证券代码：300631 证券简称：久吾高科 公告编号：2024-039
江苏久吾高科技股份有限公司
关于2024年限制性股票激励计划首次授予限制性股票（新增
股份）授予登记完成的公告
重要内容提示：
1、上市日期（新增股份）：2024年5月16日
2、登记数量（新增股份）：240.14万股
3、授予价格：11.76元/股
4、授予登记人数（新增股份）：9人，其中1名激励对象获授的第一类限制性股票，部分来源于公司从二级市场回购的本公司股份，部分来源于公司向其定向增发的股份
5、授予的股票来源（新增股份）：公司向激励对象定向发行的A股普通股
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下称“《管理办法》”）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，江苏久吾高科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予限制性股票（新增股份）的授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的审批程序
1、2024年3月26日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《关
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事王兵先生作为征集人就公司2023年度股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。
2、2024年3月26日，公司召开第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划相关事项发表了核查意见。
3、2024年3月27日至2024年4月6日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到任何异议。2024年4月7日，公司披露了《监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况说明及核查意见》。
4、2024年4月12日，公司召开2023年度股东大会，以特别决议方式审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，本次激励计划获得2023年度股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同日，公司披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024年5月6日，公司召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予2024年限制性股票的议案》。公司监事会对本激励计划调整后的首次授予激励对象名单发表了核查意见。
二、首次授予限制性股票（新增股份）的具体情况
（一）授予日：2024年5月6日
（二）授予价格：11.76元/股
（三）授予数量（新增股份）：240.14万股
（四）股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股
（五）授予人数（新增股份）：9人
授予对象及实际认购数量情况：
| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票数量（万股） | 占本计划授予限制性股票总数的比例 | 占本计划公告日公司总股本的比例 |
| 1 | 党建兵 | 董事长、总经理 | 80 | 18.24% | 0.65% |
| 2 | 范克银 | 副董事长 | 30 | 6.84% | 0.24% |
| 3 | 程军军 | 副总经理 | 20 | 4.56% | 0.16% |
| 4 | 彭文博 | 副总经理 | 20 | 4.56% | 0.16% |
| 5 | 魏煦 | 副总经理 | 20 | 4.56% | 0.16% |
| 6 | 杨积衡 | 副总经理 | 20 | 4.56% | 0.16% |
| 7 | 王肖虎 | 副总经理 | 30 | 6.84% | 0.24% |
| 8 | 程恒 | 董事、副总经理、董事会秘书、财务负责人 | 20 | 4.56% | 0.16% |
| 9 | 公司中层管理人员及核心骨干员工（1人） | 0.14 | 0.03% | 0.001% | |
| 首次授予权益数量合计（9人） | 240.14 | 54.76% | 1.96% | ||
注：（1）上表获授限制性股票的数量为本次激励计划中激励对象获授股票来源为新增股份部分的限制性股票，本计划授予限制性股票总数股份来源包括回购股份与新增股份。
（2）上表中1名激励对象获授的限制性股票，部分来源于公司从二级市场回购的本公司股票，部分来源于公司向其定向发行的限制性股票。
（六）本次激励计划的有效期
本次激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。
（七）本次激励计划的限售期和解除限售安排
本次激励计划首次授予的限制性股票的限售期分别为自首次授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。本次激励计划首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
| 首次授予限制性股票解除限售安排 | 解除限售时间 | 解除限售比例 |
| 第一个解除限售期 | 自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 40% |
| 第二个解除限售期 | 自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
| 第三个解除限售期 | 自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本次激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
