公告编号：2024-010证券代码：400201 证券简称：海投5 主办券商：山西证券
海航投资集团股份有限公司第九届监事会第十一次会议决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2024年4月28日
2.会议召开地点：海南省海口市琼山区国兴大道22号盈泰财富广场4503海航投资会议室
3.会议召开方式：现场及通讯方式
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024年4月18日 以电子邮件方式发出
5.会议主持人：监事 岳亮先生
6.召开情况合法合规性说明：
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。会议的召集、召开及议案审议程序等符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》
1.议案内容：
会议的召集、召开及议案审议程序等符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。根据《公司法》《公司章程》及有关法律、法规的规定，公司组织编写了《2023
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
年年度报告及其摘要》，请审议。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《公司2023年度监事会工作报告》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。公司监事会编制《公司2023年度监事会工作报告》，总结2023年度监事会工作情况，并提交股东大会审议。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公司监事会编制《公司2023年度监事会工作报告》，总结2023年度监事会工作情况，并提交股东大会审议。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
具体内容详见同日公司在全国中小企业股份转让系统 （www.neeq.com.cn ）披露的《2023年度财务决算报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
具体内容详见同日公司在全国中小企业股份转让系统 （www.neeq.com.cn ）披露的《2023年度财务决算报告》。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规的要求，公司聘请了第三方专业机构，对公司内部控制的有效性进行了自我评价，并出具了公司2023年度内部控制评价报告，现将公司2023年度内部控制评价相关报告提交监
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
事会，详见同日公司在全国中小企业股份转让系统 （www.neeq.com.cn ）披露的公告。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。具体内容详见同日公司在全国中小企业股份转让系统 （www.neeq.com.cn ）披露的《关于公司2023年度利润分配预案的公告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
具体内容详见同日公司在全国中小企业股份转让系统 （www.neeq.com.cn ）披露的《关于公司2023年度利润分配预案的公告》。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于<董事会关于公司2023年保留意见审计报告涉及事项专项说明的议案>的意见的议案》
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
1、公司监事会对审计报告没有异议，认为其公正地反映了公司2023年财务状况及经营成果。同意公司董事会《关于保留意见审计报告涉及事项专项说明》。
2、监事会希望董事会和管理层能就保留意见涉及的内容，采取切实可行的办法和措施，完善公司内控管理制度，并加强经营管理，以实现公司的可持续发展。监事会将持续关注相关工作进展，切实维护公司和广大股东的合法权益。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
1、公司监事会对审计报告没有异议，认为其公正地反映了公司2023年财务状况及经营成果。同意公司董事会《关于保留意见审计报告涉及事项专项说明》。
2、监事会希望董事会和管理层能就保留意见涉及的内容，采取切实可行的办法和措施，完善公司内控管理制度，并加强经营管理，以实现公司的可持续发展。监事会将持续关注相关工作进展，切实维护公司和广大股东的合法权益。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
海航投资集团股份有限公司
监事会2024年4月29日