昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告（李红斌）
本人作为昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，能够严格按照《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行相关职责和义务，积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，认真审议董事会各项议案，并针对相关议案发表独立性意见，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人在2023年度履行职责的情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
李红斌，男，1967年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科，高级会计师，注册会计师，注册税务师。1991年6月，山西财经学院毕业，分配至云南省财政厅工作；1991年7月-1998年12月，在云南会计师事务所工作，历任审计员、主任；1999年1月-2003年7月，在云南亚太会计师事务工作，历任主任、董事、副总经理兼主任会计师；2003年7月-2007年9月，在亚太中汇会计师事
证券代码：831152证券简称：昆工科技公告编号：2024-036务所工作，任董事、副总经理兼云南分所主任会计师；2007年9月-2008年4月，在云南世博兴云房地产有限公司工作，任总会计师；2008年4月-2017年2月，在云南临沧鑫圆锗业股份有限公司工作，任董事、副总经理、财务总监；2016年7月-2022年8月，任云南云天化股份有限公司独立董事；2017年4月至今，在云南天赢会计师事务所有限公司工作，任董事长兼总经理；2023年8月至今，任上海宽频科技股份有限公司独立董事；2024年3月至今，任丽江玉龙旅游股份有限公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引1号——独立董事》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、会议出席情况
2023年度，本人积极参加了公司召开的董事会及股东大会，认真审阅相关资料，参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的义务。本年度出席董事会及出席股东大会会议情况如下：
| 独立董事姓名 | 应出席董事会次数 | 实际出席次数 | 列席股东大会次数 | 实际列席次数 | 现场工作时间 |
| 李红斌 | 14 | 14 | 8 | 5 | 15天 |
2023年度，本人对提交董事会的全部议案均投出同意票，不存在投弃权票、反对票的情况。因身体原因，本人未参加公司2023年
第一次临时股东大会、2023年第二次临时股东大会、2023年第六次临时股东大会。
三、发表独立董事意见情况本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》等相关规定的要求，发表了独立意见。2023年度，本人发表独立意见如下：
| 会议时间 | 会议名称 | 具体事项 | 意见类型 |
| 2023年2月6日 | 第四届董事会第二次会议 | 1、《关于终止投资建设麒麟区铅炭储能电池生产基地项目与晋宁区大容量铅炭长时储能电池板栅及储能电池项目并拟实施新项目的议案》；2、《关于拟投资建设年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目暨签署<投资协议书>的议案》；3、《关于拟投资建设陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目暨签署<曲靖市陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目投资合作协议>的议案》；4、《关于公司拟向兴业银行昆明分行申请最高额度为人民币2亿元综合授信的议案》。 | 同意 |
| 2023年3月6日 | 第四届董事会第三次会议 | 1、《关于设立全资子公司投资建设陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目的议案》；2、《关于公司拟向中信银 | 同意 |
| 行股份有限公司昆明分行申请授信敞口额度为人民币5000万元的议案》。 | |||
| 2023年3月24日 | 第四届董事会第四次会议 | 1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》；2、《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度向特定对象发行股票方案>的议案》；3、《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度向特定对象发行股票募集说明书（草案）>的议案》；4、《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度向特定对象发行股票方案的可行性论证分析报告>的议案》；5、《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》；6、《关于与特定对象签署<附条件生效的股份认购协议>暨关联交易的议案》；7、《关于提请股东大会批准控股股东、实际控制人免于发出要约的议案》；8、《关于公司2023年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的议案》；9、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；10、《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司未来三年（2023年-2025年）股东 | 同意 |
| 分红回报规划>的议案》；11、《关于公司拟收回对参股子公司的投资暨签署<退股协议>的议案》。 | |||