三、激励对象获授限制性股票情况与公示情况一致性的说明
鉴于公司《激励计划（草案）》中确定的1名激励对象在知悉2024年限制性股票激励计划事项后至《激励计划（草案）》公开披露前存在交易公司股票的行为而放弃激励资格。根据公司股东大会的授权，提请董事会对2024年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予的限制性股票数量进行调整，本次调整后，首次授予的激励对象人数由60人变更为59人，本次激励计划向激励对象授予的限制性股票总量不变，其中首次授予的限制性股票数量由428.5万股
调整为426.5万股，预留授予的限制性股票数量由10万股调整为12万股。除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与2023年度股东大会审议通过的内容一致。
四、授予股份认购资金的验资情况
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)于2024年5月9日出具了中汇会验[2024]6668号验资报告，对公司截至2024年5月8日止新增注册资本及股本情况进行了审验，审验结果如下：
贵公司原注册资本为人民币122,642,024.00元，股本为人民币122,642,024.00元。
根据贵公司2023年度股东大会审议通过的《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》和第八届董事会第十二次会议决议通过的《关于向激励对象首次授予2024年限制性股票的议案》，贵公司从二级市场回购贵公司A股普通股或向激励对象定向发行贵公司A股普通股作为激励工具，以
11.76元/股的价格首次授予的激励对象共计59人，首次授予的限制性股票数量为426.5万股，预留限制性股票数量为12万股。
经我们审验，截至2024年5月8日止，贵公司向激励对象授予的限制性股票数量为426.50万股，其中186.36万股通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购后授予，240.14万股通过向激励对象定向发行A股普通股股票授予，每股面值1元。贵公司已收到限制性股票激励计划授予59名激励对象申请认购人民币普通股426.50万股，以货币资金缴纳的出资合计人民币50,156,400.00元（人民币伍仟零壹拾伍万陆仟肆佰元整），其中：人民币21,915,936.00元用于购买贵公司通过回购专用证券账户回购的186.36万股A股普通股股票，冲减库存股45,296,835.11元，冲减资本公积（股本溢价）23,380,899.11元；人民币28,240,464.00元，增加注册资本及股本人民币2,401,400.00元，增加资本公积（股本溢价）25,839,064.00元。
同时我们注意到，贵公司本次股东出资前(变更前)的注册资本及股本为人民币122,642,024.00元，已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2022
年1月10日出具中汇会验[2022]0018号验资报告。截至2024年5月8日止，贵公司本次变更后的注册资本人民币125,043,424.00元，累计股本人民币125,043,424.00元。截止2024年5月8日，上述股本变化在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记手续尚在办理之中，亦尚未办理工商变更登记手续。
五、本次激励计划授予股份的上市日期
本次限制性股票激励计划的首次授予日为2024年5月6日，授予限制性股票的上市日期为2024年5月16日。
六、本次激励计划的股份变动情况
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增加（股） | 本次变动后 | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | ||
| 有限售条件股份 | 1,512,768 | 1.23 | 2,401,400 | 3,914,168 | 3.13 |
| 无限售条件股份 | 121,129,256 | 98.77 | 0 | 121,129,256 | 96.87 |
| 总股本 | 122,642,024 | 100 | 2,401,400 | 125,043,424 | 100 |
注：最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认数据为准。
本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍符合上市条件。
七、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
公司本次限制性股票授予完成后，公司总股本由122,642,024股增加至125,043,424股，导致公司控股股东及实际控制人持股比例发生变化。本次授予前，公司控股股东上海德汇集团有限公司持有本公司股份32,000,000股，占授予前公司股本总额26.09%；本次限制性股票授予完成后，公司控股股东上海德汇集团有限公司股份不变，持股比例变化至25.59%。本次限制性股票授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
八、激励对象为董事、高级管理人员的，在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明
经公司自查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月内
均无买卖公司股票的行为。
九、按新股本计算的每股收益调整情况
公司本次限制性股票全部授予登记完成后，按公司最新总股本125,043,424股摊薄计算，2023年度摊薄每股收益为0.3627元/股。最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
十、首次授予限制性股票所获资金的使用计划
公司本次限制性股票激励计划筹集的资金将用于补充流动资金。
特此公告。
江苏久吾高科技股份有限公司董事会2024年5月14日