江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 累计转股情况：截至2024年6月30日，“诺泰转债”累计转股金额7,410.20万元，累计因转股形成的股份数量1,750,492股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.82%
? 未转股可转债情况：截至2024年6月30日，“诺泰转债”尚未转股的可转债金额35,989.80万元，占可转债发行总量的82.93%
? 本季度转股情况：2024第二季度，“诺泰转债”转股金额7,410.20万元，因转股形成的股份数量1,750,492股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.82%
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506号）同意注册，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月15日向不特定对象发行了4,340,000张可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行，募集资金总额为43,400.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为426,248,396.23元。
经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2024〕1号）同意，公司43,400.00
万元可转换公司债券于2024年1月18日在上海证券交易所上市交易，转债简称为“诺泰转债”，转债代码为“118046”。
根据有关规定和《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的“诺泰转债”自2024年6月21日起可转换为本公司股份，转股期自2024年6月21日起至2029年12月14日止，最新转股价格为42.33元/股。具体内容详见公司于2024年6月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于“诺泰转债”开始转股的公告》（公告编号：2024-041）。
二、可转债本次转股情况
“诺泰转债”的转股期自2024年6月21日起至2029年12月14日止。自2024年6月21日至6月30日期间，“诺泰转债”转股金额7,410.20万元，因转股形成的股份数量1,750,492股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.82%。截至2024年6月30日，“诺泰转债”累计转股金额7,410.20万元，累计因转股形成的股份数量1,750,492股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.82%。
截至2024年6月30日，“诺泰转债”尚未转股的可转债金额35,989.80万元，占可转债发行总量的82.93%。
三、股本变动情况
“诺泰转债”本次转股导致的股本变动情况如下：
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2024年6月20日） | 本次可转债转股 | 变动后 （2024年6月30日） |
| 有限售条件流通股 | 0 | 0 | 0 |
| 无限售条件流通股 | 213,183,800 | 1,750,492 | 214,934,292 |
| 总股本 | 213,183,800 | 1,750,492 | 214,934,292 |
四、其他
投资者如需了解“诺泰转债”的详细情况，请查阅公司于2023年12月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。
联系人：证券部
电话：0571-86297893
邮箱：ir@sinopep.com
特此公告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
2024年7月2日