丽江玉龙旅游股份有限公司 关于募集资金2024年半年度存放与实际使用情况的专项报告
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证券代码：002033 证券简称：丽江股份 公告编号：2024041
丽江玉龙旅游股份有限公司董事会关于募集资金2024年半年度存放与实际使用情况
的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2024年6月30日止的募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准丽江玉龙旅游股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2013】1640 号)核准，于2014年1月8日以11.33元/股非公开发行人民币普通股68,843,777.00股，每股发行价格为11.33元，募集资金总额779,999,993.41元，扣除各项发行费用27,360,000.00元后实际募集资金净额752,639,993.41元。上述募集资金已于2014年1月28日全部到位，并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具中审亚太验[2014]020001号验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
| 时间 | 金额（万元） |
| 2014年1月28日募集资金总额 | 78,000.00 |
| 减：发行费用 | 2,736.00 |
| 2014年1月28日实际募集资金净额 | 75,264.00 |
| 加：以前年度利息收入 | 11,374.54 |
| 增值税留抵税额退税 | 1,351.05 |
| 减：以前年度已使用金额 | 70,420.86 |
| 截至2023年12月31日止募集资金专户余额 | 17,568.73 |
| 加：2024上半年利息收入 | 187.33 |
| 减：2024上半年已使用金额 | 1,477.84 |
| 减：2024上半年节余募集资金永久补充流动资金 | 13,866.59 |
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| 截至2024年6月30日止募集资金专户余额 | 2,411.63 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司2013年3月15日按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，制定了《丽江玉龙旅游股份有限公司募集资金使用管理制度》，并在经公司2013年3月15日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过。在2020年4月22日召开的第七届董事会第三次会议审议通过《关于修改<募集资金使用管理制度>的议案》，修改了《丽江玉龙旅游股份有限公司募集资金使用管理制度》，本制度自董事会审议通过之日起生效，公司于2013年3月制定的《募集资金管理制度》同时废止。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目使用部门提出申请，使用部门经理签字，财务部门审核、证券部备案后，报总经理或董事长签批，超过董事长权限范围的支出需经董事会或股东大会审批。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并及时向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应及时向董事会报告。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
本公司在中国农业银行股份有限公司丽江福慧支行（账号24140501040010702）开设了一个募集资金存放专项账户；本公司的全资子公司迪庆香巴拉旅游投资有限公司在中国农业银行迪庆香格里拉市支行（账号24169801040021717、账号24169851650000001）开设了两个募集资金存放专用账户。截至2024年6月30日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
| 开户行 | 账号 | 余额（万元） | 备注 |
| 中国农业银行丽江福慧支行 | 24140501040010702 | 30.72 | 活期 |
| 中国农业银行迪庆香格里拉市支行 | 24169801040021717 | 380.91 | 活期 |
| 中国农业银行迪庆香格里拉市支行 | 24169851650000001 | 2,000.00 | 定期 |
| 合计 | 2,411.63 |
（三）募集资金三方监管情况
丽江玉龙旅游股份有限公司在中国农业银行股份有限公司丽江福慧支行开立募集资金专用账户；公司全资子公司迪庆香巴拉旅游投资有限公司在中国农业银行股份有限公司香格里拉市支行开立募集资金专用账户，用于公司募集资金的专项存储与使用，并根据相关法律法规在2014
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年2月20日、3月31日与上述金融机构及国信证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均严格按照三方监管协议的履行相关的权利和义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
不适用。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2014年2月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8,890.66万元置换预先已利用自筹资金投入香格里拉香巴拉月光城项目、玉龙雪山游客综合服务中心项目的资金8,890.66万元。本公司已经于2014年3月4日将募集资金8,890.66万元由募集资金专户转入公司结算账户。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
不适用。
（五）节余募集资金使用情况。
2024年3月8日召开的第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于非公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，2024年4月12日召开的2023年度股东大会决议通过了《关于非公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并经保荐机构国信证券股份有限公司出具了无异议检查意见，本公司已经于2024年5月10日将募集资金13,866.59万元由募集资金专户转入公司基本账户。
（六）超募资金使用情况。
不适用。
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（七）募集资金使用的其他情况
| 受托人名称 | 是否关联交易 | 产品类型 | 委托理财金额（万元） | 起始日期 | 终止日期 | 报酬确定方式 | 本期实际收回本金金额（万元） | 计提减值准备金额 （如有） | 预计收益（万元） | 报告期实际损益金额（万元） | 报告期损益实际收回情况（万元） |
