证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2024-029
昆明理工恒达科技股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2024年4月26日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024年4月16日以通讯方式发出
5.会议主持人：监事会主席郭继勇先生
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本次监事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《2023年度监事会工作报告》
1.议案内容：
本次监事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
2023年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》相关规定,认真履行股东大会赋予的职责,对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，强化公司治理、规范公司运作,根据
3.回避表决情况
《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，结合2023年度的工作情况，公司监事会编制了《2023年度监事会工作报告》。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《2023年度总经理工作报告》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
2023年度，公司经营层在董事会的领导下，紧紧围绕公司年度发展战略和经营目标，严格执行各项股东大会、董事会的决议，稳步开展公司各项经营管理活动。根据2023年度工作的实际情况，编制了《2023年度总经理工作报告》，并由公司总经理向监事会报告2023年度总经理工作情况。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
2023年度，公司经营层在董事会的领导下，紧紧围绕公司年度发展战略和经营目标，严格执行各项股东大会、董事会的决议，稳步开展公司各项经营管理活动。根据2023年度工作的实际情况，编制了《2023年度总经理工作报告》，并由公司总经理向监事会报告2023年度总经理工作情况。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（三）审议通过《2023年度财务决算报告》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
根据2023年度公司经营情况和财务状况，结合财务报表数据及审计报告，公司编制了《2023年度财务决算报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据2023年度公司经营情况和财务状况，结合财务报表数据及审计报告，公司编制了《2023年度财务决算报告》。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《2024年度财务预算报告》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
根据《公司法》等法律法规及《公司章程》等有关规定，按照《企业会计准则》等相关要求，结合2024年公司生产经营计划及经营目标，公司编制了《2024年度财务预算报告》。
3.回避表决情况
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司<2023年度审计报告>的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年的财务报告进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告，批准对外报出《2023年度审计报告》。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度审计报告》(公告编号：2024-031)。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年的财务报告进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告，批准对外报出《2023年度审计报告》。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度审计报告》(公告编号：2024-031)。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《2023年年度报告及摘要》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
根据北京证券交易所发布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所上市公司年度报告》等有关要求，结合2023年度的生产经营情况，公司编制了《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年年度报告》(公告编号：2024-032)及《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年年度报告摘要》(公告编号：
2024-033)。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据北京证券交易所发布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所上市公司年度报告》等有关要求，结合2023年度的生产经营情况，公司编制了《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年年度报告》(公告编号：2024-032)及《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年年度报告摘要》(公告编号：
2024-033)。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《2023年度权益分派方案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
为合理回报股东，结合公司2023年度经营情况及2024年度公司发展规划，公司拟以2023年财务报告（经审计）为基础进行权益分派，截至2023年12月31日，公司合并报表归属于母公司的未分配利润为119,510,375.38元，母公司未分配利润为82,330,148.56元。
公司本次权益分派方案为：公司目前总股本为108,591,700股，以权益分派实施时股权登记日应分配股数为基数（如存在回购股份的则以总股本减去回购股份后的股份数为基数），以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），合计派发3,257,751元。不送红股，不以资本公积转增股本。如股权登记日应分配股数与目前预计不一致的，公司将维持分派比例不变，并相应调整分派总额。后续将发布公告说明调整后的分派总额。实际分派结果以中国证券登记结算有限责任公司北京分公司核算的结果为准。本次权益分派将采用自派与中国证券登记结算有限公司代派结合的方式。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年年度权益分派预案暨落实“提质守信重回报”行动公告》（公告编号：2024-034）。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于董事会审计委员会2023年度履职情况报告的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
2023年，公司董事会审计委员会严格按照《公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，勤勉尽责，认真履行审计监督职责。董事会审计委员会就其2023年度履职情况编制了年度履职报告。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告》
3.回避表决情况
(公告编号：2024-039)。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于聘任公司内审部负责人的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。董事会同意聘任杨兵群女士为公司内部审计机构负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
董事会同意聘任杨兵群女士为公司内部审计机构负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（十）审议通过《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》《公司章程》《募集资金管理制度》等相关制度要求，公司对2023年度募集资金存放与实际使用情况进行专项核查，编制了《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(公告编号：2024-040)、《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（公告编号：2024-041）及《西南证券股份有限公司关于昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》（公告编号：2024-042）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于<2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明>的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关规定，公司委托信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）编制了《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》（公告编号：2024-043）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关规定，公司委托信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）编制了《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》（公告编号：2024-043）。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于<内部控制自我评价报告>的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
