证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临2024-059
苏州纽威阀门股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：苏州银行股份有限公司（以下简称“苏州银行”）
? 本次委托理财金额：1,600万元人民币
? 委托理财产品名称：2024年第1115期定制结构性存款
? 委托理财期限：92天
? 履行的审议程序：公司第五届董事会第十二次会议审议通过，并经2023年年度股东大会审议通过。有效期至2024年年度股东大会召开。
? 特别风险提示：公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品。产品受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程中，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，增加资金收益，以更好地实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）资金来源
1.资金来源：闲置募集资金。
2.闲置资金使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州纽威阀门股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1653号文）核准，公司于2014年1月14日
在上海证券交易所以人民币 17.66元/股的发行价格公开发行82,500,000股人民币普通股（A股），其中公司公开发行新股50,000,000股，募集资金总额计人民币883,000,000.00元，扣除发行费用人民币43,804,089.37元后，实际募集资金净额为人民币839,195,910.63元。上述资金于2014年1月14日全部到账，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具德师报（验）字（14）第0027号验资报告。
公司募集资金使用情况如下（截至2023年12月31日）：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资 总额 | 募集资金已累计投入金额 |
| 1 | 年产35,000台大口径、特殊阀项目 | 33,520.39 | 33,520.39 | 33,792.45 |
| 2 | 年产10,000吨各类阀门铸件项目 | 16,850.64 | 16,850.64 | 16,776.37 |
| 3 | 年产10,000台（套）石油阀门及设备项目 | 33,549.33 | 3,549.33 | 5,541.27 |
| 4 | 年产50,000吨锻件制品一期项目 | - | 30,000.00 | 29,999.92 |
| 5 | 新增阀门制造产能项目（注） | - | 9,200.00 | 1,518.34 |
| 合计 | 83,920.36 | 93,120.36 | 87,628.34 | |
注：2023年 3月 24日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，拟将铸造生产线技术改造（一期）项目剩余募集资金（具体金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）全部投入公司“新增阀门制造产能项目”。2023年4月14日，公司召开2023年第一次临时股东大会，会议审议通过了该议案。上述募集资金项目变化情况详情请参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《纽威股份第五届董事会第二次会议决议的公告》（临2023-008）、《纽威股份关于变更募集资金投资项目的公告》（临2023-010）和《纽威股份2023年第一次临时股东大会决议的公告》（临2023-015）。
（三）委托理财产品的基本情况
| 受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 金额 （万元） | 预计年化收益率 | 预计收益 金额 （万元） | 产品期限 | 收益类型 | 结构化安排 | 是否构成关联交易 |
| 苏州银行 | 银行理财产品 | 2024年第1115期定制结构性存款 | 1,600 | 1.7%或2.46%或2.56% | 6.80或 9.84或 10.24 | 92天 | 保本浮动 | 无 | 否 |
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用募集资金购买理财产品时，遵守审慎性原则，选择的理财产品类型为保本型。公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、委托理财产品
| 产品名称 | 2024年第1115期定制结构性存款(产品编码：202408163M0030012327) |
| 适合客户 | 谨慎型、稳健型、平衡型、成长型和进取型的所有企业客户 |
| 产品期限 | 3个月 |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 产品类型 | 保本浮动收益型产品 |
| 起存金额 | 1000.0万元人民币 |
| 递增金额 | 100.0万元人民币 |
| 认购日期 | 2024年08月16日-2024年08月16日 |
| 起息日 | 2024年08月19日 |
| 到期日 | 2024年11月19日 |
| 产品预期年化收益率 | 1.7%或2.46%或2.56%（预期年化收益率以产品到期时实际情况为准。产品过往业绩不代表其未来表现，不等于产品实际收益，投资须谨慎。） |
| 募集规模 | 1800.0万元人民币 |
| 收益结构 | 挂钩标的：欧元兑美元汇率（彭博BFIX页面） 观察期内： （1）若汇率观察日EUR/USD即期汇率定盘价高于初始汇率 +535.0BP，则利率水平＝2.56%； （2）若汇率观察日EUR/USD即期汇率定盘价不低于汇率1.04且不高 于初始汇率+535.0BP，则利率水平＝2.46%； （3）若汇率观察日EUR/USD即期汇率定盘价低于汇率1.04，则利率水 平＝1.7%； |
| （4）EUR/USD即期初始汇率：起息日当天东京时间9:00EUR/USD中间 价数据；EUR/USD即期汇率观察日定盘价：到期日前第三个汇率观察 工作日的东京时间15:00的EUR/USD中间价数据。初始汇率和定盘价四 舍五入精确到小数点后四位，彭博BFIX界面不可读时，则该汇率将由 苏州银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。若当天非 BFIX公布日，则用前一个BFIX公布日的汇率，1BP=1/10000。 | |