| 中国农业银行股份有限公司丽江分行营业部 | 否 | 保本型结构性存款 | 13,000.00 | 2023年8月4日 | 2024年2月23日 | 年化收益率：最好情景1.73%，中间情景1.72%，最差情景1.43%（视挂钩标的欧元美元汇率确定） | 13,000.00 | 125.08 | 125.08 | 125.08 | |
| 中国农业银行股份有限公司香格里拉市支行 | 否 | 定期存款 | 2,000.00 | 2024年1月24日 | 2024年7月24日 | 6个月大额存单，固定利率1.70% | 0.00 | 16.86 | 0.00 | 0.00 | |
| 合计 | 15,000.00 | -- | -- | -- | 13,000.00 | 141.94 | 125.08 | 125.08 | |||
| 委托理财资金来源 | 暂时闲置的非公开发行股票募集资金 | ||||||||||
| 逾期未收回的本金和收益累计金额 | 无 | ||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 不适用 | ||||||||||
| 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) | 2023年8月3日 | ||||||||||
截至2024年6月30日，本公司未发生用募集资金归还与募集资金项目无关的贷款、用募集资金存单质押取得贷款等情况。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司第五届董事会第二十一次会议以8票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于调整募投项目进度及投资规模的议案》：结合市场状况，董事会将香巴拉月光城项目投资总额由62,382.04万元调整为50,598.75万元，其中募集资金承诺投资金额由60,882.04万元调整为48,684.12万元，以自有资金投入金额由1,500.00万元调整为1,914.63万元。本次募集资金投资规模调整后剩余的募集资金12,197.92万元（占该次募集资金总额的15.64%）将补充公司流动资金转入公司基本账户。若今后市场好转，公司将以自有资金追加投资于香巴拉月光城项目续建。公司独立董事、监事会发表了独立意见，保荐机构出具了无异议的审核意见。本议案经公司2016年第二次临时股东大会表决通过。详见本报告附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
六、募集资金期后相关事项
（一）募集资金在专项账户的存放情况
截至2024年7月25日，本公司已将节余募集资金2,258.62万元全部转入公司基本账户，用于永久补充公司流动资金，并完成了募集资金专户销户手续。本次销户的募集资金账户如下：
| 账户名称 | 开户行 | 账号 | 备注 |
| 丽江玉龙旅游股份有限公司 | 中国农业银行丽江福慧支行 | 24140501040010702 | 完成销户 |
| 迪庆香巴拉旅游投资有限公司 | 中国农业银行迪庆香格里拉市支行 | 24169801040021717 | 完成销户 |
（二）募集资金三方监管情况
公司在中国农业银行股份有限公司丽江分行开立募集资金专用账户；公司全资子公司迪庆香巴拉旅游投资有限公司在中国农业银行股份有限公司香格里拉市支行开立募集资金专用账户，用于公司募集资金的专项存储与使用，并根据相关法律法规在2014年2月20日、3月31日与上述金融机构及保荐机构签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均严格按照三方监管协议履行相关的权利和义务。鉴于公司已完成上述募集资金专户销户手续，公司与上述募集资金专户开户银行及保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。公司已于2024年
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7月25日完成募集资金账户销户公告。
丽江玉龙旅游股份有限公司董事会
2024年8月15日
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| 附表1： | ||||||||||
| 募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 2024年半年度 | ||||||||||
| 编制单位：丽江玉龙旅游股份有限公司 | 金额单位：万元 | |||||||||
| 募集资金总额 | 75,264.00 | 本年度投入募集资金总额 | 1,477.84 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 71,898.70 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 12,197.92 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 15.64% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、香格里拉香巴拉月光城项目 | 是 | 48,684.12 | 50,598.75 | 1,477.84 | 48,649.18 | 96.15 | 2019年12月31日 | -1,341.03 | 否 | 否 |
| 2、茶马古道奔子栏精品酒店项目 | 否 | 4,243.47 | 4,653.90 | 4,729.23 | 101.62 | 2016年1月19日 | -155.90 | 否 | 否 | |
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| 3、玉龙雪山游客综合服务中心项目 | 否 | 8,200.00 | 10,845.50 | 10,849.11 | 100.03 | 2013年9月20日 | 540.52 | 否 | 否 | |
| 4、补充流动资金 | 是 | 12,197.92 | 12,197.92 | 12,197.92 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 承诺投资项目小计 | 73,325.51 | 78,296.07 | 1,477.84 | 76,425.44 | -956.41 | |||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 73,325.51 | 78,296.07 | 1,477.84 | 76,425.44 | -956.41 | |||||
| 分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因（含“是否达到预计效益”选择“不适用”的原因） | 1、截至2024年6月30日，香巴拉月光城项目累计投资金额48,649.18万元，募集资金投入进度96.15%，这里的“累计投资金额”是实际支付的工程款项，“募集资金投入进度”是以实际支付的工程款计算得出。香格里拉香巴拉月光城项目已于2019年12月31日达到预定可使用状态，因部分工程未过质保期，尚余部分质保金未支付。香格里拉香巴拉月光城项目已于2021年3月1日开始营业，该项目本期亏损1,341.03万元。 效益低于预期的主要原因是：1）香格里拉旅游市场接待游客情况恢复需要一定时间。 2）文化体验区已根据会计准则的要求计提折旧，但因市场等原因，本期开始展开正式对外招商，尚没有实现收入。 3）酒店还处于市场培育推广期。 4）近年来，人工成本上涨较快，同时，在商业街部分无收益情况下，需要投入一定的成本进行保养维护，均致运营成本增加。 2、茶马古道奔子栏精品酒店项目于2016年1月19日建成并开始试营业。本期亏损155.90万元，亏损的主要原因：自项目投运以来，德钦县各区域酒店投资建设增加，行业竞争有所加剧。 3、玉龙雪山游客综合服务中心项目随着内部资源整合，本报告期实现盈利540.52万元，盈利情况有所好转。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
