 | 853552010122600075 | 56,950,551.16 | 59,040,236.37 | 活期、定期存款 |
| 恒丰银行烟台科技支行 | 853552010122600066 | 78,189,416.17 | 81,690,147.38 | 活期、定期存款 |
| 中信银行烟台福山支行 | 8110601013001286578 | 50,576,289.09 | 0 | 本期已销户 |
| 兴业银行烟台分行 | 378010100100728242 | 55,726,582.12 | 0 | 2022年度已销户 |
| 合 计 | 361,820,528.31 | 226,143,226.19 |
专项报告 第3页
截至2024年6月30日止，公司闲置募集资金用于现金管理的情况如下：
金额单位：人民币万元
| 签约方 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 | 起始日 | 终止日 | 预期年化收益率 | 是否赎回 | 实际收益 |
| 恒丰银行烟台科技支行 | 恒丰银行单位定期存单 | 保本固定收益型 | 8,000.00 | 2024-2-20 | 2024-8-20 | 2.80% | 否 | 未到期 |
| 恒丰银行烟台科技支行 | 恒丰银行单位定期存单 | 保本固定收益型 | 5,000.00 | 2024-2-20 | 2024-8-20 | 2.80% | 否 | 未到期 |
| 恒丰银行烟台科技支行 | 恒丰银行单位定期存单 | 保本固定收益型 | 7,000.00 | 2024-2-20 | 2024-8-20 | 2.80% | 否 | 未到期 |
截至2024年6月30日止，公司累计使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为20,000.00万元，未超过公司对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
三、2024年度上半年募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
烟台石川密封科技股份有限公司（盖章）
二〇二四年八月十九日
专项报告 第4页
附表
募集资金使用情况表编制单位：烟台石川密封科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 34,748.84 | 本年度投入募集资金总额 | 856.18 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 9,298.99 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 4,748.03 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 13.66% | ||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 预计项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 密封垫片技改扩产项目 | — | 12,037.77 | 12,037.77 | 755.79 | 4,336.89 | 36.03 | 2024年12月31日 | - | 不适用 | 否 | |
| 隔热防护罩技改扩产项目 | — | 5,695.06 | 5,695.06 | 0 | 238.72 | 4.19 | 2024年12月31日 | - | 不适用 | 否 | |
| 厚涂层金属涂胶板技改扩产项目 | — | 7,818.94 | 7,818.94 | 100.39 | 274.31 | 3.51 | 2024年12月31日 | - | 不适用 | 否 | |
| 石川密封技术中心建设项目 | 项目终止 | 5,057.63 | 5,057.63 | 0 | 309.60 | 6.12 | 终止 | - | 不适用 | 是 | |
| 补充流动资金项目 | — | 4,139.44 | 4,139.44 | 0.00 | 4,139.47 | 100.00 | 不适用 | - | 不适用 | 否 | |
| 合计 | — | 34,748.84 | 34,748.84 | 856.18 | 9,298.99 | — | - | ||||
| 分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因（含“是否达到预计效益”选择“不适用”的原因） | “密封垫片技改扩产项目”、“隔热防护罩技改扩产项目”和“厚涂层金属涂胶板技改扩产项目”主要用于公司主营业务的产能扩张，自公司上市以来，所处的商用车行业出现了比较明显的下滑趋势，市场需求萎缩，公司利用现有产能已能够较好的满足日常生产，再加上国内外宏观经济环境的各种不确定性，导致公司产能扩张的步伐放缓，对项目进度产生了一定影响。 为合理降低项目实施的不确定性风险，公司在募集资金项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，结合实际情况，在保证募集资金投资项目有序建设的基础上，将前述三个募投项目预计完成时间调整延期至2024年12月31日。2023年6月28日召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目“密封垫片技改扩产项目”、“隔热防护罩技改扩产项目”和“厚涂层金属涂胶板技改扩产项目”达到预定可使用状态日期由原计划的2023年7月5日延长至2024年12月31日。 | ||||||||||
专项报告 第5页
注：本募集资金存放与使用情况专项报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
| “是否达到预计效益”选择“不适用”的原因是：因项目尚未结束，无法确定项目的预计效益。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 基于对当前宏观经济环境、行业市场环境的考虑，并综合考虑公司目前经营发展的实际情况，2023年12月26日分别召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于终止部分募投项目并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止募投项目“石川密封技术中心建设项目”，并将该项目剩余募集资金全部用于永久补充公司流动资金，用于公司与主营业务相关的日常经营活动，以提高募集资金使用效率。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2021年8月26日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第八次会议审议，同意使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金人民币992.01万元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 2023 年 6 月 28 日分别召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用不超过 28,300.00 万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即 2023年8月6日至 2024年8月5日，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 截至 2024 年 6 月 30 日止，尚未使用的募集资金共计22,614.32 万元；其中，活期存款 2,614.32 万元、定期存款 20,000.00 万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
专项报告 第6页
附表
变更募集资金投资项目情况表编制单位：烟台石川密封科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 终止并将剩余募集资金永久补充流动资金 | 石川密封技术中心建设项目 | 5,057.63 | 0 | 309.60 | 6.12 | 终止 | - | 不适用 | 是 |
| 合计 | - | 5,057.63 | 0 | 309.60 | 6.12 | - | - | - | - |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） | “石川密封技术中心建设项目”方案设计较早，与公司当前的具体经营情况已经存在偏差，如继续按照原有募集资金投资项目方案进行推进，可能面临较大不确定性。2022年以来，公司下游商用车行业市场波动明显，叠加国内外宏观环境的各种不确定性因素，考虑到研发项目不产生直接的经济效益，为保障募集资金使用安全，公司对“石川密封技术中心建设项目”的募集资金投入采取了谨慎态度，主动控制实施进度。公司目前尚有4,840.73平方米的车间及1,329.33平方米的办公区域用于出租，经与承租方进行沟通，未来有望收回。公司认为未来在收回出租的车间与办公楼基础上改建为研发中心能够避免重复投资，更加节约成本、更为高效。经过审慎分析论证，公司最终决定终止该项目，并将剩余募集资金用于补充流动资金，以便提高资金使用效率，更好地回报股东。 基于对当前宏观经济环境、行业市场环境的考虑，并综合考虑公司目前经营发展的实际情况，2023年12月26日分别召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于终止部分募投项目并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止募投项目“石川密封技术中心建设项目”，并将该项目剩余募集资金全部用于永久补充公司流动资金，用于公司与主营业务相关的日常经营活动，以提高募集资金使用效率。公司已于2023年12月27日披露了《关于终止部分募投项目并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金的公告》，本次变更募投项目事项已经公司2024年1月11日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 不适用 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||