| 提前终止条款 | 客户无权提前终止（赎回）该产品；到期一次性还本付息。 银行有权提前终止该产品。 |
| 工作日 | 国家法定工作日 |
| 产品收益计算 | 计息期为整年（月）的，计息公式为： 利息＝本金×年（月）数×年（月）利率 计息期既有整年（月）又有零头天数的，计息公式为： 利息＝本金×年（月）数×年（月）利率＋本金×零头天数×日利率 月利率=年利率（%）÷12 日利率=年利率（%）÷360 |
| 收益支付方式 | 产品存续期满，本金与收益一次性支付 |
| 估值原则及估值方法 | 根据本产品挂钩衍生品所涉及的基础金融商品（包括但不限于汇率、利率、贵金属等）在估值日的收盘表现，对本产品预期收益率进行合理估算。 |
（二）委托理财的资金投向
结构性存款：是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。
（三）公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目建设及募集资金使用，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为投资期限不超过1年，且低风险、流动性高的理财产品，产品类型为保本浮动型，符合公司内部资金管理的要求。
2、在购买的理财产品存续期间，公司财务部门将建立理财产品台账，与东亚银行保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督。
3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好信息披露工作。
三、委托理财受托方的情况
苏州银行股份有限公司(股票代码002966),成立于2010年9月28日，注册资本36.67亿元，是一家以苏州为基地的全国性商业银行；与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在产权、业务、人员、机构等方面的关联关系。
四、对公司的影响分析
公司最近一年及一期的财务指标
单位：人民币万元
| 项目 | 2023年12月31日/2023年年度 | 2024年03月31日/2024年01-03月（未经审计） |
| 资产总额 | 787,859.40 | 786,444.78 |
| 负债总额 | 405,491.42 | 382,385.71 |
| 归属上市公司股东净资产 | 374,080.97 | 395,507.68 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 63,700.48 | -10,301.52 |
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，能获得一定的投资收益，提高公司的资金管理效率和整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
截至2024年3月31日，公司资产负债率为48.62%，公司本次使用闲置募投资金购买理财产品金额为1,600.00万元人民币，占公司期末货币资金的比例为
1.56%，占公司期末净资产的比例为0.40%，占公司期末资产总额的比例为0.20%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将此次购买的保本浮动收益型理财产品列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品。产品受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、保荐机构意见
公司第五届董事会第十二次会议、2023年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程中对募集资金及自有资金使用的情况下，公司及公司子公司拟使用合计不超过7亿元人民币闲置募集资金及自有资金购买理财产品。其中闲置募集资金总额度不超过1亿元人民币（含本数）购买最长不超过1年（含1年）的低风险、流动性高的理财产品；自有资金总额度不超过6亿元人民币（含本数）购买最长不超过1年（含1年）的理财产品。所购理财产品的发行主体仅为银行、证券公司或信托公司等金融机构。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用。详见本公司于上海证券交易所网站( www.sse.com.cn )披露的《苏州纽威阀门股份有限公司关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》）（临2024-024）。公司监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：人民币万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回本金金额 |
| 1 | 银行理财 | 6,600.00 | 6,600.00 | 48.07 | |
| 2 | 银行理财 | 2,000.00 | 2,000.00 | 14.31 | |
| 3 | 银行理财 | 6,000.00 | 6,000.00 | 45.75 | |
| 4 | 银行理财 | 1,800.00 | 1,800.00 | 13.42 | |
| 5 | 银行理财 | 2,000.00 | 2,000.00 | 21.16 | |
| 6 | 银行理财 | 3,000.00 | 3,000.00 | ||
| 7 | 银行理财 | 1,500.00 | 1,500.00 | ||
| 8 | 银行理财 | 1,600.00 | 1,600.00 | ||
| 合计 | 24,500.00 | 18,400.00 | 142.71 | 6,100.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 6,600.00 | ||||
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 1.76 | ||||
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 0.20 | ||||
| 目前已使用的理财额度 | 6,100.00 | ||||
| 尚未使用的理财额度 | 3,900.00 | ||||
| 总理财额度 | 10,000.00 |
截至本公告日（含本次理财），公司使用闲置募集资金购买理财产品累计余额6,100.00万元人民币，未超过公司股东大会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
特此公告。
苏州纽威阀门股份有限公司
董事会2024年8月20日