方正证券股份有限公司第五届董事会第七次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
公司第五届董事会第七次会议于2024年6月24日以现场加视频或电话的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2024年6月21日以电子邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生、张路先生、曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生视频或电话参会，何亚刚先生、李岩先生、宋洪军先生、张忠民女士现场参会），公司3名监事列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《关于出售瑞信证券49%股权的议案》
董事会同意公司向北京市国有资产经营有限责任公司（简称“北京国资公司”）出售瑞信证券（中国）有限公司（简称“瑞信证券”）49%股权, 并与瑞士银行有限公司（简称“瑞银”）、北京国资公司签署《关于瑞信证券（中国）有限公司85.01%股权之股权出售和购买协议》（简称“共售股权协议”）；授权公司执行委员会办理与本次股权转让相关的全部事宜。
以上具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于出售瑞信证券49%股权的公告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于终止〈关于瑞信证券（中国）有限公司之股权转让协议〉的议案》
董事会同意终止与瑞信银行股份有限公司签署的《关于瑞信证券（中国）有限公司之股权转让协议》（简称“股转协议”），并与瑞银签署《关于协议终止及达成一致事项的协议》，约定：在共售股权协议项下的交割日且交割已经发生的前提下，股转协议全面整体终止，再无约束力和效力；在共售股权协议项下的交割均已发生后15个工作日内，瑞银向公司支付410万美元作为善意补偿。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2024年6月25日