根据法律、法规及《公司章程》等相关规定，公司对2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）内部控制设计的合理性及运行的有效性进行自评，出具了自我评价报告，具体内容详见附件。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司内部控制自我评价报告》（公告编号：
2024-044）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据法律、法规及《公司章程》等相关规定，公司对2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）内部控制设计的合理性及运行的有效性进行自评，出具了自我评价报告，具体内容详见附件。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司内部控制自我评价报告》（公告编号：
2024-044）。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告的议案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司董事会审计委员会对公司2023年度审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）履行了监督职责，并编制了《审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》（公告编号：2024-045）。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估
报告的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度的审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度审计工作的履职情况进行了评估，并编制了《会计师事务所履职情况评估报告》。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司会计师事务所履职情况评估报告》（公告编号：2024-046）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度的审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度审计工作的履职情况进行了评估，并编制了《会计师事务所履职情况评估报告》。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司会计师事务所履职情况评估报告》（公告编号：2024-046）。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（十五）审议通过《关于营业收入扣除情况的专项核查意见》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券
3.回避表决情况
交易所上市公司年度报告》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规则的要求，公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度营业收入扣除情况进行核查，并出具了《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度营业收入扣除情况的专项说明》。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年度营业收入扣除情况的专项说明》（公告编号：2024-047）。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十六）审议通过《关于预计2024年日常性关联交易的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
根据有关法律、法规及公司章程等的相关规定，公司预计了2024年度日常性关联交易。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于预计2024年日常性关联交易的公告》（公告编号：2024-048）及《西南证券股份有限公司关于昆明理工恒达科技股份有限公司预计2024年日常性关联交易的核查意见》（公告编号：2024-049）。
2.议案表决结果：同意2票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据有关法律、法规及公司章程等的相关规定，公司预计了2024年度日常性关联交易。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于预计2024年日常性关联交易的公告》（公告编号：2024-048）及《西南证券股份有限公司关于昆明理工恒达科技股份有限公司预计2024年日常性关联交易的核查意见》（公告编号：2024-049）。本议案涉及关联交易事项，需郭继勇先生回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十七）审议《关于2024年度监事薪酬方案的议案》
1.议案内容：
本议案涉及关联交易事项，需郭继勇先生回避表决。
根据公司经营发展实际情况并参考行业、地区薪酬水平，公司制定了2024年度监事薪酬方案。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬
2.回避表决情况
方案的公告》（公告编号：2024-050）。本议案涉及关联交易，全体监事回避表决。
3.议案表决结果：
因全体监事回避表决，本议案直接提交股东大会审议。
（十八）审议通过《2024年第一季度报告》
1.议案内容：
本议案涉及关联交易，全体监事回避表决。
公司按相关要求编制了《2024年第一季度报告》，真实、准确、完整地反映了公司2024年第一季度的经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2024年第一季度报告》（公告编号：
2024-051）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公司按相关要求编制了《2024年第一季度报告》，真实、准确、完整地反映了公司2024年第一季度的经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2024年第一季度报告》（公告编号：
2024-051）。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（十九）审议通过《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
鉴于公司募投项目已全部建设完毕并达到了预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，公司拟将节余募集资金655.90万元（含利息、手续费等，实际节余募集资金以划转资金日的银行专户资金余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营使用。公司董事会授权公司财务部门办理节余募集资金的划转及募集资金专项账户注销等事宜。募集资金专项账户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金三方监管协议》随之终止。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-052）及《西南证券股份有限公司关于昆
3.回避表决情况
明理工恒达科技股份有限公司关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》（公告编号：2024-053）。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（二十）审议通过《前期会计差错更正的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
公司基于自提货物货权是否转移、部分业务的收入“总额法”和“净额法”确认依据的完整性，经过公司内部谨慎研究，同时调整营业收入及营业成本，此次调整涉及2023年第三季度财务报表的更正。
公司根据财政部《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》和中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的相关规定，经审慎审查，公司对前期财务报表差错予以更正。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司前期会计差错更正公告》（公告编号：
2024-054）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公司基于自提货物货权是否转移、部分业务的收入“总额法”和“净额法”确认依据的完整性，经过公司内部谨慎研究，同时调整营业收入及营业成本，此次调整涉及2023年第三季度财务报表的更正。
公司根据财政部《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》和中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的相关规定，经审慎审查，公司对前期财务报表差错予以更正。
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司前期会计差错更正公告》（公告编号：
2024-054）。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（二十一）审议通过《关于更正公司2023年第三季度报告的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
公司基于自提货物货权是否转移、部分业务的收入“总额法”和“净额法”确认依据的完整性，经过公司内部谨慎研究，同时调整营业收入及营业成本。此次调整导致已披露的《2023年第三季度报告》存在错报。公司对已披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年第三季度报告》（公告编号：2023-183）中相关内容进行更正。
3.回避表决情况
具体内容详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年第三季度报告（更正公告）》（公告编号：2024-055）及《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年第三季度报告（更正后）》（公告编号：2024-056）。本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。
（一）《昆明理工恒达科技股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议》。
昆明理工恒达科技股份有限公司
监事会2024年4月29日