苏州华亚智能科技股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
本人作为苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”)的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《苏州华亚智能科技股份有限公司公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，认真履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是社会公众股股东、中小股东的利益。
本人现就2023年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席董事会和股东大会会议情况
2023年，公司共召开10次董事会会议，出席会议的情况如下：
| 报告期任期内董事会会议召开次数（次） | 8 | |||||
| 董事 姓名 | 具体 职务 | 应出席 次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 包海山 | 独立 董事 | 8 | 8 | 0 | 0 | 否 |
本人在2023年3月1日起，首次担任公司独立董事。履职期间，勤勉尽责，积极出席董事会会议，对2023年度召开的，本人应参与的第三届董事会第一次至第八次会议所审议的相关议案均投了赞成票。
2023年度，公司共召开4次股东大会，即2023年第一次临时股东大会，2022年年度股东大会，2023年第二次临时股东大会、2023年第三次临时股东大会、本人自2023年第一次临时股东大会当选上市公司独立董事，亲自出席了2023
年之后召开的所有股东大会，对公司重大事项表示了关注，同时认真听取了与会股东的意见和建议，并发表了自己的观点。
二、2023年度独立董事参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况2023年度公司召开审计委员会会议5次、提名委员会会议3次、战略委员会会议1次，薪酬与考核委员会会议1次。2024年1月，召开独立董事专门会议第一次会议。本人作为公司董事会审计委员会成员、提名委员会召集人、薪酬与考核委员会召集人，战略委员会成员。自担任独立董事之日起，2023年积极履行相应职责，参与了所有的会议，依据公司《审计委员会议事规则》《提名委员会议事规则》《薪酬与考核委员会议事规则》《战略委员会议事规则》，严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并以专门委员会委员身份向董事会提出关注点及建议，促进公司的规范运作，健全公司内部控制。公司根据最新《上市公司独立董事管理办法》修订了相关制度。在2024年1月，召开了一次独立董事专门会议，审议关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的事项。2024年，本人作为独立董事专门会议成员，将继续根据工作制度履行独立董事专门会议相关工作。
（三）对《上市公司独立董事管理办法》所列相关事项进行审议和行使第十八条第一款所列独立董事特别职权的情况
公司聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）担任2023年度财务报表审计和内部控制审计机构。本人认为，天衡会计师事务所与公司不存在任何关联关系或利害关系，且具备专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司财务和内部控制审计工作要求。
2023年度，本人通过审阅公司财务信息、监督及评估内外部审计工作和内部控制，以及财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；审议
聘任上市公司年度审计会计师事务所、审议董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案等，获取上市公司运营情况等资料、听取管理层汇报、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。2023年度，没有发生独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况。
（四）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况
2023年度，我与内部审计负责人和承办上市公司审计业务的会计师事务所等中介机构进行了积极的沟通，就2023年度审计工作执行情况、重要审计事项、审计结论等事项进行了解，结合自身专业知识积极参与讨论并提出了合理意见。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人积极参加公司股东大会、董事会及其他会议，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，了解公司经营状况，并对相关会议决议执行情况及投资项目等相关事项进行检查，促进公司管理水平提升，了解并维护公司和中小股东的诉求和利益。
（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况；
2023年度，本人除了通过电话、微信及视频等方式与公司相关业务负责人进行沟通外，还现场调研、座谈等多种方式工作时间，积极有效地履行了独立董事的职责，了解公司的生产经营状况和财务状况，及时获悉公司重大事项及其进展情况，掌握公司的运行动态。
（七）行使特别职权事项
2023年度，无提议召开董事会及临时股东大会的情况；无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；除2024年3月，公司审议股权激励事项，本人依法向股东征集股东权利情况，其他没有依法公开向股东征集股东权利的情况。
八、总结
感谢公司董事会、股东大会和相关人员对本人工作的支持和配合。本人继续
本着诚信与勤勉的工作精神和为公司及全体股东负责的态度，进一步深入了解公司经营管理情况，结合自己专业优势，为公司发展贡献更多的建议与策略，不断提高董事会决策的科学性，为保护投资者的合法权益，促进公司稳健经营、规范运作发挥自己的作用。
苏州华亚智能科技股份有限公司
独立董事：包海山2024年4月28日
（本页无正文，为公司独立董事2023年度述职报告签字页）独立董事签名：
包海山：
日期： 年 月 日