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| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2014年2月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8,890.66万元置换预先已利用自筹资金投入香格里拉香巴拉月光城项目、玉龙雪山游客综合服务中心项目的资金8,890.66万元。本公司已经于2014年3月4日将募集资金8,890.66万元转入公司结算账户。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 2024年3月8日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》：鉴于公司2013年非公开发行股票募投项目已完成并投入运营，达到结项条件，为提高募集资金使用效率，公司拟将节余募集资金16,819.04万元（包含扣除手续费的现金管理取得的理财收益、活期利息收入等，实际用于永久补充流动资金金额以转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，该议案于2024年4月12日经公司2023年度股东大会审议通过。 项目实施出现募集资金节余的的主要原因：为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止报告期末（2024年6月30日），未使用的募集资金2,411.63万元存放于募集资金专用账户中。 2024年7月25日，公司已将上述募集资金专户的剩余募集资金转入公司基本账户，募集资金专用账户均已销户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
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| 附表2： | |||||||||
| 变更募集资金投资项目情况表 | |||||||||
| 2024年半年度 | |||||||||
| 编制单位：丽江玉龙旅游股份有限公司 | 金额单位：万元 | ||||||||
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 香格里拉香巴拉月光城项目（调整投资总额后） | 香格里拉香巴拉月光城项目 | 48,684.12 | 1,477.84 | 48,649.18 | 96.15 | 2019年12月31日 | -1,341.03 | 否 | 否 |
| 补充流动资金 | 12,197.92 | 12,197.92 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 合计 | 60,882.04 | 1,477.84 | 60,847.10 | -1,341.03 | |||||
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| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明【分具体募投项目】 | 1、2014年香格里拉县独克宗古城发生火灾，香格里拉香巴拉月光城项目刚好位于独克宗古城旁，火灾对独克宗古城部分房屋造成毁损，灾后古城重新规划及重建工作对公司项目的规划设计及实施造成了影响，同时火灾影响了古城的游客进入量。 2、从市场情况看，每年5-8月是香格里拉的旅游旺季，游客选择星级酒店入住呈上升趋势。但从全年角度看，虽然每年到香格里拉旅游的游客人数呈现递增的趋势，但5星级酒店2013年-2015年平均入住率在下降。 3、香格里拉的旅游热度逐步上升，新开业的酒店数量和床位数量增长速度过快，酒店间的竞争加剧。同时，项目区域数个五星级酒店实施建设，区域部分四星级酒店选择引入国际品牌提质改造。区内酒店数量不断增加，顾客、中间商选择面相应加大，议价能力增加，一定程度上影响了本项目的客源及价格。 鉴于以上原因，公司放缓了香格里拉香巴拉月光城项目的投资进度，公司第五届董事会第二十一次会议以8票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于调整募投项目进度及投资规模的议案》：结合市场状况，董事会将香巴拉月光城项目投资总额由62,382.04万元调整为50,598.75万元，其中募集资金承诺投资金额由60,882.04万元调整为48,684.12万元，以自有资金投入金额由1,500万元调整为1,914.63万元。本次募集资金投资规模调整后剩余的募集资金12,197.92万元（占该次募集资金总额的15.64%）将补充公司流动资金转入公司基本账户。若今后市场好转，公司将以自有资金追加投资于香巴拉月光城项目续建。公司独立董事、监事会发表了独立意见，保荐机构出具了无异议的审核意见。本议案经公司2016年第二次临时股东大会表决通过。《关于调整募投项目投资进度及投资规模的公告》于2016年10月29日登载于《证券时报、中国证券报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com）》 2024年3月8日召开的第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，2024年4月12日召开的2023年度股东大会决议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并经保荐机构国信证券股份有限公司出具了无异议检查意见，本公司已于2024年5月10日将募集资金13,866.59万元由募集资金专户转入公司基本账户。 |
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| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 截至2024年6月30日，香巴拉月光城项目累计投资金额48,649.18万元，募集资金投入进度96.15%，这里的“累计投资金额”是实际支付的工程款项，“募集资金投入进度”是以实际支付的工程款计算得出。香格里拉香巴拉月光城项目已于2019年12月31日达到预定可使用状态，因部分工程未过质保期，尚余部分质保金未支付。香格里拉香巴拉月光城项目已于2021年3月1日开始营业，该项目本期亏损1,341.03万元。效益低于预期的主要原因是：1）香格里拉旅游市场接待游客情况恢复需要一定时间。2）文化体验区已根据会计准则的要求计提折旧，但因市场等原因，本期开始展开正式对外招商，尚未实现收入。3）酒店还处于市场培育推广期。4）近年来，人工成本上涨较快，同时，在商业街部分无收益情况下，需要投入一定的成本进行保养维护，均致运营成本增加。 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |