证券代码：003037 证券简称：三和管桩 公告编号：2024-047
广东三和管桩股份有限公司关于公司聘任2024年度审计机构的公告
广东三和管桩股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月10日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司聘任2024年度审计机构的议案》，拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2024年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB）注册登记。
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。
2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，上
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
市公司审计客户主要分布于电气机械和器材制造业；电信、广播电视和卫星传输服务；计算机、通信和其他电子设备制造业；化学原料和化学制品制造业；软件和信息技术服务业；文教、工美、体育和娱乐用品制造业等行业。公司同行业上市公司审计客户11家。
2、投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 梁肖林 | 2002年 | 2002年 | 2011年 | 2021年 |
| 签字注册会计师 | 郭韵 | 2007年 | 2007年 | 2011年 | 2021年 |
| 质量控制复核人 | 黄志业 | 2005年 | 2000年 | 2012年 | 2021年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：梁肖林
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年度 | 广州高澜节能技术股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2021年度-2023年度 | 深圳市安奈儿股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2021年度-2023年度 | 广东三和管桩股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2021年度-2023年度 | 广东奥迪威传感科技股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2022年度 | 广州广电运通金融电子股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2023年度 | 广州视声智能股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2023年度 | 广州视源电子科技股份有限公司 | 签字合伙人 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：郭韵
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年度-2023年度 | 广东三和管桩股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2021年度-2023年度 | 广东奥迪威传感科技股份有限公司 | 签字注册会计师 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：黄志业
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年度 | 广州岭南集团控股股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年度 | 广东华特气体股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年度-2022年度 | 广州视源电子科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年度-2023年度 | 广州万孚生物技术股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年度-2023年度 | 佛山市联动科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年度-2023年度 | 呈和科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
2、会计师事务所、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，同时会计师事务所也具有独立性。上述人员过去三年不存在因执业行为受到刑事处罚，亦不存在受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
二、审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
| 项目 | 2023年度 | 2024年度 |
| 年报审计收费金额（万元） | 190 | 206 |
| 内控审计收费金额（万元） | 40 | 43 |
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
1、公司于2024年 7月 5日召开的第三届董事会审计委员会第十九次会议审议通过
了《关于公司聘任2024年度审计机构的议案》。公司审计委员会认为立信资质方面合规有效，年审注册会计师严格按照相关法律法规执业，重视了解公司经营情况、公司财务管理制度及相关内控制度，在审计过程中勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的原则执行审计，表现出良好的职业素养和专业胜任能力，按时完成了公司2023年度年报审计工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同时拥有良好的投资者保护能力。
审计委员会提议继续选聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度的审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司第三届董事会第二十六次会议审议。
2、公司于2024年7月10日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司聘任2024年度审计机构的议案》，所有董事一致表决通过，本事项尚须提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
3、公司于2024年7月10日召开的第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于公司聘任2024年度审计机构的议案》，议案得到所有监事一致表决通过。
四、报备文件
1. 第三届董事会第二十六次会议决议；
2. 第三届董事会审计委员会第十九次会议决议；
3. 第三届监事会第二十二次会议决议；
4. 立信会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况。
特此公告。
广东三和管桩股份有限公司董事会
2024年7月10日