| 2023年4月14日 | 第四届董事会第五次会议 | 1、《关于公司拟设立境外控股子公司投建阴阳极板项目的议案》；2、《关于公司拟向中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额度的议案》；3、《关于晋宁理工恒达科技有限公司拟向中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额度的议案》。 | 同意 |
| 2023年4月24日 | 四届董事会第六次会议 | 1、《2022年年度报告及摘要》；2、《2022年度权益分派方案》；3、《关于<内部控制自我评价报告>的议案》；4、《关于<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；5、《关于<2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明>的议案》；6、《关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告》；7、《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》；8、《关于预计2023年度日常性关联交易的议案》；9、《2023年第一季度报告》；10、《关于2023年度董事、 | 同意 |
| 高级管理人员薪酬方案的议案》；11、《关于拟使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目资金款并以募集资金等额置换的议案》；12、《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》。 | |||
| 2023年5月23日 | 第四届董事会第七次会议 | 1、《关于公司设立控股子公司暨关联交易的议案》；2、《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》；3、《关于聘任公司副总经理的议案》；4、《关于公司拟向中国光大银行股份有限公司昆明分行申请授信额度的议案》；5、《关于公司拟向昆明市五华区农村信用合作联社申请授信额度的议案》。 | 同意 |
| 2023年6月5日 | 第四届董事会第八次会议 | 1、《关于修订公司符合向特定对象发行股票条件的议案》；2、《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度向特定对象发行股票方案（修订稿）>的议案》；3、《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度向特定对象发行股票募集说明书（草案）（修订稿）>的议案》；4、《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度向特定对象发行股票方案的可行性论证分析报告（修订稿）>的议案》；5、《关于<昆明理工恒达 | 同意 |
| 科技股份有限公司2023年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》；6、《关于与控股股东、实际控制人签署<附条件生效的股份认购协议之补充协议>暨关联交易的议案》；7、《关于修订公司2023年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的议案》；8、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。 | |||
| 2023年6月25日 | 第四届董事会第九次会议 | 1、《关于公司拟投资建设昆工科技研究院项目暨与嵩明县人民政府签署招商引资投资协议的议案》；2、《关于公司拟向广发银行股份有限公司昆明螺蛳湾支行申请授信额度的议案》；3、《关于晋宁理工恒达科技有限公司拟向广发银行股份有限公司昆明螺蛳湾支行申请授信额度的议案》；4、《关于晋宁理工恒达科技有限公司拟向中国民生银行股份有限公司昆明分行申请授信额度的议案》。 | 同意 |
| 2023年8月28日 | 第四届董事会第十一次 | 1、《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》；2、《关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；3、《关于公司拟向曲靖市商业银行股份有限公司昆明分行申请授信额度的议 | 同意 |
四、董事会下属专门委员会、独立董事专门会议工作情况2023年度，本人作为董事会审计委员会、薪酬与考核委员会成员在2023年度任职期间积极参与公司重大决策，利用自身的专业知识为公司提供建设性意见，认真履行委员职责。本人2023年度出席董事会下属专门委员会情况如下：
案》；
4、《关于子公司拟向中国农业银行股份有限公司陆良县支行申请授信额度的议案》。会议时间
| 会议时间 | 会议名称 | 具体事项 | 意见类型 |
| 2023年2月2日 | 第四届董事会审计委员会第一次会议 | 1、《关于公司拟向兴业银行昆明分行申请最高额度为人民币2亿元综合授信的议案》。 | 同意 |
| 2023年3月3日 | 第四届董事会审计委员会第二次会议 | 1、《关于公司拟向中信银行股份有限公司昆明分行申请授信敞口额度为人民币5000万元的议案》。 | 同意 |
| 2023年3月20日 | 第四届董事会审计委员会第三次会议 | 1、《关于与特定对象签署<附条件生效的股份认购协议>暨关联交易的议案》；2、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。 | 同意 |
| 2023年4月10日 | 第四届董事会审计委员会第四次会议 | 1、《关于公司拟向中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额度的议案》；2、《关于晋宁理工恒达科技有限公司拟向中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额度的议案》。 | 同意 |
| 2023年4月21 | 第四届董事 | 1、《2022年年度报告及摘 | 同意 |
