证券代码：430017 证券简称：星昊医药 公告编号：2024-040
北京星昊医药股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品公告
一、募集资金基本情况
2023年5月16日，北京星昊医药股份有限公司发行普通股30,600,000股，发行方式为采用战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式，发行价格为12.3元/股，募集资金总额为376,380,000元，实际募集资金净额为339,253,018.78元，到账时间为2023年5月19日。
二、募集资金使用情况
（一）募集资金使用情况和存储情况
截至2024年3月31日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下：
单位：万元
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。序号
| 序号 | 募集资金用途 | 实施主体 | 募集资金计划投资总额（调整后）（1） | 累计投入募集资金金额 （2） | 投入进度（%） （3）=（2）/（1） |
| 1 | 募投项目创新药物产业化共享平台项目 | 北京星昊盈盛药业有限公司 | 23,286.75 | 2,759.85 | 11.85% |
| 2 | 募投项目口崩制剂新产 | 北京星昊盈盛 | 10,638.55 | 1,423.67 | 13.38% |
| 品研发项目 | 药业有限公司 | ||||
| 合计 | - | - | 33,925.30 | 4,183.52 | 12.33% |
截至2024年3月31日，公司募集资金的存储情况如下（如有）：
| 账户名称 | 银行名称 | 账号 | 金额（元） |
| 北京星昊医药股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司北京天华园支行 | 91480078801400000266 | 303,930,631.11 |
| 北京星昊盈盛药业有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司北京天华园支行 | 91480078801200000283 | 0.00 |
| 合计 | - | - | 303,930,631.11 |
（二）募集资金暂时闲置的原因
三、使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况
（一）投资产品具体情况
公司持续加大研发力度，募集资金投资项目稳步推进，已经提交到CDE（国家药品监督管理局药品审评中心）的品种尚在审评中，目前尚不具备商业化生产的条件，导致部分募集资金存在短时间闲置的情况，待品种获得批准后，募集资金将快速投入到产线扩产中，以满足多品种商业化对产能的需求。公司在保障募集资金投资项目顺利进行和资金安全的前提下，拟用部分闲置募集资金进行现金管理，这样有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取更多投资回报，符合公司及全体股东的利益。
根据目前募投项目具体实施进度，为了满足募投项目在2024年下半年的资金投入。公司拟使用额度不超过人民币25,000万元的部分闲置募集资金购买理财产品，有效期自公司董事会审议通过之日起6个月内，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。
（二）投资决策及实施方式
公司拟投资的品种为安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的结构性存款、定期存款、大额存单、银行理财产品及其他低风险理财产品，不影响募集资金投资计划正常进行。
此事项经公司第六届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过，董事会授权公司董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。闲置募集资金购买理财产品到期后及时归还至募集资金专户。公司不存在变相改变募集资金投向的行为，不会影响募集资金投资计划的正常实施。
（三）投资风险与风险控制措施
此事项经公司第六届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过，董事会授权公司董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。闲置募集资金购买理财产品到期后及时归还至募集资金专户。公司不存在变相改变募集资金投向的行为，不会影响募集资金投资计划的正常实施。
1、投资风险
（1）虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该投资产品受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量地介入相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作及监控风险。
2、风险控制措施
为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施：
（1）公司将及时跟踪、分析各投资产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（3）资金使用情况由公司财务负责人向董事会报告；
（4）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
1、投资风险
（1）虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该投资产品受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量地介入相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作及监控风险。
2、风险控制措施
为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施：
（1）公司将及时跟踪、分析各投资产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（3）资金使用情况由公司财务负责人向董事会报告；
（4）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置
五、专项意见说明
（一）监事会意见
募集资金购买理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不会影响公司募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金用途的行为。
公司使用闲置募集资金购买理财产品符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等法律、法规的规定，相关审批程序合规有效，不存在损害全体股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的行为。监事会同意使用闲置募集资金购买理财产品。
（二）保荐机构意见
公司使用闲置募集资金购买理财产品符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等法律、法规的规定，相关审批程序合规有效，不存在损害全体股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的行为。监事会同意使用闲置募集资金购买理财产品。
经核查，保荐机构认为：公司已根据相关法律法规制定了有关资金管理、募集资金存储和使用的内部控制制度，公司对募集资金实行专户存储管理，并签订了募集资金专户存储三监管协议。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会审议通过，监事会已发表了明确的同意意见，未达到股东大会审议标准，该事项符合相关的法律法规及交易所规则的规定。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，不会影响募集资金投入项目建设，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过人民币25,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
六、备查文件
经核查，保荐机构认为：公司已根据相关法律法规制定了有关资金管理、募集资金存储和使用的内部控制制度，公司对募集资金实行专户存储管理，并签订了募集资金专户存储三监管协议。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会审议通过，监事会已发表了明确的同意意见，未达到股东大会审议标准，该事项符合相关的法律法规及交易所规则的规定。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，不会影响募集资金投入项目建设，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过人民币25,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。北京星昊医药股份有限公司第六届董事会第二十五次会议决议。
北京星昊医药股份有限公司
董事会
2024年5月16日