国投资本股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 自2021年2月1日至2024年6月28日期间，公司可转债累计有人民币735,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为73,617股（已根据公司2020年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.0026%。
? 截至2024年6月28日，公司尚未换股的可转债金额为人民币7,999,265,000
元，占可转债发行总量的99.9908%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，国投资本股份有限公司（简称“国投资本”或“公司”）于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，当前转股价格为人民币9.66元/股。公司已于2024年6月27日披露《国投资本股份有限公
司关于利润分配调整可转债转股价格公告》（2024-038），因公司2023年度权益分派，国投转债的转股价格将由9.66元/股调整为9.55元/股，调整后的转股价格将于2024年7月3日生效。
二、可转债本次转股情况
自2021年2月1日至2024年6月28日期间，公司可转债累计有人民币735,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为73,617股（已根据公司2020年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0026%。其中，2024年3月29日至2024年6月28日期间，公司可转债有人民币3,000元转换为公司A股股份，转换数量为309股。
截至2024年6月28日，公司尚未换股的可转债金额为人民币7,999,265,000元，占可转债发行总量的99.9908%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 (2024-3-29) | 本次可转债转股 | 变动后 (2024-6-28) |
| 有限售条件流通股 | 0 | - | 0 |
| 无限售条件流通股 | 6,425,310,493 | 309 | 6,425,310,802 |
| 总股本 | 6,425,310,493 | 309 | 6,425,310,802 |
四、其他
联系部门：证券事务部（董办）
联系电话：010-83325163
电子邮箱：600061@sdic.com.cn
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邮政编码：100034
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会2024年7月2日