| 日 | 会审计委员会第五次会议 | 要》；2、《2022年度财务决算报告》；3、《2023年度财务预算报告》；4、《2022年度权益分派方案》；5、《关于<内部控制自我评价报告>的议案》；6、《关于<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；7、《关于<2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明>的议案》；8、《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》；9、《关于预计2023年日常性关联交易的议案》；10、《关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》；11、《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》；12、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》。 | |
| 2023年5月19日 | 第四届董事会审计委员会第六次会议 | 1、《关于公司设立控股子公司暨关联交易的议案》；2、《关于公司拟向中国光大银行股份有限公司昆明分行申请授信额度的议案》；3、《关于公司拟向昆明市五华区农村信用合作联社申请授信额度的议案》。 | 同意 |
| 2023年6月2日 | 第四届董事会审计委员会第七次会议 | 1、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；2、《关于与控股股东、实际控制人签署<附条件生效的股份认购协议之补充协议>暨关联交易的议案》。 | 同意 |
| 2023年6月20日 | 第四届董事会审计委员会第八次会议 | 1、《关于公司拟向广发银行股份有限公司昆明螺蛳湾支行申请授信额度的议案》；2、《关于晋宁理工恒达科技有限公司拟向广发银行股份有限公司昆明螺蛳湾支行申请授信额度的议案》；3、《关于晋宁理工恒达科技有限公司拟向中国民生银行股份有限公司昆明分行申请授信额度的议案》。 | 同意 |
| 2023年8月18日 | 第四届董事会审计委员会第九次会议 | 1、《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》；2、《关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；3、《关于公司拟向曲靖市商业银行股份有限公司昆明分行申请授信额度的议案》；4、《关于子公司拟向中国农业银行股份有限公司陆良县支行申请授信额度的议案》。 | 同意 |
| 2023年9月22日 | 第四届董事会审计委员会第十次会议 | 1、《关于公司调整部分募集资金投资项目建设内容和投资额的议案》；2、《关于公司拟与海通恒信国际融资租赁股份有限公司签订融资租赁协议的议案》； | 同意 |
| 3、《关于子公司拟与海通恒信国际融资租赁股份有限公司签订融资租赁协议的议案》。 | |||
| 2023年10月23日 | 第四届董事会审计委员会第十一次会议 | 1、《2023年第三季度报告》；2、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。 | 同意 |
| 2023年4月21日 | 第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议 | 1、《关于2023年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》 | 同意 |
本人2023年度出席独立董事专门会议情况如下：
| 会议时间 | 会议名称 | 具体事项 | 意见类型 |
| 2023年9月21日 | 第四届董事会独立董事专门会议第一次会议 | 1、《关于公司拟与海通恒信国际融资租赁股份有限公司签订融资租赁协议的议案》；2、《关于子公司拟与海通恒信国际融资租赁股份有限公司签订融资租赁协议的议案》。 | 同意 |
| 2023年11月18日 | 第四届董事会独立董事专门会议第二次会议 | 1、《关于晋宁子公司拟向远东国际融资租赁有限公司融资暨关联担保的议案》；2、《关于曲靖子公司拟向远东国际融资租赁有限公司融资暨关联担保的议案》。 | 同意 |
五、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况2023年度，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，听取了公司内部审计机构关于内部审计工作相关情况的汇报，对公司内部控制制度的建立
证券代码：831152证券简称：昆工科技公告编号：2024-036健全及执行情况进行监督，并对内部审计工作提出了指导性建议；与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。
六、现场办公情况2023年度，本人通过参加公司的董事会及董事会下设专门委员会会议、出席股东大会、工作会议、参加公司项目实地考察等机会，在公司进行现场办公及考察，及时了解公司的发展规划、日常经营及董事会、股东大会决议的执行情况。在公司定期报告编制及相关资料的信息披露过程中，认真听取了公司管理层对公司当年的经营情况等重大事项的汇报，听取公司财务总监对公司财务状况和经营成果的汇报，充分发挥独立董事的监督作用。
七、履行独立董事特别职权的情况不存在提议召开董事会、向董事会提请召开临时股东大会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘用外部审计机构和咨询机构、开展现场检查等情况。
八、在保护投资者权益方面所做的其他工作作为公司独立董事，本人积极有效地履行了独立董事的各项职责，密切关注公司经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，对公司董事会审议决策的重大事项，能够做到事先对公司提供的资料进行认真审阅，必要时向公司相关部门和人员询问。在此基础上，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事
证券代码：831152证券简称：昆工科技公告编号：2024-036会决策的科学性和合理性，切实维护公司和股东的合法权益。
2024年度，本人将继续将严格按照法律法规的要求，坚持勤勉审慎、客观尽责的工作原则，认真、忠实履行独立董事职责，以维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益，继续为公司合规运营、稳定发展做出积极贡献。
昆明理工恒达科技股份有限公司
独立董事：李红斌
2024年4月29日